北京合纵科技股份有限公司
                  2018 年度监事会工作报告

    2018年度，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等相关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行
监督职责。
一、监事会对2018年度有关事项的监督意见
   （一）公司依法运作的情况
    2018年度，公司监事会严格按照股东大会的各项决议要求，确实履行了各项
决议，其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司建立和健全
了较为完善的公司内部控制制度。监事会没有发现公司董事、经理担任公司职务
时有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。公司董事会和经理
层尽职尽责，努力工作，取得了预期经营效果。
   （二）检查公司财务情况
    监事会审核了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司2018年度会
计报表出具的无保留意见的审计报告。监事会认为公司2018年度财务报表在所有
重大方面公允、客观地反映了公司的年度财务状况、经营成果和现金流量情况。
   （三）公司关联交易情况
   2018年度，公司发生的关联交易事项符合公司经营发展需要，关联交易决策
程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》、《公司章程》及《公司关联交易决策制度》等相关规定。
关联交易不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的行为，符合公司和全体股
东整体利益。
  （四）公司内部控制及自我评价报告的情况
   公司根据证监会、深圳证券交易所的相关规定，确立内部控制的目标，遵循
内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了较为合理、完善的内部
控制规范体系，并在经营活动中得到了有效执行，总体上符合监管机构的相关要
求。监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司治
理和内部控制的实际情况。
   （五）公司募集资金使用情况
    监事会对募集资金使用情况进行了调查，认为：公司严格按照符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《创业板信息披露业务备忘录1号—超募资金使用》等法律法则、规范性
文件及《公司募集资金管理办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、
完整履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
   （六）公司对外担保情况
    经监事会核查，报告期内，公司为全资子公司及参股公司天津市茂联科技有
限公司提供担保额度为168,000万元人民币，上述担保事项的审议决策程序合法
有效，提供担保的财务风险可控。除担保事项外，2018年度公司没有股权置换的
情况，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情形。
   （七）公司股权、资产处置及购买情况
   经审核，公司报告期内，公司购买股权及处置子公司具体情况如下：
    2018年度，公司通过增资的方式直接持有天津市茂联科技有限公司16.59%
的股权。本次关联交易事项符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《公司章程》及公司《关联交易管理办法》的规定，关联交易已获得董
事会同意。我们认为上述关联交易决策程序符合法律法规和《公司章程》及有关
规定。本次关联交易未损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。
   （八）股东大会决议执行情况
   公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东
大会审议的各项报告和提案内容，监事会无异议，监事会对股东大会的会议决议
执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。
二、监事会会议情况
    报告期内，公司历次监事会的召集、议案、出席、议事、表决、决议及会议
记录均严格遵守《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》中的相关规定，
有效履行了审查和监督等职责。2018 年度监事会召开情况如下：
     召开时间         会议届次                        决议内容
                     第四届监事
                                  《关于公司为天津市茂联科技有限公司提供担保暨关联
2018 年 1 月 29 日   会第十四次
                                  交易的议案》
                     会议
                      第四届监事
2018 年 2 月 9 日     会第十五次   《关于公司 2017 年三季报会计差错更正的议案》
                      会议
                      第四届监事
2018 年 3 月 5 日     会第十六次   《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
                      会议

                                   1、《公司 2017 年度监事会工作报告》


                                   2、《公司 2017 年年度报告》及《公司 2017 年年度报告
                                   摘要》
                                   3、《公司 2017 年度财务决算报告》
                                   4、《公司 2017 年度利润分配预案》
                                   5、《关于会计政策变更的公告》
                      第四届监事   6、《关于募集资金 2017 年度存放与使用情况的专项报告》
 2018 年 4 月 24 日   会第十七次
                                   7、《公司 2017 年度内部控制的自我评价报告》
                      会议
                                   8、《公司 2018 年度财务预算方案》
                                   9、《关于 2017 年度湖南雅城及江苏鹏创的业绩承诺的实
                                   现情况》
                                   10、《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
                                   为 2018 年度审计机构的议案》
                                   11、《2018 年第一季度报告》
                                   12、《关于公司为天津市茂联科技有限公司提供担保暨关
                                   联交易的议案》
                                   1、《关于公司为天津市茂联科技有限公司提供担保暨关
                      第四届监事
                                   联交易的议案》
2018 年 6 月 8 日     会第十八次
                      会议         2、《关于公司 2018 一季报会计差错更正的议案》

                      第四届监事   1、《2018 年半年度报告及其摘要》
2018 年 8 月 29 日    会第十九次
                                   2、《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
                      会议
                                   报告》
                      第四届监事
2018 年 10 月 29 日   会第二十次   《2018 年三季度报告》
                      会议
                                   1、《关于公司监事会换届选举暨第五届监事会非职工监
                      第四届监事
                                   事候选人提名的议案》
2018 年 12 月 28 日   会第二十一
                      次会议       2、《关于第五届监事会监事薪酬的议案》

三、2019 年监事会工作计划
    2019 年公司监事会将继续贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和
《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，
为维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展而努力工作。同时，全体监事
将继续监督公司依法运作情况，通过对公司财务情况及经营情况的监督检查，进
一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对企业的
监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益；监督公司董事和高级
管理人员勤勉尽责的情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。



                                             北京合纵科技股份有限公司

                                                            监事会

                                                     2019 年 4 月 24 日