申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于北京合纵科技股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：合纵科技
保荐代表人姓名：崔勇 联系电话：021-33389756
保荐代表人姓名：冯震宇 联系电话：021-33389709
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但 不 限 是（保荐机构已督导公司建立
于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管 健全了各项规章制度）
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均已事前审阅会议议案
1
（2）列席公司董事会次数 0 次，均已事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均已事前审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 21 日
（3）培训的主要内容 《关于完善上市公司股票停
复牌制度的指导意见》及《深
圳证券交易所上市公司停复
牌业务信息披露指引（征求意
见稿）》等相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公 司 内 部 制 度 的 建 立 和执行 无 不适用
3．三会”运作 无 不适用
4.控 股 股东及实际控制人 变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其 他 业务类别重要事项（包括 对
外 投资 、风 险 投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 配
无 不适用
合 保荐 工作 的 情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺
履行承诺 的原因及解
决措施
一、首次公开发行或再融资时所作承诺
1.公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2．公司控股股东及持有公司股份的董事、高级管理人员
是 不适用
关于锁定期满后两年内减持价格及延长股份锁定期的承诺
3．持股5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
4．公司发行上市后的股利分配政策 是 不适用
5．公司上市后三年内股价低于每股净资产时稳定股价的
是 不适用
预案
3
6. 公司控股股东及全体董事、高级管理人员关于上市后
是 不适用
三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的承诺
7. 公司及控股股东、董事、监事、高级管理人员对披露
是 不适用
事项的承诺及赔偿措施
8.公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员、
公开发行前持股 5%以上股东等承诺主体关于未履行或未及 是 不适用
时履行相关承诺时的约束措施
9.规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
11. 关于《招股说明书》的承诺 是 不适用
二、关于股权激励的承诺
1. 关于公司不存在分级收益等结构化安排的承诺 是 不适用
2．关于没有为发行对象提供财务资助的承诺 是 不适用
3. 关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措
是 不适用
施的承诺
4．关于股份减持的承诺函 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 由于原保荐代表人罗捷
因个人原因离职，无法继
续担任公司的持续督导
工作，为保证持续督导工
作的有序进行，保荐机构
已委派保荐代表人冯震
宇接替罗捷继续履行持
续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
4
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于北京合纵科技股份
有限公司 2018 年年度持续督导跟踪报告》的签署页）
保荐代表人签名：
崔 勇 冯震宇
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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