杭州高新：2018年第二次临时股东大会的法律意见书2018-12-03
上海市锦天城律师事务所
关于杭州高新橡塑材料股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于杭州高新橡塑材料股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：杭州高新橡塑材料股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州高新橡塑材料股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年第二次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《杭州高新橡塑材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关
规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司已于 2018 年 11
月 16 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等媒体上刊登《杭州高新
橡塑材料股份有限公司关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知》，将本次
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股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，
公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2018 年 12 月 3 日在杭州市余杭区径山镇龙皇路
10 号公司行政楼三楼会议室如期召开。网络投票通过深圳证券交易所交易系统
进 行 网 络 投 票 的 具 体 时 间 为 2018 年 12 月 3 日 上 午 9:30-11:30 ， 下 午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：
2018 年 12 月 2 日 15:00 至 2018 年 12 月 3 日 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 7 人，代表有表决权
股份 78,977,780 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 62.3478 %，其
中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 3 名，代表有表决权的
股份 70,933,630 股，占公司股份总数的 55.9974 %。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 4 人，代表有表决权股份 8,044,150 股，占公
司股份总数的 6.3503 %。
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以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 4 人，代表有表决
权股份 8,044,150 股，占公司有表决权股份总数的 6.3503 %。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票和网络投票
表决的方式，表决结果如下：
1、审议《关于出售全资子公司股权的议案》
本议案涉及关联交易，在关联股东陈虹、陈彤、任晓忠、孙云友
回避的情况下，表决结果：
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同意 78,977,780 股，占有效表决权股份总数的 100 %; 反
对 0 股，占有效表决权股份总数的 0 %; 弃 权
0 股，占有效表决权股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：
同意 8,044,150 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总
数的 100 %; 反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决
权股份总数的 0 %; 弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0 %。
2、审议《关于转让部分土地使用权及房产暨关联交易的议案》
本议案涉及关联交易，在关联股东高兴控股集团有限公司、中国双帆投资控
股集团（香港）有限公司、杭州天眼投资有限公司回避的情况下，表决结果：
同意 8,044,150 股，占有效表决权股份总数的 100 %; 反
对 0 股，占有效表决权股份总数的 0 %; 弃 权
0 股，占有效表决权股份总数的 0 %。
其中，中小投资者表决结果：
同意 8,044,150 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总
数的 100 %; 反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决
权股份总数的 0 %; 弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0 %。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
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符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于杭州高新橡塑材料股份有限公
司 2018 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
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