杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
杭州高新橡塑材料股份有限公司
2021 年年度报告
2022 年 04 月
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人胡宝泉、主管会计工作负责人蒋鹏及会计机构负责人(会计主管
人员)陈亚洲声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
天健会计师事务所对公司出具了具有保留意见的审计报告，本公司董事会、
监事会已出具了相关的专项说明，详见在巨潮资讯网上披露的相关公告。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ..............................................................................................................................2
第二节 公司简介和主要财务指标 ..........................................................................................................................6
第三节 管理层讨论与分析 ....................................................................................................................................10
第四节 公司治理 ....................................................................................................................................................32
第五节 环境和社会责任 ........................................................................................................................................58
第六节 重要事项 ....................................................................................................................................................60
第七节 股份变动及股东情况 ................................................................................................................................76
第八节 优先股相关情况 ........................................................................................................................................86
第九节 债券相关情况 ............................................................................................................................................87
第十节 财务报告 ....................................................................................................................................................88
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备查文件目录
1、载有公司法定代表人签名的 2021 年年度报告文本；
2、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
4、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
以上备查文件的备置地点：杭州高新橡塑材料股份有限公司证券部办公室
杭州高新橡塑材料股份有限公司
法定代表人：胡宝泉
2022 年 4 月 26 日
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司及杭州高新 指 杭州高新橡塑材料股份有限公司
璟娱投资 指 厦门璟娱投资合伙企业（有限合伙）
快游科技 指 厦门市快游网络科技有限公司
东杭集团 指 浙江东杭控股集团有限公司
奥能电源 指 杭州奥能电源设备有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
高兴集团 指 高兴控股集团有限公司
万人中盈 指 万人中盈（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）
双帆投资 指 中国双帆投资控股集团（香港）有限公司
报告期 指 2021 年度，即 2021 年 1 月 1 日--2021 年 12 月 31 日
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 杭州高新 股票代码 300478
公司的中文名称 杭州高新橡塑材料股份有限公司
公司的中文简称 杭州高新
公司的外文名称（如有） Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如
Hangzhou Gaoxin
有）
公司的法定代表人 胡宝泉
注册地址 杭州市余杭区径山镇后村桥路 3 号
注册地址的邮政编码 311116
公司注册地址历史变更情
杭州市余杭区径山镇龙皇路 10 号
况
办公地址 杭州市余杭区径山镇后村桥路 3 号
办公地址的邮政编码 311116
公司国际互联网网址 www.gxsl.com
电子信箱 hzgx@gxsl.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 蒋鹏 陈骏楠
联系地址 杭州市余杭区径山镇 杭州市余杭区径山镇
电话 0571-88581338 0571-88581338
传真 0571-88581338 0571-88581338
电子信箱 hzgx@gxsl.com hzgx@gxsl.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 《证券时报》
公司披露年度报告的媒体名称及网址 www.cninfo.com
公司年度报告备置地点 杭州高新橡塑材料股份有限公司证券部
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四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 28 楼
签字会计师姓名 边珊姗、魏晓慧
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年
营业收入（元） 387,131,927.41 411,206,776.59 -5.85% 697,250,232.16
归属于上市公司股东的净利润
14,812,776.06 -189,379,916.24 107.82% -292,511,942.66
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-48,370,245.13 -186,024,622.77 74.00% -186,457,162.41
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-71,283,894.15 44,135,966.39 -261.51% -44,962,064.84
（元）
基本每股收益（元/股） 0.120 -1.5 108.00% -2.31
稀释每股收益（元/股） 0.120 -1.5 108.00% -2.31
加权平均净资产收益率 19.78% -117.35% -116.86% -72.26%
本年末比上年末增
2021 年末 2020 年末 2019 年末
减
资产总额（元） 411,394,823.22 402,873,555.38 2.12% 813,635,176.00
归属于上市公司股东的净资产
83,058,015.06 66,687,129.17 24.55% 256,067,045.41
（元）
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确
定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
√ 是 □ 否
项目 2021 年 2020 年 备注
营业收入（元） 387,131,927.41 411,206,776.59
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营业收入扣除金额（元） 669,282.69 1,101,319.70 其他业务收入
营业收入扣除后金额（元） 386,462,644.72 410,105,456.89 主营业务收入
六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 69,526,880.41 94,918,278.45 111,418,079.33 111,268,689.22
归属于上市公司股东的净利润 -7,755,127.92 15,195,451.50 10,178,282.81 -2,805,830.33
归属于上市公司股东的扣除非
-8,303,562.14 -32,638,788.11 -4,534,296.78 -2,893,598.10
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -18,229,296.36 26,529,086.81 -24,244,508.44 -55,339,176.16
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明
处置子公司：高新
非流动资产处置损益（包括已计提资产
-1,696,086.91 270,675.50 -2,267,862.10 文创损益-247 万，
减值准备的冲销部分）
资产处置收益 78 万
计入当期损益的政府补助（与公司正常 政府补助：物联网
经营业务密切相关，符合国家政策规定、 项目申报补助 77
994,959.00 556,474.00 3,850,016.40
按照一定标准定额或定量持续享受的政 万，残疾人用工补
府补助除外） 贴 18.6 万
计入当期损益的对非金融企业收取的资 14,954,000.00
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金占用费
委托他人投资或管理资产的损益 64,913.48 理财利息收入
与公司正常经营业务无关的或有事项产 预计负债调整及收
64,117,154.87 -3,894,425.32 -121,338,612.07
生的损益 到代偿款
除上述各项之外的其他营业外收入和支 非流动资产处置损
-332,674.18 -201,870.92 -2,742,506.52
出 失、赔偿损失额
个税返还
其他符合非经常性损益定义的损益项目 34,754.93
减：所得税影响额 34,877.22 -603,313.38
少数股东权益影响额（税后） 51,269.51 -886,870.66
合计 63,183,021.19 -3,355,293.47 -106,054,780.25 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目
的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定
为经常性损益的项目的情形。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业情况
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求
一、宏观经济形势及行业政策环境
近年来，虽受到疫情影响，但我国宏观经济形式始终呈现出稳中有升的态势，这一好转之势对电线线缆行业的贡献很大，
对于盈利性为主要目的的电线线缆行业来说，宏观经济环境的好转，促进国家整个经济状况的转变。从消费者方面看，好的
经济环境在拉动经济增长的同时，也使得企业的经营状况转好，而这也提升了企业的消费。更能提高电线线缆的需求度和消
费能力，这样也提升了电线线缆行业市场的热度。企业方面，宏观经济是企业经济状况的一个基础，经济环境好，能促进各
个电线线缆企业在该市场上的积极性。因此，市场活跃程度增加、电线线缆行业趋于好转，也对整个行业的市场有极大的推
动作用。
作为国民经济发展的主要配套行业，电线电缆行业的未来发展离不开经济环境的变化。我国正处于加快转变发展方式、
调整和升级产业结构、扩大内需、促进经济转型升级的关键阶段，也是加快新型工业化、新型城市化发展、全面建设小康社
会、提前实现现代化目标的关键阶段，积极主动地顺势而为，再加之“十四五规划”的相关政策，电线电缆行业将可获得历
史难得的发展机遇。
随着我国“一带一路”、“双碳”、“高铁出海”、“供给侧结构性改革”、减税降费等国家战略、政策的实施，为公司的发
展带来了更多的机遇。
二、上下游情况
公司行业上游主要为石油化工衍生品行业。近年来，国内外受疫情、国际贸易战争等影响，石油及塑料期货价格波动幅
度较大，对公司采购原材料也造成了较大的影响。
公司行业下游为电线电缆行业。一方面，原材料价格的剧烈波动对电线电缆企业经营产生不利影响。电线电缆行业的主要原
材料为铜、铝及各类化工原材料，且原材料占其成本的 80.00%以上，其―料重工轻的特点决定了电线电缆行业是资金密集
型的行业。近几年来，铜、铝等原材料市场价格波动较大，原油价格的波动也将通过产业链传导至行业所需的化工原料；因
此，原材料价格的波动对电线电缆企业的生产经营带来了较大的不利影响。另一方面，随着电工、新能源、发电、5G通讯、
铁路、船舶等重要国民经济领域的迅速发展，也给电线电缆行业带来了新的机遇。
三、行业发展状况及供求趋势
近年来，我国宏观经济保持较快增长，国家不断提倡发展低碳、绿色、高效、节能型经济。十二五期间，我国工业化发
展在主要工业产品已经可以基本满足国内需求的同时，将重点任务转向发展先进生产力，逐步淘汰落后产能、加速全面升级
产业结构、全面提升传统工业、推进节能减排、发展高端制造业、发展现代制造服务业以及新能源、新材料等战略性新兴产
业等。《电力发展―十三五》规划（2016-2020 年）》在重点任务清单中明确提出要优化电网结构，提高系统安全水平，升级
改造配电网，推进智能电网建设等。《信息通信行业发展规划（2016 年-2020 年）》也以深入推进信息通信业与经济社会各
行业各领域的融合发展为主线，提出完善基础设施、创新服务应用、加强行业管理、强化安全保障 4 个发展重点和 21 项
重点任务，明确了加快推进法治建设、营造多方参与环境、加大政策支持力度、加强专业人才培养、做好规划落地实施等 5
个方面的保障措施，指导信息通信业未来五年发展的同时，也为相关电线电缆制造行业开创了广阔的发展空间。
另外，国家出台了一系列与电线电缆行业有关的政策，推动电线电缆行业整合、掌握重点技术、提高行业集中度，这一系列
政策的推出有利于我国电线电缆行业技术水平和竞争实力的提升。
1、市场需求迎来行业景气周期
从市场需求来看，随着轨道交通，物联网、通讯数字信息网络等的投资建设；光网和 5G 网络全面覆盖城乡，建成较为
完善的商业卫星通信服务体系等等，拓宽了线缆行业的市场空间，同时对通讯线缆提出更多要求。容量更大、网速更快、管
理灵活市场需求随着我国居民人均可支配收入持续增长、城镇化趋势新增大量智能家电需求、数字信息的传播及等因素，我
国线缆市场具有广阔的增长空间。根据规划鼓励支持新能源的建设和使用，随着核电、风电、海洋能源等一大批新能源项目
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的成立，相关特种装备、支持船舰、港口装卸设备所需的特种装备电缆迎来了新的发展机遇。
2、新能源、环保电缆快速发展带来机遇
在资源紧缺、环保问题日益突出的大背景下，环保节能作为调整经济结构转变发展方式的重要着力点，已经上升到了国
家战略层面的高度。常规的电线电缆使用 PVC，在其废弃后焚烧处理时会产生二恶英，掩埋处理时会有铅化合物的毒性问题
等。为加强环境保护，北京、上海等重点城市已明确规定大中型建筑或公共场所禁止使用 PVC 等非环保电线电缆。在以后
几年中，我国建筑、交通、运输、通讯部门和所有大中型城市的供电部门，也将逐步禁止使用非环保型电线电缆；美国、日
本和欧盟各国也对电线电缆产品的安全性提出了严格的准入认证标准。此外，随着世界各国和地区人民节能环保与安全意识
的日益增强，其对家电产品的节能、无毒、防短路、阻燃等特性均提出了越来越高的要求，因此环保、节能型电线电缆将迎
来需求的快速增长。
3、监管部门加强监管和整顿将推动行业的良性发展
2011 年 11 月，国家质检总局、工信部、机械工业联合会、国家电网等单位在安徽无为召开中国电线电缆产品质量提
升工作会议，并发布《关于促进电线电缆产品质量提升的指导意见》，提出加大规范市场行为的力度，促进公平竞争，制止
低价销售，规范行业秩序。国家加强对电线电缆产品质量的监管和整顿，促使一批规模小、缺乏核心竞争力的电线电缆企业
退出市场，行业竞争开始朝着品牌化、质量化、服务化发展。同时，差异化发展产生一批具有竞争力的电缆企业，这些企业
拥有品牌核心竞争力，并实现良好的经济效益，对电线电缆行业产生了深远影响，从而带动整个行业的竞争开始由产品技术
含量较低、恶性价格竞争转向质量、服务、品牌竞争，促进了行业的良性发展。
4、自动化技术变革导致的产业技术升级
随着科学技术的不断发展，自动化技术的应用已经深入到各行各业，以自动化实现企业升级换代已成为企业提升竞争力
的一种重要方式。外资企业的进入为电线电缆行业带来了新技术和新理念。国内电线电缆企业在不断学习的过程中，将逐步
提升企业的自动化生产水平，实现产业升级。
5、高压、超高压电力电缆市场需求旺盛
在节能环保之经济发展理念下，以“高能效、低损耗”为主要特征的高压、超高压输电方式已成为电力行业发展的必然
方向，而由于其“大容量、高可靠、免维护”等方面的众多优势，高压、超高压电力电缆已被越来越多地应用于长距离、大
跨度输电线路。高压、超高压电力电缆逐渐替代中低压电力电缆是行业发展的必然趋势。当前国民经济对大规模的电力输送
和供应需求不断提升，110kV、 220kV 等高压输电线路的优化逐步推向电网建设与改造。高压、超高压和特高压输电线路的
建设将为铝合金导线等导线产品以及高电压等级电力电缆带来巨大市场需求。“十三五”期间我国配电网建设预计总投资额
达到 1.7 万亿元，年均投资额 3,400 亿。到2020年，高压配电网线路长度达到 101 万千米，中压配电网线路长度达到 404
万千米。同时， “十三五” 还制定了总投资额 7,000 亿元以上的农村电网改造升级计划，由此可见， “十三五” 期间
我国电力电缆市场需求旺盛。
6、海洋电力电缆市场机遇无限
大陆与岛屿及岛屿与岛屿之间电力互联互通的应用：我国是一个海洋大国，拥有 1.8 万公里长的海岸线，6000 多个大
小岛屿散布在海岸的外缘。海底电缆是沿海岛屿与大陆之间及岛屿与岛屿之间电力与通信的重要传输手段。
复合海底电缆是组建海上油田群电网中的重要设备，也是关系海上油田群电网整体安全性能和稳定性的关键环节，在实施海
上电网数字化、智能化应用中有广阔前景。“十三五”随着海洋开发向纵深发展，对海底电缆提出了更高的要求，海底电缆
向直流化、动态化方向发展。目前，国内海底电缆使用主要以静态海底电缆为主，随着深水油气田的逐步开发，海上油田群
电网区域化、陆上联网和向深海进军的逐步实施，以及海上风电、光伏、潮汐能和储能技术的应用，复合海缆将成为油田群
电网不断扩展、介入新能源的不可缺的“纽带”。同时，随着深水油气田的逐步开发，对动态海底电缆、脐带缆的需求也将
大大增加，由此将推动动态海底电缆、脐带缆相关技术的发展，如海缆动力分析、水下湿式连接、动态电缆附件等。
近年来随着电线电缆生产企业不断转型升级，尤其是向着高端电缆市场坚定迈进，我国的海底电缆发展也是欣欣向荣。尤其
海洋经济已经上升至国家发展战略层面，在长距离通讯网络建设、跨海国防军事设施、海上石油钻井平台、海上清洁能源开
发的传输、海洋旅游业的发展和国际市场等领域将有巨大发展，机遇无限。
四、对公司当期及未来发展的影响
公司生产销售的线缆用高分子材料主要配套于轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源等领域。随着国家政策的扶持
以及市场需求的发展，都对公司开拓新市场、研发新产品有着积极的影响，为公司的发展带来了更多的机遇。
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近年来，受疫情影响，公司产品原材料价格波动幅度较大，公司原材料采购、产品发货均受到一定阻碍；随着原材料价格的
上涨，公司产品生产成本增加，对公司利润造成一定影响。
五、公司已经或计划采取的应对措施
2021年，受原材料价格波动的影响，公司已开展商品套期保值业务。公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和
销售。PVC（树脂）、塑料（PE树脂）是公司主要原材料，为了有效防范生产经营中使用的原材料PVC（树脂）、塑料（PE树脂）
的价格波动风险，保证产品成本的相对稳定，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响，公司已使用自有资金开展PVC（树
脂）、塑料（PE树脂）期货套期保值业务。
公司根据自身经营特点及原材料价格波动特性，在保证正常生产经营的前提下，开展原材料套期保值业务有利于降低原材料
价格波动风险，锁定公司产品成本, 控制经营风险。
2022年，公司将继续推进高新的制度梳理和文化转型，在加大人力资源投入的基础上，积极优化资源配置、加大业务于技术
创新、强化规范管理，夯实发展基础，砥砺奋进，收储优势资源、积蓄成长力量，积极开拓业务，进一步做大做强，再创佳
绩。
2022年也是党的二十大召开之年，是 “十四五”规划实施的关键之年，是第二个百年奋斗目标的开局之年。全球经济
正在后疫情的巨大冲击中逐步修复，特别是中国经济率先复苏。面对机遇与挑战同在、动力与压力同频的一年，公司将以不
变的初心应万变的市场，开拓事业发展，实现高质量可持续发展。
六、公司所处的行业地位
公司线缆用高分子产品结构丰富，品种齐全，特种电缆料生产销售规模快速扩大，目前已拥有特种聚氯乙烯电缆料、特
种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体、通用聚氯乙烯电缆料、化学交联电缆
料七个系列，二百多个品种。公司产品的挤出性能好，可以提高客户的生产效率，超高阻燃线缆材料阻燃性能高，氧指数可
超过38%，交联电缆料的交联速度快、耐环境应力开裂性能优异，无卤低烟阻燃电缆料抗开裂、燃烧性能优异。产品配方体
系以及新产品研发能力是线缆用高分子材料企业的核心竞争力。线缆广泛应用于电网、太阳能、核电、风能、水电、轨道交
通、船舶、采矿、通信、建筑、航天等众多领域，不同领域具有不同的气候条件和安全需求，对线缆性能的要求差别较大，
而线缆用高分子材料的性能直接决定线缆的性能。公司经过长期的技术积累及持续的研发投入，掌握了相关的技术诀窍，形
成了完备的配方体系，具备了在核心技术基础上灵活调整产品配方满足客户需求的能力，也是业内少数几家产品系列化程度
高、产品结构丰富的企业。
公司的研发中心被认定为“省级高新技术研发中心”及“浙江省省级企业研究院”，公司拥有全系列的电缆料试验检测
设备，其中包括微机控制电子万能试验机、能量色散X荧光光谱仪、无转子密闭模硫化仪以及德国布鲁克公司生产的红外光
谱仪等先进的设备仪器。
目前，在国内整个电缆料制造行业，公司产能较高、规模较大，系业内的知名企业。
二、报告期内公司从事的主要业务
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求
报告期内，公司主要业务分为线缆用高分子材料
报告期内，公司主要业务未发生重大变化
一、线缆用高分子材料领域
公司的线缆用高分子材料广泛运用于轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源等领域。公司始终以市场为导向，以技
术为抓手，在研发的道路上不断寻求突破，产品线得到有效延伸，公司目前已有通用聚氯乙烯电缆料、特种聚氯乙烯电缆料、
无卤低烟阻燃电缆料、特种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体材料和化学交联电缆料七大产品系列，
二百多个品种，是国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。
1、轨道交通领域：无卤低烟护套料。
2、通信领域：聚乙烯护套料 无卤低烟绝缘料/护套料。
3、电气装备领域：PVC绝缘料、硅烷交联绝缘料、橡胶电缆料。
4、建筑领域：PVC护套料/绝缘料、硅烷交联绝缘料/架空料、无卤低烟阻燃护套料/绝缘料
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5、新能源领域：光伏用辐照交联无卤低烟绝缘料/护套料
（一）主要产品的工艺流程
公司主要产品为特种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体、聚氯乙烯电缆
料。
1、PVC生产工艺流程图
2、无卤低烟电缆料工艺流程
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3、聚乙烯电缆料工艺流程
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4、二步法硅烷交联电缆料生产工艺流程
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5、橡胶电缆料工艺流程
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（二）主要业务模式
公司主要采用“以销定产、以产定购”的定制生产模式。公司生产经营活动围绕客户订单展开，在签订销售合同后，根
据合同安排采购与生产，生产完成后进行交货和提供售后服务。
1、采购模式
公司生产所需原材料PVC树脂、线性低密度树脂一般从国内贸易商处采购，其他原材料主要向国内生产商直接采购。公
司一般会估计公司所需原材料总量,再与各供应商进行价格谈判，充分发挥规模采购优势以降低成本。公司建立了完善的供
应商管理体系和质量管理体系，每年对供应商进行评估，选择质量好、供货能力强的供应商，确保公司所需原材料的质量与
供应。
公司采购部根据生产部门基于实际经营需要报送的《采购申请单》组织采购，采购部根据当期库存量、市场行情动态、
往期使用情况、质量参数等要求编制《采购计划表》，公司采购专员在《合格供方目录》的基础上，综合考虑质量、价格、
供货速度及稳定性等因素，选取合格供应商并与其签订《采购合同》，填写《采购用款申请单》，经审批后实施。公司采购的
原辅材料入库前均需经过公司质量检测部门的严格测试，以保证产品质量不受原材料因素的影响。
2、生产模式
公司自主组织生产，主要采取“以销定产、专业化生产”的生产模式。由于高分子橡塑材料产品的应用领域广阔，同一
应用领域的不同客户对产品型号、性能指标等也会有不同的要求，公司产品具有定制生产的特点，公司采用事业部制形式进
行分类管理，根据客户订单安排生产。为满足下游客户定制化的产品需求，通常采取“以销定产”的生产模式。一般以项目
为单位与主要客户签订《框架合作协议》，客户按照实际需求定期或不定期签订订单，生产部门按照订单组织车间生产。
3、销售模式
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
公司销售模式以直销为主，由公司销售部专门负责公司所有产品的具体销售工作。销售部门根据公司的经营目标和销售
策略，通过市场开发获取客户资源和客户信息，接受客户订单并签订供销合同，根据订单的具体情况，或者安排仓库根据出
库单发货，或者安排进行定制化的研发及生产，产品在交付客户并在验收后确认收入。
公司产品专业性强，客户对技术服务的要求较高，直销模式可减少中间环节、贴近市场并及时深入了解客户的需求，有
利于向客户提供技术服务和控制产品销售风险。公司下游知名客户对供应商资格认证较为严格，多数规模化的电线电缆企业
已建立了较为完善的合格供应商体系，由于线缆材料的性能与电线电缆质量息息相关，下游厂商更换供应商的转换成本较高，
因此公司制定了与客户建立长期稳定的合作关系、共同成长与发展的销售策略。公司在销售的过程中重点突出技术领先、性
价比突出、服务优良的综合优势，及时跟进行业发展趋势，适时推出新产品以满足客户需要。同时公司通过参与客户新型电
缆的开发，根据客户要求的参数指标，灵活调整配方，为客户提供性价比高的新型线缆材料，与客户实现双赢，进一步稳固
战略合作关系。
公司依赖多年来的经营管理经验，结合自己的产品特点和业务发展要求，采取的采购、生产、销售模式符合行业特点，
满足公司业务发展需要。报告期内，公司经营模式未发生重大变化。
主要原材料的采购模式
单位：元
采购额占采购总 结算方式是否发
主要原材料 采购模式 上半年平均价格 下半年平均价格
额的比例 生重大变化
根据生产计划和
聚氯乙烯树脂 库存情况确定并 21.02% 否 8.90 10.32
实施采购
根据生产计划和
碳酸钙 库存情况确定并 6.22% 否 0.88 1.04
实施采购
根据生产计划和
氢氧化铝 库存情况确定并 3.46% 否 4.25 4.73
实施采购
根据生产计划和
线性低密度树脂 库存情况确定并 41.23% 否 8.62 8.84
实施采购
根据生产计划和
EVA 树脂 库存情况确定并 1.02% 否 20.76 24.47
实施采购
原材料价格较上一报告期发生重大变化的原因
受疫情以及国家双限政策影响，2021年度原材料价格较上一年度上涨幅度较大，加之国际贸易战争，国内原材料需求量增加，
导致部分原材料采购困难，价格过高，公司营业成本增加。
能源采购价格占生产总成本 30%以上
□ 适用 √ 不适用
主要能源类型发生重大变化的原因
不适用
主要产品生产技术情况
主要产品 生产技术所处的阶段 核心技术人员情况 专利技术 产品研发优势
18
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
公司的研发中心被认
定为“省级高新技术
核心技术人员均为公 研发中心”及“浙江
司员工，目前已有 40 省省级企业研究院”，
多位技术人员，形成 公司拥有全系列的电
公司在高分子橡塑材
产品已处产业化阶 了具有自主知识产权 缆料试验检测设备，
料制品方面已获得 33
高分子橡塑材料 段，性能上在不断改 的技术体系，同时与 其中包括微机控制电
项有效专利，其中发
进、提升 高校和科研院所进行 子万能试验机、能量
明专利 7 项。
产学研合作，为公司 色散 X 荧光光谱仪、
技术创新提供坚强后 无转子密闭模硫化仪
盾。 以及德国布鲁克公司
生产的红外光谱仪等
先进的设备仪器。
主要产品的产能情况
主要产品 设计产能 产能利用率 在建产能 投资建设情况
聚氯乙烯电缆料 45000 40.00% 无 无
无卤低烟阻燃电缆料 10000 30.00% 无 无
特种聚乙烯和交联聚
30000 60.00% 无 无
乙烯电缆料
橡胶电缆料 3000 5.00% 无 无
橡塑改性弹性体 1000 10.00% 无 无
主要化工园区的产品种类情况
主要化工园区 产品种类
杭州市余杭区径山镇工业园区 高分子橡塑材料
报告期内正在申请或者新增取得的环评批复情况
√ 适用 □ 不适用
2021年申请公司老厂区厂房（杭州市余杭区径山镇强业路1号）环评批复，截至本报告披露日尚未完成。
报告期内上市公司出现非正常停产情形
□ 适用 √ 不适用
相关批复、许可、资质及有效期的情况
√ 适用 □ 不适用
所属单位 证书名称 有效期
杭州高新 排污许可证 2020/8/7-2023/8/6
杭州高新 城镇污水排入排水管网许可证 2019/12/23-2024/12/22
从事石油加工、石油贸易行业
□ 是 √ 否
从事化肥行业
19
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
□ 是 √ 否
从事农药行业
□ 是 √ 否
从事氯碱、纯碱行业
□ 是 √ 否
从事化纤行业
□ 是 √ 否
从事塑料、橡胶行业
√ 是 □ 否
公司的线缆用高分子材料广泛运用于电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源等领域，销售模式为以销
定产，暂无进出口贸易。公司始终以市场为导向，以技术为抓手，在研发的道路上不断寻求突破，产品线得到有效延伸，公
司目前已有通用聚氯乙烯电缆料、特种聚氯乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、特种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、橡胶电缆
料、橡塑改性弹性体材料和化学交联电缆料七大产品系列，二百多个品种，是国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生
产工艺先进的线缆材料生产企业。
三、核心竞争力分析
公司核心竞争优势包括有：技术优势（配方工艺优势和技术融合优势、具体产品技术优势）、客户资源优势、生产运营
优势、综合成本优势、团队优势等方面。随着上市以来近几年的发展，公司的产能瓶颈、资金短缺等问题的解决改善，及公
司在行业经验、技术创新、新产品延伸、客户拓展、产品质量、人才储备等方面取得的持续进步，公司各项竞争优势得以进
一步增强。各方面内容在公司招股说明书和历年年度报告中均有提及，下面就部分内容予以补充：
1、技术优势
产品配方体系以及新产品研发能力是线缆用高分子材料企业的核心竞争力。线缆广泛应用于电网、太阳能、核电、风能、
水电、轨道交通、船舶、采矿、通信、建筑、航天等众多领域，不同领域具有不同的气候条件和安全需求，对线缆性能的要
求差别较大，而线缆用高分子材料的性能直接决定线缆的性能。公司经过长期的技术积累及持续的研发投入，掌握了相关的
技术诀窍，形成了完备的配方体系，具备了在核心技术基础上灵活调整产品配方满足客户需求的能力，是业内少数几家产品
系列化程度高、产品结构丰富的企业。
公司的研发中心被认定为“省级高新技术研发中心”及“浙江省省级企业研究院”，公司拥有全系列的电缆料试验检测
设备，其中包括微机控制电子万能试验机、能量色散X荧光光谱仪、无转子密闭模硫化仪以及德国布鲁克公司生产的红外光
谱仪等先进的设备仪器。
2、产品优势
公司线缆用高分子产品结构丰富，品种齐全，特种电缆料生产销售规模快速扩大，目前已拥有特种聚氯乙烯电缆料、特
种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体、通用聚氯乙烯电缆料、化学交联电缆
料七个系列，二百多个品种。公司产品的挤出性能好，可以提高客户的生产效率，超高阻燃线缆材料阻燃性能高、交联电缆
料的交联速度快、耐环境应力开裂性能优异，无卤低烟阻燃电缆料抗开裂、燃烧性能优异。
3、客户优势
凭借强大的研发能力、丰富的产品结构、稳定的产品质量以及较高的性价比，公司线缆用高分子材料的主要客户为国有
大型企业、上市公司、外资企业等行业内优质企业，并与其形成了长期、稳定而紧密的合作关系。公司通过与客户合作开发
产品，在研发初期便锁定后期销售订单。
4、生产运营优势
公司对生产线全面改造，采用自动化程度较高的配料、供料系统，引进先进的自动造粒BUSS生产线。公司生产模式为以
销定产，通过多年来的摸索和积累，理顺了订单的承接、材料的采购、生产和出厂检验等环节之间的流程，销售、采购、生
产、质检、仓库等职能部门信息实时联动，从承接订单到产品生产完工可以在短时间内完成，实现了订单的快速交付。公司
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
对原材料进货检验、生产过程检验、产品最终检验各环节层层把关，全过程处于立体网状的系统控制之下，使产品质量确实
稳定可靠。
5、快速响应优势
公司与主要电缆客户均建立了长期的战略合作关系。当客户需要开发新型电缆时，通常会主动与公司取得联系，邀请公
司一同参与研发。公司有能力根据客户要求的参数指标，迅速灵活调整配方，为客户提供性价比高的线缆材料，快速满足客
户需求。随着新型电缆研发的成功，公司与客户实现了双赢，战略合作关系进一步稳固。
四、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
2021 年 2020 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 387,131,927.41 100% 411,206,776.59 100% -5.85%
分行业
工业 386,462,644.72 99.83% 410,105,456.89 99.73% -5.77%
其他 669,282.69 0.17% 1,101,319.70 0.27% -39.23%
分产品
特种聚乙烯及交
187,869,143.39 48.53% 200,776,183.59 48.83% -6.43%
联聚乙烯电缆料
特种聚氯乙烯电
119,937,701.22 30.99% 110,225,768.06 26.81% 8.81%
缆料
通用聚氯乙烯电
42,784,148.43 11.05% 51,554,688.09 12.54% -17.01%
缆料
无卤低烟阻燃电
35,158,114.37 9.08% 41,645,165.82 10.12% -15.58%
缆料
橡胶电缆料及橡
713,537.31 0.18% 5,903,651.33 1.43% -87.91%
塑改性弹性体
其他 669,282.69 0.17% 1,101,319.70 0.27% -39.23%
分地区
境内 387,131,927.41 100.00% 411,206,776.59 100.00% -5.85%
境外
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
分销售模式
在某一时点确认
387,131,927.41 100.00% 411,206,776.59 100.00% -5.85%
收入
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
√ 适用 □ 不适用
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求
单位：元
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
营业收入 营业成本 毛利率
年同期增减 年同期增减 同期增减
分行业
工业 386,462,644.72 351,359,136.74 9.08% -5.77% -9.46% 3.71%
分产品
电线电缆用高
386,462,644.72 351,359,136.74 9.08% -5.77% -9.46% 3.71%
分子材料
分地区
境内 386,462,644.72 351,359,136.74 9.08% -5.77% -9.46% 3.71%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减
销售量 吨 39,250 52,594 -25.37%
电线电缆用高分
生产量 吨 38,326 52,812 -24.93%
子材料
库存量 吨 361 1,471 26.92%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本期销售量和生产量变动的主要系上期合并了太阳高新1-4月的数据
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
产品分类
产品分类
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单位：元
2021 年 2020 年
产品分类 项目 占营业成本比 占营业成本比 同比增减
金额 金额
重 重
电线电缆用高
原材料 320,176,322.50 91.13% 352,641,760.60 90.87% 0.26%
分子材料
电线电缆用高
人工成本 5,949,379.35 1.70% 8,265,950.80 2.13% -0.43%
分子材料
说明
无
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
(一) 单次处置对子公司投资即丧失控制权
子公司 股权处置 股权处置 股权处置 丧失控制 丧失控制权时点的 处置价款与处置投资
名称 价款 比例（%） 方式 权的时点 确定依据 对应的合并财务报表
层面享有该子公司净
资产份额的差额
杭州高新文 100,000.00 51.00 股权 2021年4月 转让款已收到并办 -2,476,645.13
创科技有限 转让 理工商变更登记手
公司 续
（续上表）
子公司 丧失控制权 丧失控制权 丧失控制权 按照公允价值重 丧失控制权之日剩 与原子公司股权投资
名称 之日剩余股 之日剩余股 之日剩余股 新计量剩余股权 余股权公允价值的 相关的其他综合收
权的比例 权的账面价 权的公允价 产生的利得或损 确定方法及主要假 益、其他所有者权益
值 值 失 设 变动转入投资损益的
金额
杭州高新文
创科技有限
公司
(二) 合并范围增加
公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例
杭州融筑贸易有限 设立 2021/10/11 [注] 100.00%
公司
[注] 尚未实缴出资
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（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 133,027,541.97
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 34.36%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
0.00%
比例
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户一 46,754,787.35 12.08%
2 客户二 23,007,536.35 5.94%
3 客户三 22,339,986.68 5.77%
4 客户四 20,986,705.89 5.42%
5 客户五 19,938,525.71 5.15%
合计 -- 133,027,541.97 34.36%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 107,688,913.05
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 32.91%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
0.00%
额比例
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商一 24,778,280.97 7.57%
2 供应商二 24,429,278.10 7.47%
3 供应商三 22,306,295.13 6.82%
4 供应商四 18,400,153.76 5.62%
5 供应商五 17,774,905.09 5.43%
合计 -- 107,688,913.05 32.91%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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3、费用
单位：元
2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明
主要系上期合并了太阳高新 1-4
销售费用 10,157,176.29 15,863,451.83 -35.97% 月的数据以及本年度销售管控改变
及销量下降所致
主要系上期合并了太阳高新 1-4 月
管理费用 26,693,954.09 33,192,661.71 -19.58% 的数据，其次系工资、折旧、维修
费、办公费等下降所致
财务费用 10,640,696.98 10,081,459.63 5.55%
研发费用 22,048,518.97 34,794,427.71 -36.63% 研发项目调整
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
主要研发项目名 预计对公司未来发展的影
项目目的 项目进展 拟达到的目标
称 响
抗开裂无卤低烟 开发一种用于中低压 扩大市场的销售面，提升
低烟，无卤，阻燃，防紫
阻燃聚烯烃电缆 铠装电缆的无卤低烟 2020.1-2021.12 经济效益及公司现有的企
外，抗开裂
料 电缆料 业知名度
扩大市场的销售面，提升
控缆用低密度聚 开发一种计算机用控 快速挤出，耐环境应力开
2021.1-2021.12 经济效益及公司现有的企
乙烯绝缘料 制电缆的绝缘料 裂
业知名度
1.5mm2 线缆用 开发一种控制电缆用 扩大市场的销售面，提升
阻燃 B 型 90℃聚 B 类阻燃的 PVC 护套 2021.1-2021.12 阻燃，成炭性好，易结壳 经济效益及公司现有的企
氯乙烯护套料 料 业知名度
35kV 电缆用可 扩大市场的销售面，提升
开发中高压电缆用可
交联聚乙烯绝缘 2021.1-2021.12 优异的绝缘电阻，杂质 经济效益及公司现有的企
交联聚乙烯绝缘料
料 业知名度
B 类成束燃烧丁 开发一种通过 B 类成 扩大市场的销售面，提升
腈复合聚氯乙烯 束燃烧的丁腈复合聚 2021.1-2021.12 耐油，阻燃 经济效益及公司现有的企
护套料 氯乙烯护套料 业知名度
90℃高电性（耐
开发超高压电缆用耐 扩大市场的销售面，提升
寒-30℃）阻燃护
寒-30℃的阻燃聚乙烯 2020.1-2021.12 较高的体积电阻率，耐寒 经济效益及公司现有的企
层级聚氯乙烯塑
护套料 业知名度
料
B 类阻燃热塑性 B 类阻燃无卤 开发 迅速扩大市场占有率，提
无卤低烟聚烯烃 B 类阻燃的无卤低烟 2021.1-2022.12 达到 B 类阻燃，无卤 升公司知名度，获得较好
护套料 电缆料 社会和经济效益
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扩大市场的销售面，提升
可剥离半导电屏 开发用于中高压电缆
2020.1-2022.12 易剥离，较好的抗张强度 经济效益及公司现有的企
蔽料 的外屏蔽层料
业知名度
公司研发人员情况
2021 年 2020 年 变动比例
研发人员数量（人） 41 47 -12.77%
研发人员数量占比 17.08% 17.47% -0.39%
研发人员学历
本科 4 4 0.00%
硕士 2 2 0.00%
研发人员年龄构成
30 岁以下 4 4 0.00%
30 ~40 岁 10 12 -16.67%
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2021 年 2020 年 2019 年
研发投入金额（元） 22,048,518.97 34,794,427.71 39,384,444.72
研发投入占营业收入比例 5.70% 8.46% 5.65%
研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00
资本化研发支出占研发投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
0.00% 0.00% 0.00%
润的比重
公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□ 适用 √ 不适用
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2021 年 2020 年 同比增减
经营活动现金流入小计 176,991,060.91 344,711,520.25 -48.66%
经营活动现金流出小计 248,274,955.06 300,575,553.86 -17.40%
经营活动产生的现金流量净
-71,283,894.15 44,135,966.39 -261.51%
额
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投资活动现金流入小计 122,282,813.63 24,677,327.39 395.53%
投资活动现金流出小计 50,171,226.87 10,828,403.87 363.33%
投资活动产生的现金流量净
72,111,586.76 13,848,923.52 420.70%
额
筹资活动现金流入小计 470,875,000.00 235,000,000.00 100.37%
筹资活动现金流出小计 469,340,739.68 388,599,519.59 20.78%
筹资活动产生的现金流量净
1,534,260.32 -153,599,519.59 101.00%
额
现金及现金等价物净增加额 2,361,952.93 -95,614,629.68 -102.47%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流净额较大变动的原因系货款回笼票据增加，合并子公司减少；2、投资活动产生的现金流量净
额较大变动的原因系收回原实控人高长虹的部分违规占用资金，投资现金流增加；3、筹资活动产生的现金流量净额较大变
动的原因系为扩大销售规模，增加铺地资金，向东杭集团借款及胡敏借款增加；
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2021 年末 2021 年初
比重增
占总资产 占总资产 重大变动说明
金额 金额 减
比例 比例
23,242,674.5
货币资金 5.65% 995,587.61 0.25% 5.40% 主要系本期资金冻结所致
5
123,378,486. 105,621,436. 主要系 2021 年四季度销售款项形
应收账款 29.99% 26.22% 3.77%
46 87 成的应收款尚未收回所致
19,663,228.1 29,032,899.0
存货 4.78% 7.20% -2.42%
5 2
投资性房地产 1,981,582.63 0.48% 2,125,776.79 0.53% -0.05%
161,150,093. 187,569,800.
固定资产 39.17% 46.56% -7.39% 主要系固定资产折旧减少所致
72 42
27
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
在建工程 4,231,651.67 1.03% 1,921,142.04 0.48% 0.55%
140,192,500. 200,311,208. -15.64 主要系银行贷款减少，由东杭集团
短期借款 34.08% 49.72%
00 33 % 提供资金支持所致
合同负债 100,847.73 0.02% 1,095,541.15 0.27% -0.25%
境外资产占比较高
□ 适用 √ 不适用
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
项 目 期末账面价值 受限原因
货币资金 20,290,780.54 冻结
应收票据 1,800,000 质押
应收款项融资 9,501,640.28 质押
投资性房地产 1,981,582.63 抵押
固定资产 98,721,463.37 抵押
无形资产 30,233,238.27 抵押
合 计 162,528,705.09
七、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
28
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
公司报告期无募集资金使用情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
九、主要控股参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
十、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
十一、公司未来发展的展望
（一）公司所属行业及产品领域发展趋势
近年来，虽受到疫情影响，但我国宏观经济形式始终呈现出稳中有升的态势，这一好转之势对电线线缆行业的贡献很大，
对于盈利性为主要目的的电线线缆行业来说，宏观经济环境的好转，促进国家整个经济状况的转变。从消费者方面看，好的
经济环境在拉动经济增长的同时，也使得企业的经营状况转好，而这也提升了企业的消费。更能提高电线线缆的需求度和消
费能力，这样也提升了电线线缆行业市场的热度。企业方面，宏观经济是企业经济状况的一个基础，经济环境好，能促进各
个电线线缆企业在该市场上的积极性。因此，市场活跃程度增加、电线线缆行业趋于好转，也对整个行业的市场有极大的推
动作用。
作为国民经济发展的主要配套行业，电线电缆行业的未来发展离不开经济环境的变化。我国正处于加快转变发展方式、
调整和升级产业结构、扩大内需、促进经济转型升级的关键阶段，也是加快新型工业化、新型城市化发展、全面建设小康社
会、提前实现现代化目标的关键阶段，积极主动地顺势而为，再加之“十四五规划”的相关政策，电线电缆行业将可获得历
史难得的发展机遇。
公司生产销售的线缆用高分子材料主要配套于轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源等领域。随着我国“一带一路”、
“双碳”“高铁出海”、“供给侧结构性改革”、减税降费等国家战略、政策的实施，为公司的发展带来了更多的机遇。
2、公司产品所涉领域情况
公司的线缆用高分子材料广泛运用于轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源等领域。公司始终以市场为导向，以技
术为抓手，在研发的道路上不断寻求突破，产品线得到有效延伸，公司目前已有通用聚氯乙烯电缆料、特种聚氯乙烯电缆料、
无卤低烟阻燃电缆料、特种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体材料和化学交联电缆料七大产品系列，
二百多个品种，是国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。
1、轨道交通领域：无卤低烟护套料。
2、通信领域：聚乙烯护套料 无卤低烟绝缘料/护套料。
3、电气装备领域：PVC绝缘料、硅烷交联绝缘料、橡胶电缆料。
29
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
4、建筑领域：PVC护套料/绝缘料、硅烷交联绝缘料/架空料、无卤低烟阻燃护套料/绝缘料
5、新能源领域：光伏用辐照交联无卤低烟绝缘料/护套料
（二）公司发展战略
2022年，公司将继续推进高新的制度梳理和文化转型，在加大人力资源投入的基础上，积极优化资源配置、加大业务于
技术创新、强化规范管理，夯实发展基础，砥砺奋进，收储优势资源、积蓄成长力量，积极开拓业务，进一步做大做强，再
创佳绩。
2022年，公司管理层将在董事会的带领下，抢抓机遇，聚焦主业发展，提高持续创新能力，提升经验管理水平，积极推
进公司业务和经营业绩的增长，实现公司的可持续发展。
（三）公司经营计划
2022年是党的二十大召开之年，是 “十四五”规划实施的关键之年，也是第二个百年奋斗目标的开局之年。全球经济
正在后疫情的巨大冲击中逐步修复，特别是中国经济率先复苏。面对机遇与挑战同在、动力与压力同频的一年，以不变的初
心应万变的市场，开拓事业发展，实现公司高质量可持续发展。
2022年主要工作重点：
1、提高公司内生力量，增强公司的研发实力和生产效率。在不放弃领先型开发战略的前提下，专注于市场更为广阔的
中端和部分低端高分子线缆材料品种，改进公司现有产品配方，以顾客需求为导向，严抓产品质量，优化产品配方，加快新
产品的测试节奏，抓住市场机遇。2022年，公司的研发计划有：
产品名称 开始时间 完成期限
皮线光缆用无卤低烟电缆料 2022年1月 2022年12月
铠装电缆用中密度聚乙烯护套料 2022年1月 2022年12月
柔软绝缘级耐低温-35度软聚氯乙烯塑料 2022年1月 2022年12月
柔软级HR-70（70A）护套料 2022年1月 2022年12月
超高压电缆用阻燃聚乙烯护套料 2022年1月 2023年12月
直流充电桩电缆用硅烷交联绝缘料 2022年1月 2023年12月
2、提质增效降成本、精细管理管成本、风险管控控成本，打造以成本为中心的精益数字化管理模式。通过新技术、新
材料、新工艺的应用等各类改善活动，降低生产制造成本，减少生产过程中的各项浪费。对标国际国内先进企业，在管理创
新、体系建设、精益生产、成本管控方面持续改进，全面提升公司管理水平。
3、全面加强安全环保工作。安全生产，预防为主，通过平时的各种演练、目视化等各种直观的危险源警示，结合月度
检查、专项检查及日常检查等各种方式，不断宣传安全环保知识，提升员工（特别是新员工）的安全意识。关注员工健康，
进一步改善作业环境和降低劳动强度。
4、继续做好信息披露工作。公司董事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关要求，
自觉履行信息披露义务，不断提高信息披露规范化水平和信息披露透明度。
5、努力建立良好的投资者关系。2022年，公司将进一步完善投资者关系管理机制，通过电话、网站、平台APP等渠道，
与投资者进行广泛联系和沟通。
6、公司将继续开展管理层领导力盘点和能力提升培训工作，不断提升领导力，持续完善后备人才库，为公司人才梯队
建设做好人才储备。
（四）可能面临的风险
1、原材料价格波动风险
公司产品主要原材料来自于石油衍生化工产品等，其采购价格受石油价格及塑料期货价格影响较大。近年来，国际石油
市场及塑料期货市场价格波动较大，对公司原材料采购计划的制定和实施造成了不利影响，为控制成本以及降低经营风险，
公司制定了一系列措施，虽然公司制定了各种措施以平缓原材料价格波动，但经营水平仍可能会受到不利影响。
2、市场竞争风险
公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售，产品广泛运用于电力、轨道交通、通信、电气装备、建筑、新
能源等领域。公司始终以市场为导向，坚持自主研发为主的技术创新道路，通过持续不断的研发创新与产品升级，已成为国
30
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。如果公司不能持续提高技术和研发水平，保持
生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市场竞争局面，经营业绩和财务状况将受到一定影响。
3、新产品市场拓展风险
公司的产品为具备特殊性能指标要求的高分子线缆材料，公司以技术创新为成长抓手，持续投入大量的研发费用，来满
足新老客户对产品性能和特性方面提出的新要求，从新产品研发完成、得到市场认可到最终实现收益，需要经过客户较为严
格的质量检测和相关产品线的调配，因此对于公司新产品的研发、投放市场、最终实现收益存在一定的市场拓展风险。
4、不能及时收回股权转让款和分红款的风险
陈虹、任晓忠、孙云友因股权转让纠纷起诉公司案二审已判决，该案件已结案，奥能电源需支付公司2300万利润分配款；
公司因股权转让纠纷反诉陈虹、任晓忠、孙云友案已经法院调解，陈虹需支付公司股权转让款6962.2万元、任晓忠需支付公
司股权转让款510.24万元、孙云友需支付公司股权转让款127.56万元。上述款项均应于2023年12月31日之前付清。截止本报
告披露日，任晓忠、孙云友需支付公司的股权转让款已收回，剩余未收回股权转让款6962.2万元，剩余未收回分红款1740
万元。
公司因股权转让纠纷起诉厦门璟娱投资合伙企业（有限合伙），一审已判决，璟娱投资未上诉，璟娱投资需支付公司7700万
元股权转让款及利息；截止本报告披露日，公司尚未收到上述款项，公司目前正在积极沟通催讨中，并准备向法院申请强制
执行。
5、违规借款的风险
公司原实际控制人高长虹先生私自借出公司公章，在未告知公司的情况下，以公司名义对外借款，相关债权人已起诉公
司，部分案件已结案，公司已代为偿还大部分欠款，对公司的生产经营造成了严重的影响，公司已委托律师积极应诉处理，
尽早解除上述情形。公司已基于谨慎性原则，对涉诉的违规借款事项计提了相应的预计负债。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
31
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
第四节 公司治理
一、公司治理的基本状况
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和业务规则的最新要求，结合本公司的具体情况，不断完善公司的
法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作。
1、关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求召开股东大会，
规范股东大会的召集、召开及表决程序，确保所有股东享有平等的股东地位、平等的股东权利，并承担相应的义务，充分保
护股东的合法权益，让中小投资者充分行使自己的权利；通过聘请律师出席见证，保证了会议的召集、召开和表决程序的合
法性。
2、关于董事与董事会
公司第四届董事会由9名董事组成，董事会人数及人员构成均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司依法选聘3
名独立董事，其中1名为会计专业人士，1名为行业专家，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
的要求。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个委员会，制订了相应的议事规则。公司董事严格按照《董事会议事
规则》、《独立董事工作细则》及各委员会工作规则等规章制度开展工作，勤勉尽责，确保董事会的有效运作和科学决策。
3、监事与监事会
公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照《公司法》、
《公司章程》及本议事规则的规定履行职责，对全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行
职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
4、高级管理人员与公司激励约束机制
报告期内，公司依照法定程序聘任或者解聘高级管理人员，高级管理人员能够严格按照《公司章程》及其他相关制度忠
实、勤勉、谨慎地履行职责，较好地完成了董事会制定的经营管理任务，没有发现违规行为。公司建立了薪酬与绩效业绩、
个人业绩相联系的机制，以吸引人才，保证高级管理人员及核心员工的稳定。
5、内部审计制度的建立与执行
为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》
等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度有关规定和要求，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了贯穿于
公司经营管理各层面、各环节的内部控制体系，并不断完善。公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审
计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施，审查公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息等。审计委员
会下设独立的审计部，审计部直接对审计委员会负责及报告工作。
6、关于信息披露与透明度
公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定，认真履行信息披露义务，真实、
准确、及时、完整地披露信息，确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。公司指定《证券时报》、巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的报纸和网站，同时还通过“互动易”平台回复投资者提问、投资者来访接待、接
听投资者电话等方式保持与投资者的良好沟通和信息透明度。
7、利益相关者、环境保护及社会责任
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，坚持与相关利益
者互利共赢的原则，积极履行社会责任，遵守环境保护制度，共同推动公司持续、稳健发展。
8、信息披露与透明度
报告期内，公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》、《信息披露管理制度》等要求，真实、准确、及时、公平、完
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
整地披露有关信息，董事会秘书组织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等相关事宜。公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）网站披露公司信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息，保证了全体股东尤其是
中小股东对公司重大事项享有的知情权和参与权。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的
独立情况
公司的法人治理结构，在资产、人员、财务、机构和业务等方面与各股东及关联方完全独立，具有完整的资产、研发、
生产和销售业务体系和面向市场自主经营的能力。
1、业务独立情况
杭州高新是一家专业从事线缆用高分子橡塑材料研发、生产、制造、销售及服务的公司，拥有独立完整的研发、采购、
生产和销售业务体系，能独立对外从事采购、生产、销售业务并签署相关协议，并拥有独立的业务部门和渠道，在业务上独
立于各股东和其他关联方，不存在依赖股东和其他关联方的情况。
2、资产独立情况
公司拥有独立完整的采购、生产、销售系统及辅助生产设施，公司对与业务及生产经营相关的房产及生产经营设备等固
定资产、土地使用权、商标、专利以及专有技术等无形资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控
制人占用而损害公司利益的情况。
3、机构独立情况
公司建立健全了股东大会、董事会、监事会及总经理负责的管理层等机构，各机构均独立于公司控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业，并依照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细
则》等规定规范运行，形成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系。公司建立了符合自身生产经营需要的组织机构，各
部门独立履行其职能，负责公司的生产经营活动且运行良好。公司的生产经营和办公场所与控股股东、实际控制人及其控制
的其他企业严格分开，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形。
4、人员独立情况
公司与全体员工均签订了劳动合同，拥有独立的人事、工资、福利制度，员工的劳动、人事、工资关系与控股股东、实
际控制人及其控制的其他企业等其他关联方完全分离；公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》
等相关规定产生和任免；公司总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书等高级管理人员，未在控股股东、实际控制人及
其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务及领取薪酬；公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业中兼职。
5、财务独立情况
公司设立独立的财务部门，配备了专门的财务人员，按照企业会计准则的要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计
核算体系、财务会计制度和财务管理制度，符合《会计法》等有关会计法规的规定；公司能够根据法律法规及《公司章程》
的相关规定并结合自身的实际情况独立做出财务决策，独立对外签订合同；公司在银行单独开立账户，拥有独立的银行账号，
不存在与股东及其控制的其他企业共用银行账户的情形；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议
审议通过了 1、关
于公司董事会换
届选举暨提名第
四届董事会非独
立董事候选人的
议案》2、《关于公
司董事会换届选
2021 年第一次临 2021 年 01 月 15 2021 年 01 月 15
临时股东大会 18.45% 举暨提名第四届
时股东大会 日 日
董事会独立董事
候选人的议案》3、
《关于公司监事
会换届选举暨提
名第四届监事会
非职工代表监事
候选人的议案》
审议通过了 1、关
于补选公司第四
届董事会非独立
2021 年第二次临 2021 年 02 月 10 2021 年 02 月 10
临时股东大会 12.01% 董事的议案》2、
时股东大会 日 日
《关于补选公司
第四届董事会独
立董事的议案》
未通过议案《关于
2021 年第三次临 2021 年 04 月 30 2021 年 04 月 30 公司向关联自然
临时股东大会 0.00%
时股东大会 日 日 人提供借款暨关
联交易的议案》
审议通过了 1、公
司 2020 年度董事
会工作报告》2、
《公司 2020 年
度监事会工作报
2020 年年度股东 2021 年 05 月 21 2021 年 05 月 21 告》3、 公司 2020
年度股东大会 14.08%
大会 日 日 年度财务决算报
告》4、 公司 2020
年度利润分配预
案》5、《关于公司
董事 2021 年度
薪酬的议案》6、
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
《关于公司监事
2021 年度薪酬的
议案》7、《关于公
司及子公司向银
行申请综合授信
额度的议案》8、
《关于公司 2020
年年度报告及年
度报告摘要的议
案》
审议通过了 1、关
于选举公司第四
届董事会非独立
董事的议案》2、
《关于选举公司
第四届董事会独
立董事的议案》3、
《关于选举公司
第四届监事会监
事的议案》4、《关
于公司<2021 年
2021 年第四次临 2021 年 06 月 23 2021 年 06 月 23
临时股东大会 15.71% 限制性股票激励
时股东大会 日 日
计划（草案）>及
其摘要的议案》5、
《关于公司<2021
年限制性股票激
励计划实施考核
管理办法>的议
案》6、《关于提请
股东大会授权董
事会办理股权激
励相关事宜的议
案》
审议通过了 1、关
2021 年第五次临 2021 年 07 月 15 2021 年 07 月 15 于接受关联方财
临时股东大会 14.84%
时股东大会 日 日 务资助暨关联交
易的议案》
审议通过了 1、关
于变更注册资本
2021 年第六次临 2021 年 10 月 16 2021 年 10 月 16 及修订<公司章程
临时股东大会 20.22%
时股东大会 日 日 >的议案》2、《关
于续聘公司 2021
年度会计师事务
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
所的议案》
审议通过了《关于
公司关联方向公
2021 年第七次临 2021 年 11 月 05 2021 年 11 月 05
临时股东大会 8.77% 司追加财务资助
时股东大会 日 日
暨关联交易的议
案》
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、公司具有表决权差异安排
□ 适用 √ 不适用
六、红筹架构公司治理情况
□ 适用 √ 不适用
七、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
本期 本期 股份
期初 其他 期末
任期 任期 增持 减持 增减
任职 持股 增减 持股
姓名 职务 性别 年龄 起始 终止 股份 股份 变动
状态 数 变动 数
日期 日期 数量 数量 的原
（股） （股） （股）
（股） （股） 因
2021 2024
胡宝 年 06 年 01 不适
董事 现任 男 62 0 0 0 0 0
泉 月 23 月 14 用
日 日
2021 2024
胡宝 董事 年 06 年 01 不适
现任 男 62 0 0 0 0 0
泉 长 月 29 月 14 用
日 日
2021 2024
年 06 年 01 2,510, 2,510, 不适
叶峰 董事 现任 男 37 0 0 0
月 23 月 14 000 000 用
日 日
2021 2024
副董 不适
叶峰 现任 男 37 年 06 年 01 0 0 0 0 0
事长 用
月 23 月 14
36
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
日 日
董事、 被授
2021 2024
总经 予的
年 01 年 01 1,000, 1,000,
蒋鹏 理、董 现任 男 37 0 0 0 限制
月 15 月 14 000 000
事会 性股
日 日
秘书 票
2021 2021
董事 年 02 年 06 不适
蒋鹏 离任 男 37 0 0 0 0 0
长 月 18 月 23 用
日 日
2021 2024
周建 年 01 年 01 3,213, 1,007, 4,221,
董事 现任 男 38 0 0 增持
华 月 15 月 14 600 800 400
日 日
2021 2024
张国 年 06 年 01 不适
董事 现任 男 46 0 0 0 0 0
强 月 23 月 14 用
日 日
2021 2024
年 01 年 01 不适
傅彬 董事 现任 男 43 0 0 0 0 0
月 15 月 14 用
日 日
2021 2024
吴长 独立 年 02 年 01 不适
现任 男 63 0 0 0 0 0
顺 董事 月 10 月 14 用
日 日
2021 2024
陈元 独立 年 01 年 01 不适
现任 男 46 0 0 0 0 0
志 董事 月 15 月 14 用
日 日
2021 2024
付淑 独立 年 06 年 01 不适
现任 女 55 0 0 0 0 0
威 董事 月 23 月 14 用
日 日
2021 2024
职工
张国 年 01 年 01 不适
代表 现任 女 40 0 0 0 0 0
琴 月 15 月 14 用
监事
日 日
2021 2024
江子 不适
监事 现任 男 30 年 06 年 01 0 0 0 0 0
宁 用
月 23 月 14
37
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
日 日
2021 2024
白丽 年 01 年 01 不适
监事 现任 女 43 0 0 0 0 0
红 月 15 月 14 用
日 日
2021 2024
总工 年 01 年 01 不适
吴畏 现任 男 61 0 0 0 0 0
程师 月 15 月 14 用
日 日
被授
2021 2024
予的
副总 年 01 年 01 330,00 330,00
凌勇 现任 男 55 0 0 0 限制
经理 月 15 月 14 0 0
性股
日 日
票
被授
2021 2024
予的
胡炳 副总 年 01 年 01 250,00 250,00
现任 男 53 0 0 0 限制
林 经理 月 15 月 14 0 0
性股
日 日
票
2020 2021
俞正 总经 年 02 年 03 不适
离任 男 66 0 0 0 0 0
标 理 月 20 月 01 用
日 日
2020 2021
朱铭 年 10 年 01 不适
董事 离任 男 47 0 0 0 0 0
飞 月 15 月 15 用
日 日
2019 2021
朱铭 副总 年 10 年 05 不适
离任 男 47 0 0 0 0 0
飞 经理 月 14 月 06 用
日 日
2021 2021
独立 年 01 年 05 不适
王刚 离任 男 48 0 0 0 0 0
董事 月 15 月 06 用
日 日
2021 2021
洪超 年 01 年 05 不适
董事 离任 男 37 0 0 0 0 0
升 月 15 月 27 用
日 日
傅俊 2021 2021 不适
董事 离任 男 38 0 0 0 0 0
基 年 01 年 05 用
38
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
月 15 月 27
日 日
2021 2021
陆琪 年 02 年 05 不适
董事 离任 男 43 0 0 0 0 0
宏 月 10 月 27 用
日 日
2021 2021
监事
周建 年 01 年 05 不适
会主 任免 男 47 0 0 0 0 0
深 月 15 月 28 用
席
日 日
2019 2021
林晓 年 08 年 01 不适
董事 离任 男 38 0 0 0 0 0
彬 月 29 月 15 用
日 日
2019 2021
李湘 董事 年 03 年 01 不适
离任 男 49 0 0 0 0 0
江 长 月 19 月 15 用
日 日
2017 2021
唐有 独立 年 11 年 01 不适
离任 男 61 0 0 0 0 0
根 董事 月 13 月 15 用
日 日
3,213, 1,007, 4,090, 8,311,
合计 -- -- -- -- -- -- 0 --
600 800 000 400
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
√ 是 □ 否
报告期内，公司第四届董事会董事洪超升、傅俊基、陆琪宏因个人原因于2021年5月27日辞去公司董事会董事及相关委
员会委员职务，辞去后不再公司担任其他职务；第三届董事会董事长李湘江、董事朱铭飞、董事林晓彬、独立董事唐有根因
换届选举任期满离任；副总经理朱铭飞于2021年5月6日因个人原因辞去公司副总经理职务，辞去后不再担任其他职务；第四
届监事会主席周建深因个人原因于2021年5月28日辞去监事会主席职务，辞去后仍在公司任技术部部长职务；第四届董事会
董事长蒋鹏于2021年6月23日辞去董事长职务，辞去后，在公司仍任董事、总经理、董秘职务。
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
2021 年 01 月
李湘江 董事长 任期满离任 换届选举，任期满离任
15 日
2021 年 03 月
俞正标 总经理 解聘 个人原因主动辞职
01 日
2021 年 01 月
朱铭飞 董事 任期满离任 换届选举，任期满离任
15 日
39
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
2021 年 05 月
朱铭飞 副总经理 解聘 个人原因主动辞职
06 日
2021 年 01 月
林晓彬 董事 任期满离任 换届选举，任期满离任
15 日
2021 年 01 月
唐有根 独立董事 任期满离任 换届选举，任期满离任
15 日
2021 年 01 月
傅彬 董事 被选举 被选举
15 日
2021 年 01 月
洪超升 董事 被选举 被选举
15 日
2021 年 05 月
洪超升 董事 离任 个人原因主动辞职
27 日
2021 年 01 月
傅俊基 董事 被选举 被选举
15 日
2021 年 05 月
傅俊基 董事 离任 个人原因主动辞职
27 日
2021 年 02 月
陆琪宏 董事 被选举 被选举
10 日
2021 年 05 月
陆琪宏 董事 离任 个人原因主动辞职
27 日
2021 年 01 月
王刚 独立董事 被选举 被选举
15 日
2021 年 05 月
王刚 独立董事 离任 个人原因主动辞职
06 日
2021 年 01 月
陈元志 独立董事 被选举 被选举
15 日
2021 年 06 月
付淑威 独立董事 被选举 被选举
23 日
2021 年 05 月
周建深 监事会主席 离任 个人原因主动辞职
28 日
2021 年 01 月
蒋鹏 董事 被选举 被选举
15 日
2021 年 02 月
蒋鹏 董事长 被选举 被选举
18 日
2021 年 06 月
蒋鹏 董事长 离任 个人原因主动辞职
23 日
2021 年 06 月
蒋鹏 总经理 聘任 被聘任
04 日
40
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
2021 年 06 月
胡宝泉 董事 被选举 被选举
23 日
2021 年 06 月
胡宝泉 董事长 被选举 被选举
29 日
2021 年 06 月
张国强 董事 被选举 被选举
23 日
2021 年 06 月
叶峰 董事 被选举 被选举
23 日
2021 年 06 月
叶峰 副董事长 聘任 被聘任
29 日
2021 年 06 月
江子宁 监事 被选举 被选举
23 日
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会成员
1、胡宝泉先生，董事长，1961 年出生，中国国籍，高中学历，无境外永久居留权。曾任浙江东杭控股集团有限公司董
事长，浙江德清东杭机械有限公司执行董事、杭州市江干区人大代表，杭州市江干区留联会副会长，杭州市江干区九堡慈善
总会副会长。被评为杭州市社会主义建设者，杭州市江干区劳动模范。现任杭州市工商联副主席，杭州市上城区九堡商会会
长，江西余干农村商业银行股份有限公司董事，湖州东杭新材料科技有限公司监事，杭州杭东实业有限公司股东，宁夏万美
通管业新材料科技有限公司董事，杭州高新橡塑材料股份有限公司董事长职务，主要负责公司重大经营决策等相关工作。
2、叶峰先生，副董事长，1986 年出生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权。现任杭州及时雨实业有限公司执行
董事兼总经理、杭州呼保义实业有限公司执行董事兼总经理、杭州三星工艺玻璃有限公司监事、杭州利德肠衣有限公司监事，
公司副董事长职务。
3、蒋鹏先生，董事、总经理、董事会秘书，1986 年出生，中国国籍，本科学历，2008 年参加工作，曾在杭州双溪旅
游开发有限公司、杭州双溪房地产开发有限公司任职，曾任杭州高新证券部主任、证券事务代表。现任杭州高新董事、董事
会秘书、总经理，主要负责公司的日常经营管理、公司三会运行、信息披露等工作。
4、周建华先生，董事，1985 年出生，中国籍，河南中医药大学毕业，现任福建美滋颜健身器材有限公司执行董事兼经
理、北京伟健中医药科技有限公司执行董事兼经理，现任杭州高新董事。
5、张国强先生，董事，1977 年出生，中国国籍，大专学历，无境外永久居留权。现任浙江东杭控股集团有限公司副总
裁，杭州市钢铁协会副会长，浙江东杭控股集团有限公司股东、上海东杭金属材料有限公司股东，公司董事。
6、傅彬先生，董事， 1980 年出生，中国国籍，本科学历，无境外居留权，曾任福建北辰合创信息科技公司总经理，
现任厦门环创科技有限公司股东，公司董事。
7、吴长顺先生，独立董事，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，教授级高级工程师。现任国际大电网
绝缘电缆中国研究委员会副主任，西安交通大学外聘教授，德威新材独立董事、恒飞电缆股份有限公司董事、远程电缆股份
有限公司独立董事、杭州高新独立董事。
8、陈元志先生，独立董事，1977 年 11 月出生，中国国籍，中共党员，管理学博士学历，中国浦东干部学院教授，清
华大学技术创新研究中心兼职研究员，中国企业管理研究会(新兴技术未来分析与管理专委会)理事,上海市科技专家库专家，
杭州老板电器股份有限公司独立董事，公司独立董事。
9、付淑威女士，独立董事，1969 年出生，中国国籍，南京审计大学本科学历，在读中南财经政法大学 EMBA。无境外
永久居留权。高级会计师、高级审计师、国际项目管理师、国际注册内部审计师、浙江省女职工建功立业标兵。曾任中国铝
业股份有限公司河南分公司审计负责人、华立控股集团高级审计分析师、德意控股集团审计监察总监、波司登羽绒服有限责
41
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
任公司审计法务总监；浙江省内审实务专家、浙江省内审协会副秘书长等。现任博地控股集团审计法务总监、浙江大学特聘
讲师、浙江工商大学研究生导师等，公司独立董事。
（二）监事会成员
1、张国琴女士，职工代表监事，1983年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，2002年参加工作，曾在嘉兴欲速
达有限公司、杭州宝华塑料机械有限公司、杭州高新塑料厂、杭州高新绝缘材料有限公司担任出纳，杭州高新橡塑材料股份
有限公司会计，现任公司监事、审计部经理，主要负责公司内部审计工作。
2、白丽红女士，监事，1980年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。曾任杭州双溪旅游开发有限公司出纳、高
兴控股集团有限公司办公室主任，现任杭州高新橡塑材料股份有限公司后勤部主任，主要负责公司后勤管理工作。
3、江子宁先生，监事，1993年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。现任杭州宜昇贸易有限公司副总，杭
州神宇包装有限公司股东，公司监事。
（三）高级管理人员
1、吴畏先生，总工程师，1962年出生，中国国籍，硕士研究生学历，高级工程师，1988年参加工作，曾在福建南平电
缆厂、厦门卡安特塑化有限公司、安徽欣意电缆有限公司、广东东莞周氏电业有限公司工作。吴畏先生现任公司技术工程师，
目前主要负责具体的产品技术研究开发工作。
2、凌勇先生，副总经理，1968年出生，中国国籍，大专学历，1986年参加工作，曾在余杭县二轻塑料厂、余杭市鸬鸟
全新塑料厂、杭州高联塑化实业公司二分厂、杭州高新塑料厂担任干部。凌勇先生目前主要负责公司行政管理工作。
3、胡炳林先生，副总经理，1970年出生，中国国籍，大专学历，行政管理专业，现任公司副总经理。胡炳林先生主要
负责公司产品推广和销售工作。
4、蒋鹏先生，简历见董事会成员情况。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单 在其他单位是
任职人员姓 任期起始日
其他单位名称 位担任的 任期终止日期 否领取报酬津
名 期
职务 贴
胡宝泉 江西余干农村商业银行股份有限公司 董事 否
胡宝泉 湖州东杭新材料科技有限公司 监事 否
胡宝泉 宁夏万美通管业新材料科技有限公司 董事 否
执行董事
胡宝泉 杭州融筑贸易有限公司 否
兼总经理
胡宝泉 浙江东杭典当有限责任公司 董事 否
蒋鹏 厦门市快游网络科技有限公司 董事 否
张国强 杭州杭东工业材料配送有限公司 其他人员 否
吴长顺 江苏德威新材料股份有限公司 独立董事 是
吴长顺 远程电缆股份有限公司 独立董事 是
吴长顺 恒飞电缆股份有限公司 董事 否
陈元志 杭州老板电器股份有限公司 独立董事 是
在其他单位
无
任职情况的
42
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司独立董事津贴由董事会提交股东大会审议通过后实施，在公司任职的其他董事、监事、高级管理人员根据公司薪酬
体系和绩效考核体系综合考评后领取薪酬。报告期内，公司已按规定向董事、监事及管理人员支付薪酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的 是否在公司关
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
税前报酬总额 联方获取报酬
胡宝泉 董事长 男 62 现任 25.05 否
叶峰 副董事长 男 37 现任 0 否
董事、总经理、
蒋鹏 男 37 现任 58.3 否
董事会秘书
周建华 董事 男 38 现任 0 否
张国强 董事 男 46 现任 0 否
傅彬 董事 男 43 现任 0 否
吴长顺 独立董事 男 63 现任 6 否
陈元志 独立董事 男 46 现任 6 否
付淑威 独立董事 女 55 现任 3 否
张国琴 职工代表监事 女 40 现任 15.17 否
白丽红 监事 女 43 现任 11.16 否
江子宁 监事 男 30 现任 3.65 否
吴畏 总工程师 男 61 离任 57.56 否
凌勇 副总经理 男 55 现任 30.07 否
胡炳林 副总经理 男 53 现任 28.07 否
俞正标 总经理 男 66 离任 20 否
董事、副总经
朱铭飞 男 47 离任 24 否
理
王刚 独立董事 男 48 离任 2 否
洪超升 董事 男 37 离任 0 否
傅俊基 董事 男 38 离任 0 否
陆琪宏 董事 男 43 离任 0 否
周建深 监事会主席 男 47 离任 28.57 否
43
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
林晓彬 董事 男 38 离任 0 否
李湘江 董事长 男 49 离任 3.8 否
唐有根 独立董事 男 61 离任 0.5 否
合计 -- -- -- -- 322.9 --
八、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次 召开日期 披露日期 会议决议
《关于补选公司第四届董事
会非独立董事的议案》、《关
于补选公司第四届董事会独
第四届董事会第一次会议 2021 年 01 月 24 日 2021 年 01 月 26 日
立董事的议案》、《关于召开
2021 年第二次临时股东大
会的议案》
《关于选举公司第四届董事
会董事长的议案》、《关于选
第四届董事会第二次会议 2021 年 02 月 18 日 2021 年 02 月 18 日
举公司第四届董事会各专门
委员会委员的议案》、
《关于公司向关联自然人提
供借款暨关联交易的议案》、
第四届董事会第三次会议 2021 年 04 月 14 日 2021 年 04 月 15 日
《关于召开公司 2021 年第
三次临时股东大会的议案》
《公司 2020 年度总经理工
作报告》、 公司 2020 年度董
事会工作报告》、《公司 2020
年度财务决算报告》、《公司
2020 年度利润分配预案》、
《关于公司董事 2021 年度
薪酬的议案》、《关于聘任公
司证券事务代表的议案》、
《关于公司及子公司向有关
第四届董事会第四次会议 2021 年 04 月 28 日 2021 年 04 月 29 日
商业银行申请 2021 年综合
授信额度的议案》、《2020 年
度内部控制的自我评价报
告》、 董事会关于 2020 年度
审计报告保留意见涉及事项
的专项说》、《公司 2020 年年
度审计报告》、《关于公司
2020 年年度报告及年度报
告摘要的议案》、《关于公司
44
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
2021 年一季度报告的议
案》、《关于会计政策变更的
议案》、《关于召开公司 2020
年年度股东大会的议案》
《关于选举公司第四届董事
会非独立董事的议案》、《关
于选举公司第四届董事会独
立董事的议案》、《关于聘任
公司高级管理人员的议案》、
《关于公司高级管理人员
2021 年度薪酬的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票
第四届董事会第五次会议 2021 年 06 月 03 日 2021 年 06 月 04 日
激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》、关
于提请股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议
案》、 关于召开 2021 年第四
次临时股东大会的议案》
《关于向公司 2021 年限制
性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》、
《关于选举公司第四届董事
会董事长和副董事长的议
第四届董事会第六次会议 2021 年 06 月 28 日 2021 年 06 月 29 日 案》、《关于补选公司第四届
董事会各专门委员会委员的
议案》、《关于接受关联方财
务资助暨关联交易的议案》、
《关于召开 2021 年第五次
临时股东大会的议案》
《关于调整 2021 年限制性
第四届董事会第七次会议 2021 年 07 月 27 日 2021 年 07 月 27 日 股票激励计划激励对象名单
及数量的议
《关于<2021 年半年度报告
第四届董事会第八次会议 2021 年 08 月 27 日 2021 年 08 月 30 日
>及其摘要的议案》
《关于会计差错更正的议
第四届董事会第九次会议 2021 年 09 月 07 日 2021 年 09 月 08 日
案》
《关于变更注册资本及修订
<公司章程>的议案》、《关于
第四届董事会第十次会议 2021 年 09 月 28 日 2021 年 09 月 29 日
续聘公司 2021 年度会计师
事务所的议案》、《关于对外
45
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
投资设立全资子公司的议
案》、 关于召开 2021 年第六
次临时股东大会的议案》
《关于公司开展商品期货套
期保值业务的议案》、《关于
制定<期货套期保值业务管
理制度>的议案》、关于开展
商品期货套期保值业务的可
第四届董事会第十一次会议 2021 年 10 月 18 日 2021 年 10 月 19 日
行性分析报告的议案》、《关
于公司关联方向公司追加财
务资助暨关联交易的议案》、
《关于召开 2021 年第七次
临时股东大会的议案》
《关于公司 2021 年第三季
第四届董事会第十二次会议 2021 年 10 月 27 日 2021 年 10 月 28 日
度报告的议案》
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两
本报告期应 以通讯方式
现场出席董 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大
董事姓名 参加董事会 参加董事会
事会次数 事会次数 次数 加董事会会 会次数
次数 次数
议
胡宝泉 7 6 1 0 0 否 4
叶峰 7 3 4 0 0 否 4
蒋鹏 12 10 2 0 0 否 8
周建华 12 0 11 0 1 否 8
张国强 7 0 7 0 0 否 4
傅彬 12 0 12 0 0 否 8
吴长顺 11 0 11 0 0 否 6
陈元志 12 0 12 0 0 否 8
付淑威 7 0 7 0 0 否 4
洪超升 4 0 4 0 0 否 4
陆琪宏 4 0 4 0 0 否 4
傅俊基 4 0 4 0 0 否 4
王刚 4 0 4 0 0 否 4
李湘江 0 0 0 0 0 否 1
朱铭飞 0 0 0 0 0 否 1
46
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
唐有根 0 0 0 0 0 否 1
连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，认真履
行职责，本着诚信勤勉义务，利用参加公司董事会、股东大会等现场会议的机会了解公司生产经营状况和内部控制的建设及
董事会各项决议执行情况等，通过认真查阅议案材料，利用各自专业上的优势对公司关联交易、续聘会计师事务所、变更募
投项目投资金额、现金管理等重要事项作出客观、公正的判断。同时，根据《独立董事工作细则》之规定，公司独立董事还
对有关事项发表了独立意见，并根据公司实际情况，科学审慎决策，给公司的内部控制建设、管理体系建设、人才培养和重
大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议；为公司未来的健康发展出谋划策，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合
法权益。
九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况
异议事项具
召开会议次 提出的重要 其他履行职
委员会名称 成员情况 召开日期 会议内容 体情况（如
数 意见和建议 责的情况
有）
严格按照
《公司法》、
中国证监会
监管规则以
审议通过了 及《公司章
《关于<杭 程》《董事会
蒋鹏、周建
州高新橡塑 战略委员会
董事会战略 华、傅彬、 2021 年 04 月
1 材料股份有 工作细则》 不适用
委员会 胡宝泉、叶 15 日
限公司 2021 开展工作，
峰
年发展战略 勤勉尽责，
>的议案》 根据公司的
实际情况，
提出了相关
的意见，经
过充分沟通
47
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
讨论，一致
通过相关议
案。
严格按照
《公司法》、
中国证监会
监管规则以
及《公司章
程》《董事会
审计委员会
审议通过了
实施细则》
《2020 年第
2021 年 02 月 开展工作，
四季度内部 不适用
24 日 勤勉尽责，
审计工作报
根据公司的
告》
实际情况，
提出了相关
的意见，经
过充分沟
通，一致通
过了相关议
案。
严格按照
吴长顺、付
董事会审计 《公司法》、
淑威、张国 5
委员会 中国证监会
强
监管规则以
审议通过了
及《公司章
《公司 2020
程》《董事会
年度财务审
审计委员会
计报告》、
实施细则》
《2020 年内
2021 年 04 月 开展工作，
部控制的自 不适用
20 日 勤勉尽责，
我评估报
根据公司的
告》、《2021
实际情况，
年第一季度
提出了相关
审计工作报
的意见，经
告》
过充分沟
通，一致通
过了相关议
案。
审议通过了 严格按照
2021 年 08 月 《关于公司 《公司法》、
不适用
22 日 2021 年半年 中国证监会
度报告及半 监管规则以
48
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
年度报告摘 及《公司章
要的议案》、 程》《董事会
《2021 年第 审计委员会
二季度审计 实施细则》
工作报告》 开展工作，
勤勉尽责，
根据公司的
实际情况，
提出了相关
的意见，经
过充分沟
通，一致通
过了相关议
案。
严格按照
《公司法》、
中国证监会
监管规则以
及《公司章
程》《董事会
审议通过了 审计委员会
《关于续聘 实施细则》
2021 年 09 月 公司 2021 年 开展工作，
不适用
23 日 度会计师事 勤勉尽责，
务所的议 根据公司的
案》 实际情况，
提出了相关
的意见，经
过充分沟
通，一致通
过了相关议
案。
严格按照
《公司法》、
审议通过了 中国证监会
《关于审议 监管规则以
公司 2021 年 及《公司章
2021 年 10 月 第三季度报 程》《董事会
不适用
22 日 告的议案》、 审计委员会
《2021 年第 实施细则》
三季度审计 开展工作，
工作报告》 勤勉尽责，
根据公司的
实际情况，
49
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
提出了相关
的意见，经
过充分沟
通，一致通
过了相关议
案。
按照《公司
法》、中国证
监会监管规
则以及《公
司章程》《董
事会薪酬与
考核委员会
审议通过了
实施细则》
《关于公司
2021 年 04 月 开展工作，
董事 2021 年 不适用
15 日 勤勉尽责，
度薪酬的议
根据公司的
案》
实际情况，
提出了相关
的意见，经
过充分沟通
讨论，一致
通过了相关
董事会薪酬
吴长顺、蒋 议案。
与考核委员 2
鹏、陈元志 按照《公司
会
法》、中国证
监会监管规
则以及《公
司章程》《董
事会薪酬与
审议通过了 考核委员会
《关于公司 实施细则》
2021 年 05 月 高级管理人 开展工作，
不适用
28 日 员 2021 年度 勤勉尽责，
薪酬的议 根据公司的
案》 实际情况，
提出了相关
的意见，经
过充分沟通
讨论，一致
通过了相关
议案。
董事会提名 陈元志、付 2 2021 年 05 月 审议通过了 按照《公司 不适用
50
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
委员会 淑威、周建 28 日 《关于提名 法》、中国证
华 公司第四届 监会监管规
董事会非独 则以及《公
立董事候选 司章程》《董
人的议案》、 事会提名委
《关于提名 员会实施细
公司第四届 则》开展工
董事会独立 作，勤勉尽
董事候选人 责，根据公
的议案》 司的实际情
况，提出了
相关的意
见，经过充
分沟通讨
论，一致通
过了相关议
案。
按照《公司
法》、中国证
监会监管规
审议通过了 则以及《公
《关于选举 司章程》《董
公司第四届 事会提名委
董事会董事 员会实施细
长和副董事 则》开展工
2021 年 06 月 长的议 作，勤勉尽
不适用
22 日 案》 、《关 责，根据公
于补选公司 司的实际情
第四届董事 况，提出了
会各专门委 相关的意
员会委员的 见，经过充
议案》 分沟通讨
论，一致通
过了相关议
案。
十、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
51
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
十一、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人） 248
报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 0
报告期末在职员工的数量合计（人） 248
当期领取薪酬员工总人数（人） 248
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 125
销售人员 23
技术人员 41
财务人员 6
行政人员 53
合计 248
教育程度
教育程度类别 数量（人）
研究生及以上学历 2
本科 21
大专及以下 225
合计 248
2、薪酬政策
公司高度重视人力资源建设，根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立和实施了薪酬管理制度。制度根
据岗位职级与岗位类别进行制定，并切实做到岗位薪资与业绩挂钩，以提高员工的满意度，鼓励员工长期稳定的在企业发展，
同时为企业的发展做出应有的贡献。在本公司领取薪酬的人员，按国家及地方的有关规定享受本公司提供的社会保障。根据
公司薪酬管理制度，公司员工薪酬由基本工资和绩效薪酬所组成。其中，基本工资系根据工作岗位的主要范围、职责、重要
性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定，绩效薪酬则根据绩效考核结果确定。
3、培训计划
根据各部门提交的培训需求结合公司实际发展需要制定公司年度培训计划，坚持务求实效的原则，加强内部培训力度，
重点开展新员工入职教育培训以及各岗位人员系统的业务能力提升培训，不断激发员工潜能，增强员工凝聚力，进而增强企
业核心竞争力。
52
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
分配预案的股本基数（股） 128,748,000
现金分红金额（元）（含税） 0.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 0
可分配利润（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总
0.00%
额的比例
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度实现归属于母公司所有者的净利润为 1481.28 万元，公
司母公司实现净利润 1234.02 万元。截至 2021 年 12 月 31 日公司合并报表累计可供分配的利润为-26835.08 万元。截止
2021 年 12 月 31 日，公司资本公积余额为 18999.77 万元。
虽公司 2021 年度净利润为正数，但累计未分配利润为负数，同时，结合公司当前经营情况和未来发展战略规划，
基于满足公司日常经营和投资需要，保障公司中长期发展战略的顺利实施，增强公司抵御风险的能力，实现公司持续、
稳定、健康发展，从而更好地维护全体股东的长远利益考虑，经董事会研究，公司 2021 年度利润分配预案为：
不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、股权激励
2021年6月3日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开2021年第四次临
53
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
时股东大会的议案》。公司独立董事认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效
激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
2021年6月3日，公司召开第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于公司的议案》、《关于核查<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会认为本次激励计划
的实施能够有效调动管理人员及核心骨干的积极性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2021年6月4日，公司披露了《独立董事关于股权激励公开征集委托投票权报告书》，根据公司其他独立董事的委托，独
立董事吴长顺先生作为征集人就2021年第四次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股
东征集投票权。
2021年6月8日至2021年6月17日，公司对本次拟激励对象名单及职位在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司监事
会未收到任何异议。
2021年6月18日，公司发布了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》的公告，
对激励对象名单进行了审核。
2021年6月23日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并对2021年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查。
公司于2021年6月28日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议审议通过了《关于向公司2021年限制性
股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。
2021年7月27日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股
票激励计划激励对象名单及数量的议案》，由于6名激励对象自愿放弃认购，3名激励对象放弃部分公司拟向其授予的限制性
股票，根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会将2021年授予限制性股票的激励对象人数由原15人调整为9
人，首次授予的限制性股票数量由原330.00万股调整为207.50万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本
次授予限制性股票的激励对象名单（调整后）进行了核实。
2021年8月6日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）完成验资工作并出具《验资报告》（天健验【2021】446号），经审
验，截至2021年8月6日止，公司实际已收到蒋鹏、凌勇等9名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币10,375,000
元，其中计入股本2,075,000.00元，计入资本公积8,300,000元，所有认购款均以货币资金形式转入公司银行账户。因本次
发行股票来源为公司向激励对象定向发行的股票，故公司股本总额增加2,075,000股，变更后的注册资本为人民币
128,748,000元，股本为人民币128,748,000元。
2021年9月10日，公司授予的限制性股票上市，公司总股本由126673000股变为128748000股。
董事、高级管理人员获得的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
报告
报告 限制
报告 期内 期初 期末
年初 报告 报告 期末 报告 期新 性股 本期
期新 已行 持有 持有
持有 期内 期内 持有 期末 授予 票的 已解
授予 权股 限制 限制
姓名 职务 股票 可行 已行 股票 市价 限制 授予 锁股
股票 数行 性股 性股
期权 权股 权股 期权 （元/ 性股 价格 份数
期权 权价 票数 票数
数量 数 数 数量 股） 票数 （元/ 量
数量 格（元 量 量
量 股）
/股）
董事、
1,000, 1,000, 1,000, 1,000,
蒋鹏 总经 0 0 0 10.05 0 5 0
000 000 000 000
理、董
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
秘
副总 330,0 330,0 330,0 330,0
凌勇 0 0 0 10.05 0 5 0
经理 00 00 00 00
胡炳 副总 250,0 250,0 250,0 250,0
0 0 0 10.05 0 5 0
林 经理 00 00 00 00
核心
技术
李杭 200,0 200,0 200,0 200,0
（业 0 0 0 10.05 0 5 0
华 00 00 00 00
务）人
员
核心
技术
盛恒 200,0 200,0 200,0 200,0
（业 0 0 0 10.05 0 5 0
月 00 00 00 00
务）人
员
中层
陈骏 35,00 35,00 35,00 35,00
管理 0 0 0 10.05 0 5 0
楠 0 0 0 0
人员
核心
技术
朱忠 30,00 30,00 30,00 30,00
（业 0 0 0 10.5 0 5 0
华 0 0 0 0
务）人
员
核心
技术
张夏 20,00 20,00 20,00 20,00
（业 0 0 0 10.05 0 5 0
平 0 0 0 0
务）人
员
中层
10,00 10,00 10,00 10,00
余玲 管理 0 0 0 10.05 0 5 0
0 0 0 0
人员
2,075, 2,075, 2,075, 2,075,
合计 -- 0 0 0 -- -- 0 -- 0
000 000 000 000
高级管理人员的考评机制及激励情况
公司建立了完善的薪酬管理制度和绩效考核管理制度，设立董事会薪酬和考核委员会，负责公司高级管理人员绩效考核
制度、流程的制定，以及考核标准及关键指标的确立。薪酬和考核委员会负责对公司高级管理人员进行绩效考核，公司根据
绩效考核结果实施相应的奖惩。报告期内，公司高级管理人员的薪酬由基本工资和绩效薪酬所组成。其中，基本工资系根据
高级管理人员工作岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定，绩效薪酬则根据绩效考核结
果确定。公司董事会薪酬和考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后，一致认为：2021年度公司高级管理人
员薪酬方案严格执行了公司薪酬管理制度，绩效考核和薪酬发放的程序符合有关法律、法规、公司章程、规章制度等规定。
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
2、员工持股计划的实施情况
□ 适用 √ 不适用
3、其他员工激励措施
□ 适用 √ 不适用
十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
报告期内公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，对内部控制体系进行适时的更新和完善，建立一套
设计科学、简洁适用、运行有效的内部控制体系，并由董事会审计委员会、内部审计部门共同组成公司的风险内控管理组织
体系，对公司的内部控制管理进行监督与评价。公司通过内部控制体系的运行、分析与评价，有效防范了经营管理中的风险，
促进了内部控制目标的实现。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况
整合中遇到的 已采取的解决
公司名称 整合计划 整合进展 解决进展 后续解决计划
问题 措施
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 04 月 27 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
纳入评价范围单位资产总额占公司合
100.00%
并财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合
100.00%
并财务报表营业总收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
（1）财务报告重大缺陷的迹象包括： （1）非财务报告重大缺陷的存在迹
定性标准 ①公司董事、监事和高级管理人员的舞 象包括：
弊行为； ①违反国家法律法规或规范性文件；
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
②公司更正已公布的财务报告； ②公司重大决策程序不科学；
③注册会计师发现当期财务报告存在重 ③重要业务缺乏制度控制或制度系
大错误，而内部控制在运行过程中未能 统性失效；
发现该错报； ④内部控制评价的结果特别是重大
④审计委员会和审计部门对公司的对外 或重要缺陷未得到整改；
财务报告和财务报告内部控制监督无 ⑤其他对公司负面影响重大的情形。
效。 （2）其他情形按影响程度分别确定
（2）财务报告重要缺陷的迹象包括： 为重要缺陷或一般缺陷。
①未依照公认会计准则选择和应用会计
政策、未建立反舞弊程序和控制措施；
②对于非常规或特殊交易的账务处理没
有建立相应的控制机制或没有实施且没
有相应的补偿性控制；
③对于期末财务报告过程的控制存在一
项或多项缺陷且不能合理保证编制的财
务报表达到真实、准确的目标。
（3）财务报告一般缺陷是指上述重大缺
陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
考虑补偿性控制措施和实际偏差率
考虑补偿性控制措施和实际偏差率后， 后，以涉及金额大小为标准，造成直
对金额超过资产总额 1%的错报认定为 接财务损失占公司资产总额的 1%的
定量标准
重大错报，对金额超过资产总额 0.5%的 为重大缺陷，造成直接财产损失占公
错报认定为重要错报，其余为一般错误。 司资产总额 0.5%的为重要缺陷，其
余为一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个） 0
非财务报告重大缺陷数量（个） 0
财务报告重要缺陷数量（个） 0
非财务报告重要缺陷数量（个） 0
2、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
不适用
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
公司或子公司名 对上市公司生产
处罚原因 违规情形 处罚结果 公司的整改措施
称 经营的影响
无 无 无 无 无 无
参照重点排污单位披露的其他环境信息
公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位，在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》
《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》及《中华人民
共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规。
公司将严格按照有关法律法规的规定，积极承担企业社会责任，对生产过程中产生的少量烟尘、挥发性有机废气等进行
收集，经安装设置的净化系统统一处理后达标排放；积极主动配合上级部门以及第三方对公司相关废气、废水排放进行监督
检查，废气废水排放均符合要求。
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□ 适用 √ 不适用
未披露其他环境信息的原因
不适用
二、社会责任情况
公司成立多年以来，在扎根实业、诚信经营的基础上，始终注重并积极履行企业社会责任。以高度的社会荣誉感、责任
感践行初心使命，通过为股东积极创造回报、为客户提供优质服务、与供应商互助共赢、积极维护企业职工权益等多方面努
力，积极实现经济效益与社会效益的有机统一。
1、股东和债权人权益保护
完善的法人治理结构是保护股东和债权人权益的基石。依据《公司法》、《证券法》等相关法律法规要求，公司建立了由
股东大会、董事会、监事会组成的法人治理结构，股东大会作为公司的意思形成机关，负责决定公司重要方针和计划，董事
会作为公司意思表达机关，负责公司日常经营管理的决策与执行，监事会行使监督权防止经营管理层权力滥用。公司“三会”
运作与高级管理层之间共同构成了分工明确、相互配合、相互制衡的运作机制，有效地维护了公司股东和债权人的权益。另
外，公司通过建立《信息披露管理制度》，严格依照法律、法规要求履行信息披露义务与责任，确保真实、准确、完整地向
投资者披露公司的生产经营情况等重要事项，使投资者充分了解公司的运营情况，充分保障公司股东，特别是中小股东的知
情权与决策权。公司还通过深交所互动易、网上投资者交流会、投资者电话、传真、电子邮件等多种方式积极开拓与
投资者沟通的渠道，以提高公司运作的透明度，保障公司股东和债权人的合法权益。
最后，公司注重投资者的投资回报，建立了对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出制度性安排，
以保持未来公司利润分配政策的连续性和稳定性。
2、职工权益保护
公司以始终关注和重视企业职工的权益，并严格按照国家法律法规规定，与员工签订劳动合同，并为员工缴纳五险一金。
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
与此同时，公司严格遵守各项劳动保护制度，时刻关注员工身心健康，定期为员工安排健康体检，发放节假日津贴福利，并
组织员工开展文体活动，丰富业余生活。公司将人才视为推动企业发展的第一要素，将企业发展与实现员工自身发展相结合，
一方面，积极为员工搭建平台提供帮助，让员工能够施展自身才华，得以锻炼与成长。另一方面，致力于通过合理的规划管
理，注重员工晋升，并提升员工幸福感与满足感。
3、供应商、客户和消费者权益保护
公司与供应商、客户之间建立了稳定、和谐的伙伴关系，经过多年以来的合作，双方之间均形成了友好协商、互惠互利
的合作模式。对外，公司充分尊重并保护供应商与客户之间的合法权益，同时以客户需求为导向，致力于为客户提供一体化
解决方案，以满足客户的不同需求。对内，公司积极开展企业员工培训，加强员工服务意识与专业技术水平，通过培训让员
工能够为客户提供贴身的技术支持与服务，及时响应客户需求，并与供应商充分友好协商，以更好地响应市场，服务客户。
4、环境保护与可持续发展
关于环境保护与可持续发展公司严格贯彻执行国家和地方有关环境保护的法律法规，并在日常生产经营过程中有效运
行，我司通过了ISO14001、ISO45001环境和职业健康安全管理体系认证、ISO10012测量管理体系认证、ISO9001质量管理体
系认证、高新技术企业认证等，同时被授予为“省级高新技术企业研究开发中心”“AAA级守合同重信用企业“等。公司近几
年严格按照安全标准化、国际环境和职业健康安全体系的要求和环保要求，逐步建立健全了环保安全管理机构和环保安全管
理网络，成立了环安卫小组，为保护和改善环境，公司制定了《废弃物处置管理办法》、《垃圾分类违规处理办法》、《现场环
境保护管理制度》等一系列制度，按环保要求落实公司日常环境保护问题排查与整改，认真执行“谁污染、谁治理”的原则，
并由公司环保专员负责对厂区环境运行控制、环境目标、指标达成情况等进行监督。
5、履行其他社会责任
公司诚信经营，遵纪守法，积极履行缴纳义务，增加国家财政收入。公司根据自身需求面向社会公开招聘员工，促进就
业。公司响应国家环保政策，通过技术创新，致力于绿色环保、节能减排、节约资源的产品目标，坚持不懈的为社会和行业
的可持续发展做出积极贡献。
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求
公司建立实施了安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，组织全员参加安全双体系手册的培训和考试，让员工
了解各部门设计的危险化学品及危险性、风险点、管控措施、应急预案，明确检查重点、检查标准、隐患排查频次，增强员
工安全意识和本岗风险管控应急处置能力，报告期内，共组织培训3次，考试3次，消防演练1次。顺利通过了政府安监部门
及专家组的督导检查。报告期内，公司未发生重大生产安全事故、重大环境突发事故、未发生相关政府监管部门处罚事项。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司董事周
建华先生为
履行承诺，
自 2021 年 7
月 27 日起 6
个月内，将
通过二级市
场集中竞价
或相关法律
法规允许的
其他方式增
持公司股
份，拟增持
股份数量不
低于 100 万
收购报告书或权益变动报告书中 股，不高于 2021 年 07
周建华 股份增持 6 个月 实行完毕
所作承诺 300 万股。 月 27 日
承诺在增持
期间及增持
计划完成后
六个月内不
减持所持有
的公司股
份，本次增
持行为将严
格按照中国
证监会、深
圳证券交易
所有关法
律、法规及
规范性文件
的相关规定
60
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
执行，不进
行内幕交
易、敏感期
买卖股份、
短线交易等
行为。
公司持股
5%以上股
东东杭集团
为履行承
诺，自 2021
年 10 月 29
日起 6 个月
内，将通过
深圳证券交
易所交易系
统按照相关
法律法规许
可的方式
（包括但不
限于集中竞
价交易、大
宗交易、协
议转让、司
浙江东杭控
法拍卖方 2021 年 10
股集团有限 股份增持 6 个月 履行中
式）增持公 月 29 日
公司
司股票，拟
增持股份数
量占公司总
股本比重不
低于 5%，
即不低于
6,437,400
股；且不超
过 10%，即
不超过
12,874,800
股。承诺在
增持期间及
增持计划完
成后 6 个月
内不减持其
所持有的公
司股份，本
61
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
次增持行为
将严格按照
中国证监
会、深圳证
券交易所有
关法律法规
及规范性文
件的相关规
定执行，不
进行内幕交
易、敏感期
买卖股份、
短线交易等
行为。
资产重组时所作承诺
本人及本人
控制的企业
将严格遵守
股份公司
《防范控股
股东及关联
方占用公司
资金专项制
度》的相关
规定，不以
任何直接或
间接的形式
关于同业竞 占用股份公
争、关联交 司资金，不
首次公开发行或再融资时所作承 2012 年 12
高长虹 易、资金占 与股份公司 长期有效 违反承诺
诺 月 06 日
用方面的承 发生非经营
诺 性资金往
来。如果本
人及本人控
制的企业违
反上述承
诺，与股份
公司发生非
经营性资金
往来，需在
任意股东、
监事或董事
会要求时立
即返还资
62
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
金，并赔偿
公司相当于
银行同期贷
款利率 1.5
倍的资金占
用费。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及 不适用
下一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
占
最
近
截
一
占最 至
期
报告 近一 年
股东 报告 经
关联 期新 期经 报 预计
或关 占用 发生 期初 期偿 期末 审 预计偿 预计偿还时间
关系 增占 审计 披 偿还
联人 时间 原因 数 还总 数 计 还金额 （月份）
类型 用金 净资 露 方式
名称 金额 净
额 产的 日
资
比例 余
产
额
的
比
例
资金 1,4
高长 2018 1,495. 3.63 1,495. 3.6 2022 年 12 月 31
其他 占用 0 0 95. 其他 1,495.4
虹 年 4 % 4 3% 日
利息 4
2020 资金 -2. 1,0
高长 3,145. 1,92 12.3 6,01 -950.3 1,084.4 2022 年 12 月 31
其他 年 占用 32 84. 其他
虹 03 1.66 2% 7 1 6 日
-202 本金 % 46
63
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
1年
2,5
4,640. 1,92 15.9 6,01 1.3
合计 545.09 79. -- 2,579.86 --
43 1.66 5% 7 1%
86
相关决策程序 无
当期新增控股股东及其他 高长虹以公司的名义与债权人签订了借款合同和担保合同，且到期未还清，债权人对公司
关联方非经营性资金占用 提起诉讼，最终导致公司需要向债权人归还借款和承担担保责任。截至本报告披露日，公
情况的原因、责任人追究及 司原实际控制人高长虹合计占用公司资金本金和利息 2,579.86 万元，公司已向杭州市余杭
董事会拟定采取措施的情 区人民法院提起诉讼进行追偿并进行了相应的债权申报。
况说明
未能按计划清偿非经营性
公司股东高兴集团因不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务、明显缺乏清偿能力
资金占用的原因、责任追究
为由，向杭州市余杭区人民法院申请进行破产清算；截止本报告期末，高兴集团实际控制
情况及董事会拟定采取的
人高长虹尚欠公司资金占用利息 1495.4 万元，公司已进行相应的债权申报。
措施说明
会计师事务所对资金占用
详见 2022 年 4 月 27 日披露的相关公告
的专项审核意见
公司年度报告披露的控股
股东及其他关联方非经营
不适用
性占用金情况与专项审核
意见不一致的原因
三、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
占最 占最
已采 截至
近一 近一 预计
与上 取的 报告
担保 违规 期经 期经 预计 预计 解除
市公 违规 解决 担保 担保 期末
对象 担保 审计 审计 解除 解除 时间
司的 原因 措施 类型 期 违规
名称 金额 净资 净资 方式 金额 （月
关系 及进 担保
产的 产的 份）
展 余额
比例 比例
公司 相关
原实 案件
际控 一审 债务
高兴
制人、 已判 期限 已于
控股 5%以 连带
高兴 决，二 届满 已解 2022
集团 上股 2,000 4.86% 责任 1,250 3.04% 1,250
控股 审经 之日 除 年1月
有限 东 保证
集团 法院 起二 解除
公司
有限 调解 年
公司 公司
实际 与债
64
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
控制 权人
人高 已达
长虹 成一
先生 致调
私自 解协
借出 议，公
公司 司承
公章， 担
在未 2000
告知 万元
公司 担保
的情 责任；
况下， 截止
以公 报告
司名 期末
义对 公司
外担 已代
保。 偿
750
万元，
高长
虹已
向公
司归
还
750
万元，
剩余
1250
万元
公司
已于
2022
年1月
代为
清偿。
合计 2,000 4.86% -- -- 1,250 3.04% -- -- --
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
√ 适用 □ 不适用
如审计报告中“形成保留意见的基础”段所述，杭州高新公司原实际控制人高长虹在未经公司内部审批流程及相关决
策程序的情况下以杭州高新公司的名义与债权人签订了借款合同和担保合同。2019年至2021年，相关债权人对杭州高新公司
65
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
提起诉讼。根据判决或调解结果，杭州高新公司需要向债权人归还借款或承担担保责任，后续实际支付时即被认定为高长虹
资金占用。截至2021年12月31日，杭州高新公司尚未收回高长虹原资金占用利息1,495.40万元；杭州高新公司因上述诉讼事
项需履行偿还或代偿义务而确认预计负债6,111.59万元，截至2022年4月26日，杭州高新公司因支付的代偿款或偿还款而形
成高长虹资金占用本金1,084.46万元。同时，如财务报表附注十四(二)所述，2021年7月30日，杭州高新公司收到中国证券
监督管理委员会（以下简称中国证监会）下发的《立案告知书》，因杭州高新公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定
对杭州高新公司进行立案调查。因杭州高新公司存在资金占用、违规借款和违规担保情况且截至审计报告日尚未整改完毕，
杭州高新公司被立案调查且尚未有最终结论，我们无法判断上述事项对杭州高新公司财务状况、经营成果和现金流量可能产
生的影响。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
明
√ 适用 □ 不适用
董事会：
如审计报告中“形成保留意见的基础”段所述，杭州高新公司原实际控制人高长虹在未经公司内部审批流程及相关决
策程序的情况下以杭州高新公司的名义与债权人签订了借款合同和担保合同。2019年至2021年，相关债权人对杭州高新公司
提起诉讼。根据判决或调解结果，杭州高新公司需要向债权人归还借款或承担担保责任，后续实际支付时即被认定为高长虹
资金占用。截至2021年12月31日，杭州高新公司尚未收回高长虹原资金占用利息1,495.40万元；杭州高新公司因上述诉讼事
项需履行偿还或代偿义务而确认预计负债6,111.59万元，截至2022年4月26日，杭州高新公司因支付的代偿款或偿还款而形
成高长虹资金占用本金1,084.46万元。同时，如财务报表附注十四(二)所述，2021年7月30日，杭州高新公司收到中国证券
监督管理委员会（以下简称中国证监会）下发的《立案告知书》，因杭州高新公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定
对杭州高新公司进行立案调查。因杭州高新公司存在资金占用、违规借款和违规担保情况且截至审计报告日尚未整改完毕，
杭州高新公司被立案调查且尚未有最终结论，我们无法判断上述事项对杭州高新公司财务状况、经营成果和现金流量可能产
生的影响。
监事会：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的《审计报告》， 客观、真实地反映了公司2021年度的财务状况
及经营成果。
公司监事会同意公司董事会《关于2021年度审计报告保留意见涉及事项的 专项说明》，认为公司董事会所做的专项说
明符合当前公司的现状和实际情况。
公司监事会将积极履行监事会职责，持续关注董事会和管理层相关工作的开 展，切实维护公司及全体股东的合法权
益。
66
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
独立董事：
经过对公司2021年度的财务报告及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的审计报告的认真审阅，并对
财务报告和审计报告的有关内容与注册会计师、公司管理层等进行交谈沟通，我们尊重天健会计师事务所（特殊普通合伙）
对审计报告出具的保留意见，同意公司董事会对2021年度保留意见审计报告涉及事项的相关说明。
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
(一) 单次处置对子公司投资即丧失控制权
子公司 股权处置 股权处置 股权处置 丧失控制 丧失控制权时点的 处置价款与处置投资
名称 价款 比例（%） 方式 权的时点 确定依据 对应的合并财务报表
层面享有该子公司净
资产份额的差额
杭州高新文 100,000.00 51.00 股权 2021年4月 转让款已收到并办 -2,476,645.13
创科技有限 转让 理工商变登记手续
公司
（续上表）
子公司 丧失控制权 丧失控制权 丧失控制权 按照公允价值重 丧失控制权之日剩 与原子公司股权投资
名称 之日剩余股 之日剩余股 之日剩余股 新计量剩余股权 余股权公允价值的 相关的其他综合收
权的比例 权的账面价 权的公允价 产生的利得或损 确定方法及主要假 益、其他所有者权益
值 值 失 设 变动转入投资损益的
金额
杭州高新文
创科技有限
公司
(二) 合并范围增加
公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例
杭州融筑贸易有限 设立 2021/10/11 [注] 100.00%
公司
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 75
67
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
境内会计师事务所审计服务的连续年限 13
境内会计师事务所注册会计师姓名 边珊姗、魏晓慧
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 边珊姗（4 年）、魏晓慧（3 年）
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本 涉案金额 是否形成预 诉讼(仲 诉讼(仲裁)审 诉讼(仲裁)判
披露日期 披露索引
情况 （万元） 计负债 裁)进展 理结果及影响 决执行情况
经各方协商
一致，黄素凤
先向上海市
静安区人民
法院申请对
高兴控股在
杭州临安东
公司需偿还本
天目山旅游
金 2507.9 万
一审经法 有限公司持
元及利息。对本
黄素凤因债务 院调解已 有的 70%股 2020 年 11
2,507.9 是 期利润暂无影 2020-113
纠纷起诉公司 达成一致 权（对应 月 16 日
响，对期后利润
协议 3,920 万元出
造成一定程度
资额）及其派
的影响。
生的权益进
行拍卖、变
卖，所得执行
款项由黄素
凤优先受偿，
公司将涉及
清偿不足部
68
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
分。黄素凤已
向法院申请
强制执行，截
止本报告披
露日，上海市
静安区人民
法院已从我
公司账户共
计划走
7847701.78
元；因高兴集
团已申请破
产清算，被法
院划走部分
公司已进行
了相应的债
权申报。
公司承担
公司需承担
2000 万元担
2000 万元担保
保责任，截至
责任，截止本报
本报告披露
告期末公司已
一审已判 日，公司已支
支付 750 万元；
杭州余杭众保 决，二审 付 2000 万元
2022 年 1 月公 2020 年 12
财务咨询有限 3,979.12 是 经法院调 代偿款，高长 2020-133
司支付了剩余 月 30 日
公司 解已达成 虹已向公司
的 1250 万元。
一致协议 归还 750 万
对公司现金流
元，剩余 1250
本期及后期利
万元公司已
润造成一定影
进行了相应
响。
的债权申报。
奥能电源需支
付公司 2300 截至本报告
万利润分配款。 披露日，公司
陈虹、任晓忠、 截至本报告期 已收到奥能
孙云友因股权 二审已判 末，公司已收到 电源利润分 2021 年 02
2,300 否 2021-029
转让纠纷起诉 决 奥能电源分红 配款 560 万 月 18 日
公司 款 530 万元， 元，剩余部分
对本期利润有 尚在积极催
一定的正面影 讨。
响。
公司因股权转 奥能电源需支 经调解，陈虹
2021 年 05
让纠纷反诉陈 7,600 否 已调解 付公司 7600 需支付公司 2021-058
月 12 日
虹、任晓忠、孙 万元股权转让 股权转让款
69
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
云友 款及利息，截止 69,622,000
本报告期末，公 元、任晓忠需
司已收到孙云 支付公司股
友的 股权转让 权转让款
款 1,275,600 5,102,400
元，剩余 元、孙云友需
74724400 元； 支付公司股
截至本报告披 权转让款
露日，公司已收 1,275,600
到任晓忠的股 元。上述款项
权转让款 均应于 2023
5,102,400 元， 年 12 月 31
剩余 69622000 日之前付清；
元。对本期及期 陈虹、任晓
后利润有一定 忠、孙云友各
的正面影响。 自支付公司
以各自应支
付的股权转
让款为基数、
自 2021 年
4 月 23 日
起至实际清
偿之日止、按
照年利率
5%计算的逾
期付款利息
损失；截至本
报告披露日，
公司已收到
孙云友、任晓
忠的股权转
让款合计
6378000 元，
剩余部分尚
在积极催讨
中。
高长虹、高兴集 经调解，高长
团需支付公司 虹、高兴集团
1495.4 万元资 应于 2021
公司因合同纠
金占用利息，对 年 9 月 30 2021 年 01
纷起诉高长虹 1,495.4 是 已调解 2021-020
本期利润暂无 日前支付公 月 29 日
及高兴集团
影响，对期后利 司资金占用
润影响将依后 利息 500 万
期执行情况而 元，于 2021
70
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
定，暂无法明 年 12 月 31
确。 日前支付公
司金占用利
息 995.4 万
元。截至本报
告披露日，公
司暂未收到
上述款项。鉴
于高兴集团
已申请破产
清算，公司已
进行了相应
的债权申报。
一审判决公
司无需承担
一审判决公司
任何责任，上
上海福镭德国 一审已判 无需承担任何
海福镭德国 2022 年 01
际贸易有限公 725.46 是 决，二审 责任，对本期及 2022-001
际贸易有限 月 06 日
司 尚未判决 期后利润暂无
公司 已上
影响。
诉，二审尚未
判决。
杭州中级人民
法院一审已判
决，厦门璟娱需
一审判决厦
向公司支付
门璟娱需支
7700 万股权转
付公司 7700
让款及资金使
万元股权转
用费 8,604,526
让款及利息，
元（暂算至
公司因股权转 截至本报告
2021 年 6 月 24
让纠纷起诉厦 披露日，公司
一审已判 日，自 2021 年 2022 年 01
门璟娱投资合 7,700 否 暂未收到上 2022-003
决 6 月 25 日至实 月 18 日
伙企业（有限合 述款项，公司
际清偿之日止
伙） 正积极的督
以 77,000,000
促对方及时
元为基数按照
的履行还款
年利率 6%继
义务并准备
续计算），对本
向法院申请
期利润暂无影
强制执行。
响，对期后利润
的影响视后期
执行情况而定。
71
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司控股股东、实际控制人为吕俊坤。吕俊坤存在被限制高消费的情形，截至本报告披露日，吕俊坤仍处于
失联状态。
十四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
是否存在 本期新增 本期收回
期初余额 本期利息 期末余额
关联方 关联关系 形成原因 非经营性 金额（万 金额（万 利率
（万元） （万元） （万元）
资金占用 元） 元）
资金占用
高长虹 公司股东 否 1,495.4 0 0 0.00% 0 1,495.4
费
资金占用
高长虹 公司股东 是 3,145.03 1,921.66 6,017 0.00% 0 -950.31
本金
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高长虹以公司的名义与债权人签订了借款合同和担保合同，且到期未还清，债权人对公司提起诉
关联债权对公司经营
讼，最终导致公司需要向债权人归还借款和承担担保责任。截至报告期末，公司原实际控制人高
成果及财务状况的影
长虹尚有资金占用利息 1495.4 万元未归还，公司已向杭州市余杭区人民法院提起诉讼并进行了
响
相应的债权申报，存在公司代为承担财务费用的情形，对公司的现金流有一定的影响。
应付关联方债务
本期新增 本期归还
期初余额 本期利息 期末余额
关联方 关联关系 形成原因 金额（万 金额（万 利率
（万元） （万元） （万元）
元） 元）
浙江东杭控
5%以上股
股集团有限 借款 0 18,002.42 12,499.07 6.00% 152.42 5,503.35
东
公司
5%以上股
胡敏 东实际控 借款 0 1,204.86 4.86 6.00% 4.86 1,200
制人
关联债务对公司经营成果
关联债务对公司现金流造成一定程度的影响
及财务状况的影响
5、与存在关联关系的财务公司的往来情况
□ 适用 √ 不适用
公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况
□ 适用 √ 不适用
公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
7、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
73
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
2013年公司购入的杭州余杭华英羊业有限公司土地及厂房，其中一幢原已出租给第三方杭州东昌机械制造有限公司，经
三方协商一致，公司购入后继续执行原租赁协议。根据租赁协议，公司出租房屋面积约1,333.60平方米，租赁期限为2013 年
5月1日至2029年12月30日，公司于2021年12月与杭州东昌机械制造有限公司签订《租赁合同补充协议》，调整租金为408081.60
元/年，租赁期限为2022年1月1日至2029年12月31日。截至本报告披露日，公司已收到杭州东昌机械制造有限公司汇入的2022
年上半年度租金204040.8元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在重大担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十六、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（一）、公司账户被冻结情况
序号 被冻结开户行 账号 账户性质 期末账户余额
（元）
1 工商银行瓶窑支行 12****018 一般户 81367.39
2 工商银行余杭支行 12****866 一般户 559026.81
3 工商银行余杭支行 12****497 一般户 73.76
4 中信银行临平支行 81****165 一般户 533963.04
5 兴业银行临平支行 35****882 一般户 14363503.19
6 建设银行瓶窑支行 33****655 一般户 438404.65
上述银行账户被冻结的主要原因系公司原实际控制人高长虹在公司不知情的情况下与债权人签订《借款合同》，在未经
公司同意的情况下将公司作为《借款合同》项下的借款人，以致部分债务到期公司未能偿还，导致债权人采取诉讼等措施对
公司银行账户进行冻结。
上述银行账户1-7本次被冻结系债权人黄素凤与公司合同纠纷一案向上海市静安区人民法院申请强制执行导致我公司银
行账户被冻结，截至本报告披露日，上海市静安区人民法院已从我公司账户划走7847701.78元。
十七、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
公司于2019年8月完成收购厦门市快游网络科技有限公司35%的股权，2019年底公司账列长期股权投资金额8,783万元。
快游科技公司的内控较为薄弱，2020年无法开具增值税专用发票，导致应收账款无法收回，快游科技公司资金紧缺，整体经
营异常；快游科技2020年度业绩指标无法达到双方约定的要求，协议约定快游科技在2019年度、2020年度、2021年度各年度
实现的扣非后净利润数分别不低于3,600万元、4,500万元、5,500万元，盈利承诺期间内，如当年实际盈利数未能实现业绩
承诺指标的65%，则我公司有权解除合同；公司已向杭州市中级人民法院提起诉讼，一审已判决，判决厦门璟娱需支付公司
7700万元股权转让款及利息，截至本报告披露日，公司暂未收到上述款项，公司正积极的督促对方及时的履行还款义务并准
备向法院申请强制执行。
75
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行新 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
股 转股
7,072,2 2,075,0 2,638,3 -2,358,9 4,713,3
一、有限售条件股份 5.58% 0 0 3.66%
80 00 50 30 50
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
7,072,2 2,075,0 2,638,3 -2,358,9 4,713,3
3、其他内资持股 5.58% 0 0 3.66%
80 00 50 30 50
其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境内自然人持 7,072,2 2,075,0 2,638,3 -2,358,9 4,713,3
5.58% 0 0 3.66%
股 80 00 50 30 50
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
股
119,600 4,433,9 4,433,9 124,03
二、无限售条件股份 94.42% 0 0 0 96.34%
,720 30 30 4,650
119,600 4,433,9 4,433,9 124,03
1、人民币普通股 94.42% 0 0 0 96.34%
,720 30 30 4,650
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
126,673 100.00 2,075,0 7,072,2 2,075,0 128,74 100.00
三、股份总数 0 0
,000 % 00 80 00 8,000 %
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、公司2021年限制性股票于2021年9月10日上市，授予登记人数9人，授予登记数量2075000股，占公司总股本（增发后）
76
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
的1.61%，公司总股本由126673000股变为128748000股。
2、公司董事周建华先生于2021年度增持公司股份1007800股，公司于2021年9月29日发布《关于公司董事增持公司股份
计划实施完成的公告》（公告编号：2021-116）；截止本报告期末，周建华先生持有限售股份数为755850股，占公司总股本的
0.59%。
3、公司于2021年12月25日发布《关于公司董事持股方式变动的提示性公告》（公告编号：2021-142），公司董事叶峰先
生间接持有的2510000股变为直接持有；截止本报告期末，叶峰先生持有的限售股份数为1882500股，占公司总股本的1.46%。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
2021年6月3日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开2021年第四次临
时股东大会的议案》。
2021年6月3日，公司召开第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于公司的议案》、《关于核查<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2021年6月23日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
公司于2021年6月28日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议审议通过了《关于向公司2021年限制性
股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
2021年7月27日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股
票激励计划激励对象名单及数量的议案》。
公司于2021年9月6日向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请2021年限制性股票授予登记并于2021年9月8日
获得批准，2021年9月8日向深圳证券交易所申请并通过，新增的2075000股股份已正式列入上市公司的股东名册并于2021年9
月10日上市。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
截至本报告披露之日，公司董事会已完成了上述限制性股票的授予登记工作，授予限制性股票上市日期为2021年9月10
日，详见公司于2021年9月20日在巨潮资讯网上披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编
号：2021-105）。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
按报告期末股本128748000股摊薄计算，公司2021年度每股收益为0.12元/股。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期增加限售股 本期解除限售股 拟解除限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
数 数 日期
2021 年 5 月
高长虹 718,552 0 718,552 0 高管锁定股
13 日
2021 年 5 月
吕俊坤 6,333,728 0 6,333,728 0 高管锁定股
13 日
2021 年 5 月
吕俊钦 20,000 0 20,000 0 高管锁定股
13 日
在担任公司
董事、监事
或高级管理
人员期间每
年转让的股
份不超过本
人直接和间
接持有公司
周建华 0 755,850 0 755,850 高管锁定股
股份总数的
百分之二十
五；不再担
任上述职务
后半年内，
不转让本人
持有的公司
股份。
在担任公司
董事、监事
或高级管理
人员期间每
叶峰 0 1,882,500 0 1,882,500 高管锁定股 年转让的股
份不超过本
人直接和间
接持有公司
股份总数的
78
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
百分之二十
五；不再担
任上述职务
后半年内，
不转让本人
持有的公司
股份。
根据股权激
股权激励限
蒋鹏 0 1,000,000 0 1,000,000 励计划解除
售股
限售
根据股权激
股权激励限
凌勇 0 330,000 0 330,000 励计划解除
售股
限售
根据股权激
股权激励限
胡炳林 0 250,000 0 250,000 励计划解除
售股
限售
根据股权激
股权激励限
盛恒月 0 200,000 0 200,000 励计划解除
售股
限售
根据股权激
股权激励限
李杭华 0 200,000 0 200,000 励计划解除
售股
限售
根据股权激
股权激励限
陈骏楠 0 35,000 0 35,000 励计划解除
售股
限售
根据股权激
股权激励限
朱忠华 0 30,000 0 30,000 励计划解除
售股
限售
根据股权激
股权激励限
张夏平 0 20,000 0 20,000 励计划解除
售股
限售
根据股权激
股权激励限
余玲 0 10,000 0 10,000 励计划解除
售股
限售
合计 7,072,280 4,713,350 7,072,280 4,713,350 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
79
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
因公司报告期内实施2021年限制性股票激励计划，公司新增限制性股票2075000股（其中境内自然人持股增加2075000
股）。公司实施2021年限制性股票激励计划，以2021年6月28日为授予日，首次授予人数为9人，授予股数为2075000股，上市
日期为2021年9月10日。截至本报告披露之日，公司董事会已完成了上述限制性股票的授予登记工作，授予限制性股票上市
日期为2021 年9月10日，详见公司于2021年9月20日在巨潮资讯网上披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记
完成的公告》（公告编号：2021-105）。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期
年度报
末表决 持有特
告披露 年度报告披露日
权恢复 别表决
报告期末 日前上 前上一月末表决
的优先 权股份
普通股股 8,089 一月末 8,898 0 权恢复的优先股 0 0
股股东 的股东
东总数 普通股 股东总数（如有）
总数（如 总数（如
股东总 （参见注 9）
有）（参 有）
数
见注 9）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期 持有有 持有无 质押、标记或冻结情况
报告期
持股比 内增减 限售条 限售条
股东名称 股东性质 末持股
例 变动情 件的股 件的股 股份状态 数量
数量
况 份数量 份数量
高兴控股 质押 17,871,985
境内非国 13.88 17,871,9 -199429 17,871,
集团有限 0
有法人 % 85 95 985 冻结 17,871,985
公司
浙江东杭
境内非国 11.20 14,413,4 14,413,4 14,413,
控股集团 0
有法人 % 95 95 495
有限公司
境内自然 6,333,72 6,333,7
吕俊坤 4.92% 0 0 冻结 6,333,728
人 8 28
万人中盈 境内非国 4.92% 6,333,65 0 0 6,333,6 冻结 6,333,650
80
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（厦门） 有法人 0 50
股权投资
合伙企业
（有限合
伙）
境内非国 4,221,40 3,465,5
周建华 3.28% 1007800 755,850
有法人 0 50
境内自然 3,963,03 3,963,03 3,963,0
娄利剑 3.08% 0
人 0 0 30
境内自然 3,481,20 3,481,2
周毅萍 2.70% 3439700 0
人 0 00
深圳市大
刚投资管
理有限公
司－大刚 2,584,25 2,584,25 2,584,2
其他 2.01% 0
麒圣启航 8 8 58
2 期私募
证券投资
基金
境内自然 2,583,45 2,583,45
金菲菲 2.01% 0 0
人 9 9
境内自然 2,510,00 2,510,00 1,882,50 627,50
叶峰 1.95%
人 0 0 0 0
战略投资者或一般法
人因配售新股成为前
不适用
10 名股东的情况（如
有）（参见注 4）
万人中盈（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）与吕俊坤签订《一致行动协议》，系一致行动
上述股东关联关系或
人。公司未曾知悉其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
一致行动的说明
办法》规定的一致行动人。
2019 年 9 月 29 日，高兴集团、高长虹与吕俊坤、万人中盈签订了《表决权放弃及相关承诺协
上述股东涉及委托/受
议》。高兴集团和高长虹在持有公司股份期间，无条件且不可撤销地放弃其持有所有公司股份对
托表决权、放弃表决权
应的表决权，亦不委托任何其他方行使该等股份的表决权。同时，高兴集团和高长虹作为公司
情况的说明
股东期间，非经万人中盈和吕俊坤书面同意，不得恢复上述表决权的行使。
前 10 名股东中存在回
购专户的特别说明（如 不适用
有）（参见注 10）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
81
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高兴控股集团有限公
17,871,985 人民币普通股 17,871,985
司
浙江东杭控股集团有
14,413,495 人民币普通股 14,413,495
限公司
吕俊坤 6,333,728 人民币普通股 6,333,728
万人中盈（厦门）股权
投资合伙企业（有限合 6,333,650 人民币普通股 6,333,650
伙）
娄利剑 3,963,030 人民币普通股 3,963,030
周毅萍 3,481,200 人民币普通股 3,481,200
周建华 3,465,550 人民币普通股 3,465,550
深圳市大刚投资管理
有限公司－大刚麒圣
2,584,258 人民币普通股 2,584,258
启航 2 期私募证券投
资基金
金菲菲 2,583,459 人民币普通股 2,583,459
中国双帆投资控股集
2,446,903 人民币普通股 2,446,903
团（香港）有限公司
前 10 名无限售流通股
股东之间，以及前 10
万人中盈（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）与吕俊坤签订《一致行动协议》，中国双帆投
名无限售流通股股东
资控股集团（香港）有限公司受吕俊坤控制。公司未曾知悉其他股东间是否存在关联关系或属
和前 10 名股东之间关
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
联关系或一致行动的
说明
参与融资融券业务股
公司股东周建华通过国泰君安证券公司客户信用交易担保证券账户持有 3213600 股，实际合计
东情况说明（如有） 参
持有 4221400 股；娄利剑信用交易担保证券账户持有 1430000 股，实际合计持有 3963030 股。
见注 5）
公司是否具有表决权差异安排
□ 适用 √ 不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
吕俊坤 中国 否
82
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主要职业及职务 公司实际控制人
报告期内控股和参股的其他境内外上市
除杭州高新外，未控股其他境内外上市公司。
公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
是否取得其他国家或地区居
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍
留权
吕俊坤 本人 中国 否
主要职业及职务 公司实际控制人
过去 10 年曾控股的境内外
除杭州高新外，未控股其他境内外上市公司。
上市公司情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%
√ 适用 □ 不适用
股票质押融 是否存在偿 是否影响公
还款资金来
名称 股东类别 资总额（万 具体用途 偿还期限 债或平仓风 司控制权稳
源
元） 险 定
高兴控股集 第一大股东 32,191 补充流动资 2023 年 01 月 所持公司股 是 否
83
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团有限公司 金 31 日 份司法拍卖
5、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
法定代表人/单位负 主要经营业务或管理活
法人股东名称 成立日期 注册资本
责人 动
企业投资、管理；旅游景
点开发；货物及技术进出
口（法律、行政法规禁止
经营的项目除外，法律、
行政法规限制经营的项
目取得许可证后方可经
营）；建筑装潢材料、金
属材料、化工原料及产品
（除易制毒化学品和化
学危险品）、橡塑制品、
2007 年 04 月 18
高兴控股集团有限公司 高长虹 5000 万元 一类医疗器械、机械设备
日
及配件、五金交电、通讯
器材、服装面料、办公用
品、日用百货的销售；投
资管理咨询（除证券、期
货），商务咨询（除证券、
期货及商品中介），会展
服务，计算机及网络科技
领域内的技术开发、技术
转让、技术服务、技术咨
询。
实业投资；批发、
零售：金属材料，建筑材
料， 装饰材料， 化工原
料（除化学危险品及易制
毒化学品）， 家用电器 ，
1997 年 09 月 18 钢铁炉料产品，货物进出
浙江东杭控股集团有限公司 胡敏 10000 万元
日 口（法律、行政法规禁止
经营的项目除外、法律行
政法规限制经营的项目
取得许可证后方可经
营）. 其他无需报经审批
的一切合法项目
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6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
四、股份回购在报告期的具体实施情况
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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第八节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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第九节 债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
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第十节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 保留意见
审计报告签署日期 2022 年 04 月 26 日
审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师姓名 边珊姗、魏晓慧
审计报告正文
审 计 报 告
天健审〔2022〕 号
杭州高新橡塑材料股份有限公司全体股东：
一、保留意见
我们审计了杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称杭州高新公司）财务报表，包括 2021 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及
母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，除“形成保留意见的基础”部分所述事项可能产生的影响外，后附的财务报表在所有重大
方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了杭州高新公司 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状
况，以及 2021 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成保留意见的基础
如财务报表附注十二(二)、十二(三)所述，杭州高新公司原实际控制人高长虹在未经公司内部审批流
程及相关决策程序的情况下以杭州高新公司的名义与债权人签订了借款合同和担保合同。2019 年至 2021
年，相关债权人对杭州高新公司提起诉讼。根据判决或调解结果，杭州高新公司需要向债权人归还借款或
承担担保责任，后续实际支付时即被认定为高长虹资金占用。截至 2021 年 12 月 31 日，杭州高新公司尚
未收回高长虹原资金占用利息 1,495.40 万元；杭州高新公司因上述诉讼事项需履行偿还或代偿义务而确
认预计负债 6,111.59 万元，截至 2022 年 4 月 26 日，杭州高新公司因支付的代偿款或偿还款而形成高长
虹资金占用本金 1,084.46 万元。同时，如财务报表附注十四(二)所述，2021 年 7 月 30 日，杭州高新公司
88
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）下发的《立案告知书》，因杭州高新公司涉嫌信息
披露违法违规，中国证监会决定对杭州高新公司进行立案调查。因杭州高新公司存在资金占用、违规借款
和违规担保情况且截至审计报告日尚未整改完毕，杭州高新公司被立案调查且尚未有最终结论，我们无法
判断上述事项对杭州高新公司财务状况、经营成果和现金流量可能产生的影响。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计
的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于杭
州高新公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发
表保留意见提供了基础。
三、其他信息
杭州高新公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但
不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报
表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。由于上述“形
成保留意见的基础”部分所述事项的影响，我们无法确定与上述事项相关的其他信息是否存在重大错报。
四、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对
财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。除“形成保留意见的基
础”部分所述事项外，我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
(一) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三(二十二)及五(二)1。
2021 年度，杭州高新公司营业收入为 38,713.19 万元，较上期营业收入减少 2,407.48 万元，下降 5.85%。
由于营业收入是杭州高新公司关键业绩指标之一，可能存在管理层通过不恰当的收入确认以达到特定目标
或预期的固有风险，因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
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(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关
内部控制的运行有效性；
(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；
(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查
明波动原因；
(4) 以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、出库单、发货
单及客户签收单等；
(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
(6) 对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；
(7) 获取资产负债表日后的销售退回记录，检查是否存在资产负债表日不满足收入确认条件的情况；
(8) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
(二) 应收账款减值
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三(九)及五(一)3。
截至 2021 年 12 月 31 日，杭州高新公司应收账款账面余额为 13,131.16 万元，坏账准备为 800.31 万
元，账面价值为 12,337.85 万元。
管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于整个
存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层
综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流
量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层以账龄为依据
划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，编制应收账款账龄与预期信用损失率对
照表，据此确定应计提的坏账准备。
由于应收账款金额重大，且应收账款减值测试涉及重大管理层判断，我们将应收账款减值确定为关键
审计事项。
2. 审计应对
针对应收账款减值，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试
相关内部控制的运行有效性；
90
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
(2) 复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的准
确性；
(3) 复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各项
应收账款的信用风险特征；
(4) 对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，获取并检查管理层对预期收取现金流量的预
测，评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与获取的外部证据进行核对；
(5) 对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理
性；评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计确定的应收账款账龄与预期信用损失率对照表的合理
性；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄等）的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确；
(6) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证期末应收账款余额；
(7) 检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性；
(8) 检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估杭州高新公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如
适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
杭州高新公司治理层（以下简称治理层）负责监督杭州高新公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含
审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使
用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以
下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风
险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、
虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的
91
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对杭
州高新公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论
认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如
果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来
的事项或情况可能导致杭州高新公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就杭州高新公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表
审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中
识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影
响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事
项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合
理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报
告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
（项目合伙人）
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二二年四月二十六日
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：杭州高新橡塑材料股份有限公司
2021 年 12 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 23,242,674.55 995,587.61
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,657,359.40 2,945,000.00
应收账款 123,378,486.46 105,621,436.87
应收款项融资 32,716,346.02 13,323,188.76
预付款项 924,474.30 3,938,547.59
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 11,004,487.93 24,168,939.83
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 19,663,228.15 29,032,899.02
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 98,725.60
流动资产合计 213,587,056.81 180,124,325.28
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,981,582.63 2,125,776.79
固定资产 161,150,093.72 187,569,800.42
在建工程 4,231,651.67 1,921,142.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 30,321,802.73 31,132,510.85
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 122,635.66
非流动资产合计 197,807,766.41 222,749,230.10
资产总计 411,394,823.22 402,873,555.38
流动负债：
短期借款 140,192,500.00 200,311,208.33
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 9,828,912.13
应付账款 21,748,734.45 31,274,074.47
预收款项
合同负债 100,847.73 1,095,541.15
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 3,662,827.45 6,051,115.07
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
应交税费 4,204,429.86 275,005.46
其他应付款 87,467,604.82 5,629,534.25
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 15,069.20 142,420.35
流动负债合计 267,220,925.64 244,778,899.08
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 61,115,882.52 93,782,729.84
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 61,115,882.52 93,782,729.84
负债合计 328,336,808.16 338,561,628.92
所有者权益：
股本 128,748,000.00 126,673,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 189,997,674.42 180,139,564.59
减：库存股 10,375,000.00
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 43,038,103.51 43,038,103.51
一般风险准备
未分配利润 -268,350,762.87 -283,163,538.93
归属于母公司所有者权益合计 83,058,015.06 66,687,129.17
少数股东权益 -2,375,202.71
所有者权益合计 83,058,015.06 64,311,926.46
负债和所有者权益总计 411,394,823.22 402,873,555.38
法定代表人：胡宝泉 主管会计工作负责人：蒋鹏 会计机构负责人：陈亚洲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 20,291,018.04 856,515.29
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,657,359.40 2,945,000.00
应收账款 123,378,486.46 105,621,436.87
应收款项融资 32,716,346.02 13,323,188.76
预付款项 924,474.30 3,877,247.63
其他应收款 13,954,487.93 24,115,529.32
其中：应收利息
应收股利
存货 19,663,228.15 29,032,899.02
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 98,725.60
流动资产合计 213,585,400.30 179,870,542.49
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 5,100,000.00
96
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,981,582.63 2,125,776.79
固定资产 161,150,093.72 187,569,800.42
在建工程 4,231,651.67 1,921,142.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 30,321,802.73 31,132,510.85
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 122,635.66
非流动资产合计 197,807,766.41 227,849,230.10
资产总计 411,393,166.71 407,719,772.59
流动负债：
短期借款 140,192,500.00 200,311,208.33
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 9,828,912.13
应付账款 21,748,734.45 31,274,074.47
预收款项
合同负债 100,847.73 1,095,541.15
应付职工薪酬 3,662,827.45 6,051,115.07
应交税费 4,204,015.73 274,675.58
其他应付款 87,467,604.82 5,629,534.25
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 15,069.20 142,420.35
流动负债合计 267,220,511.51 244,778,569.20
非流动负债：
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长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 61,115,882.52 93,782,729.84
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 61,115,882.52 93,782,729.84
负债合计 328,336,394.03 338,561,299.04
所有者权益：
股本 128,748,000.00 126,673,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 189,997,674.42 180,139,564.59
减：库存股 10,375,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 43,038,103.51 43,038,103.51
未分配利润 -268,352,005.25 -280,692,194.55
所有者权益合计 83,056,772.68 69,158,473.55
负债和所有者权益总计 411,393,166.71 407,719,772.59
3、合并利润表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度
一、营业总收入 387,131,927.41 411,206,776.59
其中：营业收入 387,131,927.41 411,206,776.59
利息收入
已赚保费
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手续费及佣金收入
二、营业总成本 423,089,348.82 482,772,338.26
其中：营业成本 351,503,330.90 388,278,835.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,045,671.59 561,501.80
销售费用 10,157,176.29 15,863,451.83
管理费用 26,693,954.09 33,192,661.71
研发费用 22,048,518.97 34,794,427.71
财务费用 10,640,696.98 10,081,459.63
其中：利息费用 10,697,997.10 10,396,382.86
利息收入 67,085.28 336,764.48
加：其他收益 1,029,713.93 556,474.00
投资收益（损失以“－”号
-3,980,096.23 -29,298,125.55
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
63,275,462.60 -28,600,128.13
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-10,052,323.60 -63,539,162.36
号填列）
资产处置收益（损失以“-” 780,558.22 282,367.08
99
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,095,893.51 -192,164,136.63
加：营业外收入 88,150.24 914,426.58
减：营业外支出 420,824.42 737,415.70
四、利润总额（亏损总额以“－”号
14,763,219.33 -191,987,125.75
填列）
减：所得税费用 414.13 -121,954.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,762,805.20 -191,865,170.97
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
14,762,805.20 -191,823,344.22
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
-41,826.75
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 14,812,776.06 -189,379,916.24
2.少数股东损益 -49,970.86 -2,485,254.73
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
100
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 14,762,805.20 -191,865,170.97
归属于母公司所有者的综合收
14,812,776.06 -189,379,916.24
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-49,970.86 -2,485,254.73
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.120 -1.5
（二）稀释每股收益 0.120 -1.5
法定代表人：胡宝泉 主管会计工作负责人：蒋鹏 会计机构负责人：陈亚洲
4、母公司利润表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度
一、营业收入 387,131,927.41 368,863,335.20
减：营业成本 351,503,330.90 348,163,735.20
税金及附加 2,045,671.59 536,596.27
销售费用 10,157,176.29 15,752,977.46
管理费用 26,591,871.00 26,442,241.69
研发费用 22,048,518.97 34,794,427.71
财务费用 10,642,455.23 10,023,928.66
其中：利息费用 10,697,997.10 10,194,349.53
利息收入 65,326.03 188,121.43
加：其他收益 1,029,713.93 556,474.00
投资收益（损失以“－”
-6,503,451.10 -29,016,620.90
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
101
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
63,275,462.60 -27,840,481.93
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-10,052,323.60 -63,539,162.36
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
780,558.22 282,367.08
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
12,672,863.48 -186,407,995.88
列）
加：营业外收入 88,150.24 774,917.70
减：营业外支出 420,824.42 737,415.70
三、利润总额（亏损总额以“－”
12,340,189.30 -186,370,493.88
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
12,340,189.30 -186,370,493.88
列）
（一）持续经营净利润（净亏
12,340,189.30 -186,370,493.88
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
102
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额 12,340,189.30 -186,370,493.88
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
174,710,515.75 323,398,436.98
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
103
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 488,754.38
收到其他与经营活动有关的现
2,280,545.16 20,824,328.89
金
经营活动现金流入小计 176,991,060.91 344,711,520.25
购买商品、接受劳务支付的现
156,998,826.77 175,825,244.17
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
33,196,805.31 37,984,385.77
现金
支付的各项税费 3,675,484.82 3,438,847.51
支付其他与经营活动有关的现
54,403,838.16 83,327,076.41
金
经营活动现金流出小计 248,274,955.06 300,575,553.86
经营活动产生的现金流量净额 -71,283,894.15 44,135,966.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 47,145,600.00
取得投资收益收到的现金 5,364,913.48
处置固定资产、无形资产和其
2,003,787.71 996,500.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
98,512.44 23,680,827.39
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
67,670,000.00
金
投资活动现金流入小计 122,282,813.63 24,677,327.39
购建固定资产、无形资产和其
4,301,226.87 3,328,403.87
他长期资产支付的现金
104
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
投资支付的现金 45,870,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
7,500,000.00
金
投资活动现金流出小计 50,171,226.87 10,828,403.87
投资活动产生的现金流量净额 72,111,586.76 13,848,923.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,375,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 270,000,000.00 230,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
190,500,000.00 5,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 470,875,000.00 235,000,000.00
偿还债务支付的现金 330,040,833.34 378,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
9,004,022.99 10,599,519.59
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
130,295,883.35
金
筹资活动现金流出小计 469,340,739.68 388,599,519.59
筹资活动产生的现金流量净额 1,534,260.32 -153,599,519.59
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,361,952.93 -95,614,629.68
加：期初现金及现金等价物余
589,941.08 96,204,570.76
额
六、期末现金及现金等价物余额 2,951,894.01 589,941.08
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度
一、经营活动产生的现金流量：
105
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现
174,710,515.75 286,836,282.85
金
收到的税费返还 488,754.38
收到其他与经营活动有关的现
2,278,887.65 86,200,579.02
金
经营活动现金流入小计 176,989,403.40 373,525,616.25
购买商品、接受劳务支付的现
156,998,826.77 158,073,444.83
金
支付给职工以及为职工支付的
33,196,805.31 35,038,696.67
现金
支付的各项税费 3,675,400.29 3,398,888.12
支付其他与经营活动有关的现
57,297,584.33 76,971,767.17
金
经营活动现金流出小计 251,168,616.70 273,482,796.79
经营活动产生的现金流量净额 -74,179,213.30 100,042,819.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 47,145,600.00
取得投资收益收到的现金 5,364,913.48
处置固定资产、无形资产和其
2,003,787.71 996,500.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
100,000.00 30,406,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
67,670,000.00
金
投资活动现金流入小计 122,284,301.19 31,402,500.00
购建固定资产、无形资产和其
4,219,979.47 2,716,825.33
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 45,870,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
7,500,000.00
金
投资活动现金流出小计 50,089,979.47 10,216,825.33
投资活动产生的现金流量净额 72,194,321.72 21,185,674.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,375,000.00
取得借款收到的现金 270,000,000.00 230,000,000.00
106
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现
190,500,000.00 5,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 470,875,000.00 235,000,000.00
偿还债务支付的现金 330,040,833.34 358,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
9,004,022.99 10,370,902.92
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
130,295,883.35
金
筹资活动现金流出小计 469,340,739.68 368,370,902.92
筹资活动产生的现金流量净额 1,534,260.32 -133,370,902.92
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -450,631.26 -12,142,408.79
加：期初现金及现金等价物余
450,868.76 12,593,277.55
额
六、期末现金及现金等价物余额 237.50 450,868.76
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2021 年度
归属于母公司所有者权益
所有
其他权益工具 少数
项目 减： 其他 一般 未分 者权
股 资本 专项 盈余 股东
优 永 益合
其 库存 综合 风险 配利 其他 小计
本 先 续 公积 储备 公积 权益
他 股 收益 准备 润 计
股 债
126
180, 43,0 -283 66,6 -2,3 64,3
,67
一、上年期末 139, 38,1 ,163, 87,1 75,2 11,9
3,0
余额 564. 03.5 538. 29.1 02.7 26.4
00.
59 1 93 7 1 6
00
加：会计
政策变更
前
期差错更正
同
一控制下企
业合并
107
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
其
他
126
180, 43,0 -283 66,6 -2,3 64,3
,67
二、本年期初 139, 38,1 ,163, 87,1 75,2 11,9
3,0
余额 564. 03.5 538. 29.1 02.7 26.4
00.
59 1 93 7 1 6
00
三、本期增减 2,0 10,3 14,8 16,3 18,7
9,85 2,37
变动金额（减 75, 75,0 12,7 70,8 46,0
8,10 5,20
少以“－”号 000 00.0 76.0 85.8 88.6
9.83 2.71
填列） .00 0 6 9 0
14,8 14,8 14,7
-49,
（一）综合收 12,7 12,7 62,8
970.
益总额 76.0 76.0 05.2
86
6 6 0
2,0 10,3
（二）所有者 9,85 1,55 1,55
75, 75,0
投入和减少 8,10 8,10 8,10
000 00.0
资本 9.83 9.83 9.83
.00 0
2,0 10,3
8,30 1,55 1,55
1．所有者投 75, 75,0
0,00 8,10 8,10
入的普通股 000 00.0
0.00 9.83 9.83
.00 0
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付 1,55 1,55 1,55
计入所有者 8,10 8,10 8,10
权益的金额 9.83 9.83 9.83
4．其他
（三）利润分
配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的
分配
4．其他
108
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（四）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
2,42 2,42
（六）其他 5,17 5,17
3.57 3.57
128
189, 10,3 43,0 -268 83,0 83,0
,74
四、本期期末 997, 75,0 38,1 ,350, 58,0 58,0
8,0
余额 674. 00.0 03.5 762. 15.0 15.0
00.
42 0 1 87 6 6
00
上期金额
单位：元
2020 年年度
归属于母公司所有者权益
所有
其他权益工具 少数
项目 减： 其他 一般 未分 者权
股 资本 专项 盈余 其 小 股东
优 永 益合
其 库存 综合 风险 配利
本 先 续 公积 储备 公积 他 计 权益
他 股 收益 准备 润 计
股 债
109
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
126
180, 43,0 -93, 256,
,67 29,69 285,7
一、上年期末 139, 38,1 783, 067,
3,0 8,822 65,86
余额 564. 03.5 622. 045.
00. .03 7.44
59 1 69 41
00
加：会计
政策变更
前
期差错更正
同
一控制下企
业合并
其
他
126
180, 43,0 -93, 256,
,67 29,69 285,7
二、本年期初 139, 38,1 783, 067,
3,0 8,822 65,86
余额 564. 03.5 622. 045.
00. .03 7.44
59 1 69 41
00
三、本期增减 -189 -189
-32,0 -221,
变动金额（减 ,379, ,379
74,02 453,9
少以“－”号 916. ,916
4.74 40.98
填列） 24 .24
-189 -189
-2,48 -191,
（一）综合收 ,379, ,379
5,254 865,1
益总额 916. ,916
.73 70.97
24 .24
（二）所有者 -29,5 -29,5
投入和减少 88,77 88,77
资本 0.01 0.01
1．所有者投
入的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
-29,5 -29,5
4．其他
88,77 88,77
110
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
0.01 0.01
（三）利润分
配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
126 180, 43,0 -283 66,6
-2,37 64,31
四、本期期末 ,67 139, 38,1 ,163, 87,1
5,202 1,926
余额 3,0 564. 03.5 538. 29.1
.71 .46
00. 59 1 93 7
111
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2021 年度
其他权益工具 其他 未分 所有者
项目 资本 减：库 专项 盈余
股本 优先 永续 综合 配利 其他 权益合
其他 公积 存股 储备 公积
股 债 收益 润 计
-280,
126,6 180,13 43,038
一、上年期末 692, 69,158,4
73,00 9,564. ,103.5
余额 194. 73.55
0.00 59 1
55
加：会计
政策变更
前期
差错更正
其他
-280,
126,6 180,13 43,038
二、本年期初 692, 69,158,4
73,00 9,564. ,103.5
余额 194. 73.55
0.00 59 1
55
三、本期增减 12,3
2,075 10,375
变动金额（减 9,858, 40,1 13,898,2
,000. ,000.0
少以“－”号 109.83 89.3 99.13
00 0
填列） 0
12,3
（一）综合收 40,1 12,340,1
益总额 89.3 89.30
0
（二）所有者 2,075 10,375
9,858, 1,558,10
投入和减少资 ,000. ,000.0
109.83 9.83
本 00 0
2,075 10,375
1．所有者投入 8,300, 1,558,10
,000. ,000.0
的普通股 000.00 9.83
00 0
2．其他权益工
具持有者投入
资本
112
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
3．股份支付计
1,558, 1,558,10
入所有者权益
109.83 9.83
的金额
4．其他
（三）利润分
配
1．提取盈余公
积
2．对所有者
（或股东）的
分配
3．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
-268,
128,7 189,99 10,375 43,038
四、本期期末 352, 83,056,7
48,00 7,674. ,000.0 ,103.5
余额 005. 72.68
0.00 42 0 1
25
上期金额
113
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
单位：元
2020 年年度
其他权益工具
其他 所有者
项目 资本 减：库 专项储 盈余 未分配
优 永
股本 其 综合 其他 权益合
先 续 公积 存股 备 公积 利润
他 收益 计
股 债
126,
180,1 43,03
一、上年期末 673, -94,321 255,528,
39,56 8,103
余额 000. ,700.67 967.43
4.59 .51
00
加：会计
政策变更
前
期差错更正
其
他
126,
180,1 43,03
二、本年期初 673, -94,321 255,528,
39,56 8,103
余额 000. ,700.67 967.43
4.59 .51
00
三、本期增减
-186,37
变动金额（减 -186,370,
0,493.8
少以“－”号 493.88
8
填列）
-186,37
（一）综合收 -186,370,
0,493.8
益总额 493.88
8
（二）所有者
投入和减少
资本
1．所有者投
入的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
114
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（三）利润分
配
1．提取盈余
公积
2．对所有者
（或股东）的
分配
3．其他
（四）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
126,
180,1 43,03 -280,69
四、本期期末 673, 69,158,4
39,56 8,103 2,194.5
余额 000. 73.55
4.59 .51 5
00
三、公司基本情况
杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系杭州高新绝缘材料有限公司（以下简称高新绝缘材
115
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
料公司）。高新绝缘材料公司系经杭州市余杭区对外贸易经济合作局余外经贸资〔2004〕88号文件批准，由杭州高新塑料厂
与中国双帆投资控股集团（香港）有限公司共同投资设立的中外合资企业，于2004年11月26日在杭州市工商行政管理局登记
注册。高新绝缘材料公司以2010年12月31日为基准日，整体变更为股份有限公司，于2011年12月6日在杭州市工商行政管理
局登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为 913300007682195527的营业执照，注册资本
128,748,000.00元，股份总数128,748,000股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份A股4,713,350股；无限售条件
的流通股份A股124,034,650股。公司股票已于2015年6月10日在深圳证券交易所挂牌交易。
本公司属高分子橡塑电缆料制造行业。主要经营活动为高分子橡塑材料的的研发、生产和销售。产品主要有：特种聚
氯乙烯电缆料、特种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体和通用聚氯乙烯电缆
料。
本财务报表业经公司2022年4月26日第四届董事会第十三次会议批准对外报出。
本公司将杭州融筑贸易有限公司和杭州高新文创科技有限公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注
六和七之说明。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项
制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有
关信息。
2、会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
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3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照
被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，
根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
不适用
8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性
强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负
债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑
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差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以
公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10、金融工具
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2) 金融资产转移
不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于
上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计
量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的
金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑
未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的
利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损
失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他
综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关
系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
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1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债
产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债
属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初
始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，
在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务
单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该
金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所
转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的
账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金
额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，
且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照
转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确
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认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公
允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价
值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产
或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观
察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、
股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具
投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的
金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利
率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于
公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的
累计变动确认为损失准备。
对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方
法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信
用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未
显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初
始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著
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增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公
司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入
当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计
量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
其他应收款——股权转让款 款项性质 参考历史信用损失经验，结合
其他应收款——往来款 当前状况以及对未来经济状况的预
其他应收款——账龄组合 账龄 测，通过违约风险敞口和未来12个
月内或整个存续期预期信用损失
率，计算预期信用损失
(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票 票据类型 参考历史信用损失经验，结合当前
应收商业承兑汇票 状况以及对未来经济状况的预测，通过
违约风险敞口和整个存续期预期信用损
失率，计算预期信用损失
应收账款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前
状况以及对未来经济状况的预测，编制
应收账款账龄与整个存续期预期信用损
失率对照表，计算预期信用损失
2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
账 龄 应收账款
预期信用损失率（%）
1年以内（含，下同） 5
1-2年 10
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2-3年 30
3年以上 100
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资
产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，
或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11、应收票据
12、应收账款
13、应收款项融资
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
15、存货
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用
的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。
直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净
值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合
同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
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(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
16、合同资产
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资
产和合同负债相互抵销后以净额列示。
公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有
权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。
公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
17、合同成本
与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。
公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限
不超过一年，在发生时直接计入当期损益。
公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的，作为
合同履约成本确认为一项资产：
1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户
承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；
3. 该成本预期能够收回。
公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要
发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产
相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准
备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
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18、持有待售资产
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
1. 共同控制、重大影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，
认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策
的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价
的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权
投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调
整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交
易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被
合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关
会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成
本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交
易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行
重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综
合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产
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变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券
取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务
重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投
资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影
响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企
业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之
间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与
剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差
额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时
转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置
投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权
当期的损益。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
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2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提
折旧或进行摊销。
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在
同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 10-20 年 5% 9.50%-4.75%
通用设备 年限平均法 3-5 年 5% 31.67%-19.00%
专用设备 年限平均法 3-10 年 5% 31.67%-9.50%
运输工具 年限平均法 3-5 年 5% 31.67%-19.00%
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
25、在建工程
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用
状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，
先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
26、借款费用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他
借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预
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定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的
资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法
确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金
额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借
款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无
法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项 目 摊销年限（年）
土地使用权 50
软件 5
（2）内部研究开发支出会计政策
3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条
件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用
或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开
发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
31、长期资产减值
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在
资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论
是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
32、长期待摊费用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益
期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部
转入当期损益。
33、合同负债
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产
和合同负债相互抵销后以净额列示。
公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权
收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。
公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
2. 短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
3. 离职后福利的会计处理方法
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产
成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定
受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划
义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一
项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益
计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计
量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期
损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许
转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面
撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他
长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、
其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的
总净额计入当期损益或相关资产成本。
35、租赁负债
36、预计负债
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义
务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面
价值进行复核。
37、股份支付
1. 股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
(1) 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，
相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计
入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允
价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日
的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
(2) 以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费
用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本
或费用和相应的负债。
(3) 修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修
改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于
职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，
而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消
来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则
将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
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38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求
1. 收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，
还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：(1) 客户在公司履约的
同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品；(3) 公司履约过程中所产出的
商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的
成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履
约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公
司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户
已拥有该商品的法定所有权；(3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4) 公司已将该商品所有权
上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明
客户已取得商品控制权的迹象。
2. 收入计量原则
(1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的
对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
(2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价
格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
(3) 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价
格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。
(4) 合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，
将交易价格分摊至各单项履约义务。
3. 收入确认的具体方法
公司主要销售电线电缆用高分子材料，属于在某一时点履行的履约义务。公司在按合同约定将产品交付给购货方，已经
收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入时确认收入。
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40、政府补助
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政
府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠
取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取
得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资
产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿
命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部
分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补
偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；
用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无
关的政府补助，计入营业外收支。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税
基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产
或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表
明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵
扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；
(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
132
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42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，
直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为
当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生
时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入
资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租
赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账
价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收
益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
43、其他重要的会计政策和会计估计
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1. 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》（以下简称新租赁准则），执行新租赁
准则对本公司财务报表无影响。
2. 公司自 2021 年 1 月 26 日起执行财政部于 2021 年度颁布的《企业会计准则解释第 14 号》，该项会计政策变更对公司
财务报表无影响。
3. 公司自 2021 年 12 月 31 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 15 号》“关于资金集中管理相关列报”规定，
该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
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（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2021 年起首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
（4）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
以按税法规定计算的销售货物和应税
劳务收入为基础计算销项税额，扣除当
增值税 13%，6%
期允许抵扣的进项税额后，差额部分为
应交增值税
城市维护建设税 实际缴纳的流转税税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
从价计征的，按房产原值一次减除 30%
房产税 后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按 1.2%、12%
租金收入的 12%计缴
教育费附加 实际缴纳的流转税税额 3%
地方教育附加 实际缴纳的流转税税额 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
本公司 15%
除上述以外的其他纳税主体 25%
2、税收优惠
企业所得税
根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室2020年1月20日下发的《关于浙江省2019年高新技术企业备案的复
函》(国科火字〔2020〕32号)，本公司通过高新技术企业复审，资格有效期3年。根据高新技术企业所得税优惠政策，公司
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本期企业所得税减按15%的税率计缴。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 237.50 330,000.00
银行存款 18,986,344.54 665,587.61
其他货币资金 4,256,092.51
合计 23,242,674.55 995,587.61
因抵押、质押或冻结等对使用
20,290,780.54 405,646.53
有限制的款项总额
其他说明
项 目 期末数 期初数
因诉讼被司法机关冻结的银行存款 16,034,688.03 405,646.53
因诉讼被司法机关冻结的其他货币资金 4,256,092.51
小 计 20,290,780.54 405,646.53
2、交易性金融资产
3、衍生金融资产
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
项目 期末余额 期初余额
商业承兑票据 2,657,359.40 2,945,000.00
合计 2,657,359.40 2,945,000.00
单位：元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面价 账面价
计提比 计提比
金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值
例 例
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其中：
按组合计提坏账 2,797,2 100.00 139,86 2,657,3 3,100,0 100.00 155,000. 2,945,0
5.00% 5.00%
准备的应收票据 20.42 % 1.02 59.40 00.00 % 00 00.00
其中：
银行承兑汇票
2,797,2 100.00 139,86 2,657,3 3,100,0 100.00 155,000. 2,945,0
商业承兑汇票 5.00% 5.00%
20.42 % 1.02 59.40 00.00 % 00 00.00
2,797,2 100.00 139,86 2,657,3 3,100,0 100.00 155,000. 2,945,0
合计 5.00% 5.00%
20.42 % 1.02 59.40 00.00 % 00 00.00
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
商业承兑汇票 2,797,220.42 139,861.02 5.00%
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
按组合计提坏
155,000.00 -15,138.98 139,861.02
账准备
合计 155,000.00 -15,138.98 139,861.02
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
商业承兑票据 1,800,000.00
合计 1,800,000.00
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（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
（6）本期实际核销的应收票据情况
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面价 账面价
计提比 计提比
金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值
例 例
按单项计提坏账 1,000,0 1,000,0 100.00 2,980,3 2,980,3 100.00
0.76% 0.00 2.60% 0.00
准备的应收账款 00.00 00.00 % 34.97 34.97 %
其中：
130,38 123,37 111,64
按组合计提坏账 99.24 7,003,1 6,021,0 105,621,
1,612.6 5.37% 8,486.4 2,493.6 97.40% 5.39%
准备的应收账款 % 26.19 56.76 436.87
5 6 3
其中：
131,38 123,37 114,62
100.00 8,003,1 100.00 9,001,3 105,621,
合计 1,612.6 8,486.4 2,828.6
% 26.19 % 91.73 436.87
5 6 0
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
本公司因销售货物背
书收取福建南平太阳
电缆股份有限公司银
行承兑汇票 100 万
元，票据承兑人为宝
塔石化集团财务有限
福建南平太阳电缆股 公司，因出票人已被
1,000,000.00 1,000,000.00 100.00%
份有限公司 列为失信人到期未履
约，且公司丧失了对
福建南平太阳电缆股
份有限公司的票据追
索权。本期对该笔款
项预计收回可能性较
小，故予以单项全额
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计提
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
1 年以内 128,686,816.48 6,434,340.82 5.00%
1-2 年 243,195.53 24,319.55 10.00%
2-3 年 1,295,906.89 388,772.07 30.00%
3 年以上 155,693.75 155,693.75 100.00%
合计 130,381,612.65 7,003,126.19 --
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 账面余额
1 年以内（含 1 年） 128,686,816.48
1至2年 243,195.53
2至3年 1,295,906.89
3 年以上 1,155,693.75
4至5年 1,155,693.75
合计 131,381,612.65
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
单项计提坏账
2,980,334.97 1,980,334.97 1,000,000.00
准备
按组合计提坏
6,021,056.76 1,148,033.43 165,964.00 7,003,126.19
账准备
合计 9,001,391.73 1,148,033.43 2,146,298.97 8,003,126.19
138
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（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
项目 核销金额
货款 2,146,298.97
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
款项是否由关联
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
交易产生
兴乐电缆有限公
货款 837,732.72 预期无法收回 管理层审批 否
司
丽水兴乐电缆有
货款 616,352.50 预期无法收回 管理层审批 否
限公司
广东欣意铝合金
货款 357,817.50 预期无法收回 管理层审批 否
电缆有限公司
其他公司 货款 334,396.25 预期无法收回 管理层审批 否
合计 -- 2,146,298.97 -- -- --
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
占应收账款期末余额合计数
单位名称 应收账款期末余额 坏账准备期末余额
的比例
客户一 12,659,727.03 9.64% 632,986.35
客户二 9,843,899.79 7.49% 492,194.99
客户三 8,428,825.40 6.42% 421,441.27
客户四 8,399,291.57 6.39% 419,964.58
客户五 5,337,477.93 4.06% 266,873.90
合计 44,669,221.72 34.00%
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
139
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6、应收款项融资
单位：元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 32,716,346.02 13,323,188.76
合计 32,716,346.02 13,323,188.76
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
√ 适用 □ 不适用
期末公司已质押的应收票据情况
项 目 期末已质押金额
银行承兑汇票 9,501,640.28
小 计 9,501,640.28
期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况
项 目 期末终止确认金额
银行承兑汇票 58,432,057.45
小 计 58,432,057.45
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本
公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持
票人承担连带责任。
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 924,474.30 100.00% 3,938,547.59 100.00%
合计 924,474.30 -- 3,938,547.59 --
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
期末余额前5名的预付款项合计数为775,468.82元，占预付款项期末余额合计数的比例为83.88%。
140
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8、其他应收款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他应收款 11,004,487.93 24,168,939.83
合计 11,004,487.93 24,168,939.83
（1）应收利息
1）应收利息分类
2）重要逾期利息
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
杭州奥能电源设备有限公司 0.00 0.00
2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位：元
是否发生减值及其判
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
断依据
杭州奥能电源设备有 公司根据预计可收回
17,700,000.00 3 年以上 对方偿债困难
限公司 的金额计提坏账准备
合计 17,700,000.00 -- -- --
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
141
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（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
股权转让款 74,724,400.00 76,000,000.00
资金占用利息 14,954,000.00 14,954,000.00
预付材料款转列 8,000,000.00 8,000,000.00
设备购置款转列 4,520,212.39 4,520,212.39
其他 1,338,897.54 721,762.70
资金占用本金 31,450,307.55
往来款 7,500,000.00
合计 103,537,509.93 143,146,282.64
2）坏账准备计提情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期 整个存续期预期信用损 整个存续期预期信用损 合计
信用损失 失(未发生信用减值) 失(已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额 389,493.14 33,690.00 141,554,159.67 141,977,342.81
2021 年 1 月 1 日余额
—— —— —— ——
在本期
--转入第三阶段 -33,690.00 33,690.00
本期计提 -338,582.18 47,380.00 -291,202.18
本期转回 -50,666,957.18 -50,666,957.18
其他变动 -2,811.08 19,216,649.63 19,213,838.55
2021 年 12 月 31 日余
48,099.88 110,184,922.12 110,233,022.00
额
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 账面余额
1 年以内（含 1 年） 961,997.54
2至3年 24,647,360.18
142
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3 年以上 77,928,152.21
3至4年 77,928,152.21
合计 103,537,509.93
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
4）本期实际核销的其他应收款情况
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
占其他应收款期
坏账准备期末余
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
额
比例
陈虹 股权转让款 74,724,400.00 3 年以上 72.17% 74,724,400.00
高长虹 资金占用利息 14,954,000.00 2-3 年 14.44% 14,954,000.00
桂术涛 预付材料款转列 8,000,000.00 2-3 年 7.73% 8,000,000.00
上海嵩兴机械设
设备购置款转列 3,123,752.21 3 年以上 3.02% 3,123,752.21
备有限公司
上海固任环保科
设备购置款转列 1,396,460.18 2-3 年 1.35% 1,396,460.18
技有限公司
合计 -- 102,198,612.39 -- 98.71% 102,198,612.39
6）涉及政府补助的应收款项
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
期末余额 期初余额
存货跌价准备 存货跌价准备
项目
账面余额 或合同履约成 账面价值 账面余额 或合同履约成 账面价值
本减值准备 本减值准备
143
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原材料 16,999,242.93 1,080,212.22 15,919,030.71 17,305,562.35 17,305,562.35
库存商品 3,413,291.02 227,124.65 3,186,166.37 11,493,567.00 689,229.46 10,804,337.54
包装物 558,031.07 558,031.07 922,999.13 922,999.13
合计 20,970,565.02 1,307,336.87 19,663,228.15 29,722,128.48 689,229.46 29,032,899.02
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 1,080,212.22 1,080,212.22
库存商品 689,229.46 169,206.66 631,311.47 227,124.65
合计 689,229.46 1,249,418.88 631,311.47 1,307,336.87
项 目 确定可变现净值 本期转销
的具体依据 存货跌价准备的原因
原材料 相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生 本期已将期初计提存货跌价准备的存货耗用或
的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额 售出
确定可变现净值
库存商品 相关产成品估计售价减去估计的销售费用以及 本期已将期初计提存货跌价准备的存货售出
相关税费后的金额确定可变现净值
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
10、合同资产
11、持有待售资产
12、一年内到期的非流动资产
13、其他流动资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
待抵扣及留抵增值税进项税额 98,725.60
合计 98,725.60
其他说明：
144
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14、债权投资
15、其他债权投资
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
17、长期股权投资
单位：元
本期增减变动
期初余 期末余
权益法 宣告发 减值准
被投资 额(账 其他综 额(账
追加投 减少投 下确认 其他权 放现金 计提减 备期末
单位 面价 合收益 其他 面价
资 资 的投资 益变动 股利或 值准备 余额
值) 调整 值)
损益 利润
一、合营企业
二、联营企业
厦门市
快游网
61,483,
络科技 0.00 0.00 0.00
397.78
有限公
司
61,483,
小计 0.00 0.00 0.00
397.78
61,483,
合计 0.00 0.00 0.00
397.78
其他说明
18、其他权益工具投资
19、其他非流动金融资产
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
145
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单位：元
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 2,491,113.72 729,594.77 3,220,708.49
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资
产\在建工程转入
（3）企业合并增
加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 2,491,113.72 729,594.77 3,220,708.49
二、累计折旧和累计
摊销
1.期初余额 957,102.73 137,828.97 1,094,931.70
2.本期增加金额 126,216.47 17,977.69 144,194.16
（1）计提或摊销 126,216.47 17,977.69 144,194.16
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 1,083,319.20 155,806.66 1,239,125.86
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
146
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4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 1,407,794.52 573,788.11 1,981,582.63
2.期初账面价值 1,534,010.99 591,765.80 2,125,776.79
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
21、固定资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
固定资产 161,150,093.72 187,569,800.42
合计 161,150,093.72 187,569,800.42
（1）固定资产情况
单位：元
项目 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 合计
一、账面原值：
1.期初余额 139,819,132.18 8,886,958.60 109,507,334.57 4,777,649.45 262,991,074.80
2.本期增加金
182,883.49 26,231.85 5,587,087.18 402,115.04 6,198,317.56
额
（1）购置 182,883.49 26,231.85 591,423.22 402,115.04 1,202,653.60
（2）在建工
4,995,663.96 4,995,663.96
程转入
（3）企业合
并增加
3.本期减少金
133,434.17 13,876,703.67 3,739,465.81 17,749,603.65
额
（1）处置或
133,434.17 3,314,875.44 3,739,465.81 7,187,775.42
报废
转出至在建工程 10,561,828.23 10,561,828.23
147
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4.期末余额 140,002,015.67 8,779,756.28 101,217,718.08 1,440,298.68 251,439,788.71
二、累计折旧
1.期初余额 22,005,660.68 4,703,852.41 39,577,432.87 3,949,233.84 70,236,179.80
2.本期增加金
6,852,738.97 1,457,898.43 8,202,741.68 334,072.50 16,847,451.58
额
（1）计提 6,852,738.97 1,457,898.43 8,202,741.68 334,072.50 16,847,451.58
3.本期减少金
115,020.43 6,750,619.30 3,355,815.85 10,221,455.58
额
（1）处置或
115,020.43 2,352,411.45 3,355,815.85 5,823,247.73
报废
转出至在建工程 4,398,207.85 4,398,207.85
4.期末余额 28,858,399.65 6,046,730.41 41,029,555.25 927,490.49 76,862,175.80
三、减值准备
1.期初余额 5,185,094.58 5,185,094.58
2.本期增加金
8,311,753.89 8,311,753.89
额
（1）计提 8,022,177.66 8,022,177.66
在建工程转入 289,576.23 289,576.23
3.本期减少金
69,329.28 69,329.28
额
（1）处置或
69,329.28 69,329.28
报废
4.期末余额 13,427,519.19 13,427,519.19
四、账面价值
1.期末账面价
111,143,616.02 2,733,025.87 46,760,643.64 512,808.19 161,150,093.72
值
2.期初账面价
117,813,471.50 4,183,106.19 64,744,807.12 828,415.61 187,569,800.42
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
专用设备 33,231,554.92 15,369,717.52 13,427,519.19 4,434,318.21
148
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（3）通过经营租赁租出的固定资产
（4）未办妥产权证书的固定资产情况
（5）固定资产清理
22、在建工程
单位：元
项目 期末余额 期初余额
在建工程 4,231,651.67 1,921,142.04
合计 4,231,651.67 1,921,142.04
（1）在建工程情况
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
在安装设备 6,089,337.62 1,857,685.95 4,231,651.67 3,287,677.16 1,366,535.12 1,921,142.04
合计 6,089,337.62 1,857,685.95 4,231,651.67 3,287,677.16 1,366,535.12 1,921,142.04
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
工程 其中：
本期 利息
本期 累计 本期 本期
本期 转入 资本
项目 预算 期初 其他 期末 投入 工程 利息 利息 资金
增加 固定 化累
名称 数 余额 减少 余额 占预 进度 资本 资本 来源
金额 资产 计金
金额 算比 化金 化率
金额 额
例 额
在安
3,287, 7,797, 4,995, 6,089,
装设
677.16 324.42 663.96 337.62
备
3,287, 7,797, 4,995, 6,089,
合计 -- -- --
677.16 324.42 663.96 337.62
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
项目 本期计提金额 计提原因
149
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公司账面价值为 878,500.00 元的专用
设备因置放楼层层高因素，尚无法投入
使用，期末处于闲置状态。公司委托杭
州永辰资产评估事务所（普通合伙）对
上述闲置设备进行评估，并由其出具
在安装设备 780,727.06 《资产评估报告》(杭州永辰资评报字
（2022）第 009 号)。上述闲置设备于
2021 年 12 月 31 日的评估价值为
97,771.90 元，公司根据评估值确定该
在建工程的可变现净值并计提相应减
值准备
合计 780,727.06 --
其他说明
（4）工程物资
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 35,924,440.23 312,581.13 36,237,021.36
2.本期增加
金额
150
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（1）购置
（2）内部
研发
（3）企业
合并增加
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 35,924,440.23 312,581.13 36,237,021.36
二、累计摊销
1.期初余额 4,943,010.12 161,500.39 5,104,510.51
2.本期增加
748,191.84 62,516.28 810,708.12
金额
（1）计提 748,191.84 62,516.28 810,708.12
3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额 5,691,201.96 224,016.67 5,915,218.63
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
30,233,238.27 88,564.46 30,321,802.73
价值
151
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2.期初账面
30,981,430.11 151,080.74 31,132,510.85
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
27、开发支出
28、商誉
（1）商誉账面原值
（2）商誉减值准备
29、长期待摊费用
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
（2）未经抵销的递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
（4）未确认递延所得税资产明细
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
31、其他非流动资产
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
合同资产 122,635.66 122,635.66
合计 122,635.66 122,635.66
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
152
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项目 期末余额 期初余额
抵押借款 70,096,250.00 200,311,208.33
保证借款 70,096,250.00
合计 140,192,500.00 200,311,208.33
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
33、交易性金融负债
34、衍生金融负债
35、应付票据
单位：元
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 9,828,912.13
合计 9,828,912.13
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
项目 期末余额 期初余额
货款 13,145,873.08 24,588,277.51
中介服务费 5,298,587.63 227,920.32
运费 1,521,902.00 2,515,946.91
工程设备款 307,052.81 1,512,208.18
其他 1,475,318.93 2,429,721.55
合计 21,748,734.45 31,274,074.47
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
0.00
合计 0.00 --
153
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其他说明：
37、预收款项
（1）预收款项列示
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
38、合同负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
货款 100,847.73 1,095,541.15
合计 100,847.73 1,095,541.15
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 6,051,115.07 28,127,908.81 30,664,203.20 3,514,820.68
二、离职后福利-设定
1,989,977.73 1,841,970.96 148,006.77
提存计划
三、辞退福利 601,575.53 601,575.53
合计 6,051,115.07 30,719,462.07 33,107,749.69 3,662,827.45
（2）短期薪酬列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴
5,747,241.65 24,166,177.85 26,514,172.72 3,399,246.78
和补贴
2、职工福利费 1,226,576.27 1,226,576.27
3、社会保险费 144,122.17 1,433,823.83 1,471,279.05 106,666.95
其中：医疗保险
144,122.17 1,358,150.86 1,401,220.13 101,052.90
费
工伤保险
75,428.79 69,814.74 5,614.05
费
生育保险 244.18 244.18
154
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费
4、住房公积金 1,004,000.00 1,004,000.00
5、工会经费和职工教
159,751.25 297,330.86 448,175.16 8,906.95
育经费
合计 6,051,115.07 28,127,908.81 30,664,203.20 3,514,820.68
（3）设定提存计划列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 1,921,330.58 1,778,427.49 142,903.09
2、失业保险费 68,647.15 63,543.47 5,103.68
合计 1,989,977.73 1,841,970.96 148,006.77
其他说明：
40、应交税费
单位：元
项目 期末余额 期初余额
增值税 2,461,437.83
企业所得税 414.13
城市维护建设税 157,224.82 51,493.33
房产税 1,102,354.21 11,428.57
土地使用税 296,807.04
教育费附加 67,382.07 22,068.57
155
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代扣代缴个人所得税 62,234.69 151,620.19
地方教育附加 44,921.37 14,712.38
印花税 11,653.70 23,596.20
环境保护税 86.22
合计 4,204,429.86 275,005.46
其他说明：
41、其他应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他应付款 87,467,604.82 5,629,534.25
合计 87,467,604.82 5,629,534.25
（1）应付利息
（2）应付股利
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
资金拆借款 67,033,500.00 5,057,534.25
保证金 9,959,042.82 572,000.00
其他 100,062.00
限制性股票回购义务 10,375,000.00
合计 87,467,604.82 5,629,534.25
2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
42、持有待售负债
43、一年内到期的非流动负债
44、其他流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
156
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待转销项税额 15,069.20 142,420.35
合计 15,069.20 142,420.35
45、长期借款
（1）长期借款分类
46、应付债券
（1）应付债券
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
47、租赁负债
48、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
（2）专项应付款
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
（2）设定受益计划变动情况
50、预计负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
期末未决诉讼及对外担保情
未决诉讼及对外担保 61,115,882.52 93,782,729.84 况详见本财务报表注十二
（三）其他事项之说明
合计 61,115,882.52 93,782,729.84 --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
157
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51、递延收益
52、其他非流动负债
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
126,673,000. 128,748,000.
股份总数 2,075,000.00 2,075,000.00
00 00
其他说明：
根据公司2021年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、第
四届董事会第五次会议决议、第四届董事会第六次会议决议、第四届董事会第七次会议决议和修改后章程的规定，公司增加
注册资本人民币2,075,000.00元，由蒋鹏、凌勇等9名限制性股票激励对象以5.00元/股的价格认购，同时确认资本公积
8,300,000.00元。此次出资业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》(天健验〔2021〕446
号)。此次股权增资事项已于2021年10月29日办妥工商变更登记手续。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
55、资本公积
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 180,139,564.59 8,300,000.00 188,439,564.59
其他资本公积 1,558,109.83 1,558,109.83
合计 180,139,564.59 9,858,109.83 189,997,674.42
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
56、库存股
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
158
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股权激励预计回购本
10,375,000.00 10,375,000.00
金
合计 10,375,000.00 10,375,000.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司2021年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、第
四届董事会第五次会议决议、第四届董事会第六次会议决议、第四届董事会第七次会议决议，公司于2021年6月28日授予激
励对象限制性股票2,075,000股，授予价格5元/股，并就限制性股票回购义务相应确认库存股及其他应付款10,375,000.00
元。
57、其他综合收益
58、专项储备
59、盈余公积
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 30,107,549.59 30,107,549.59
任意盈余公积 12,930,553.92 12,930,553.92
合计 43,038,103.51 43,038,103.51
60、未分配利润
单位：元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 -283,163,538.93 -93,783,622.69
调整后期初未分配利润 -283,163,538.93 -93,783,622.69
加：本期归属于母公司所有者的净利润 14,812,776.06 -189,379,916.24
期末未分配利润 -268,350,762.87 -283,163,538.93
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
159
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61、营业收入和营业成本
单位：元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 386,462,644.72 351,359,136.74 410,105,456.89 388,072,807.99
其他业务 669,282.69 144,194.16 1,101,319.70 206,027.59
合计 387,131,927.41 351,503,330.90 411,206,776.59 388,278,835.58
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值
√ 是 □ 否
单位：元
项目 本年度（万元） 具体扣除情况 上年度（万元） 具体扣除情况
营业收入金额 387,131,927.41 营业收入 411,206,776.59 营业收入
营业收入扣除项目
669,282.69 其他业务收入 1,101,319.70 其他业务收入
合计金额
一、与主营业务无
—— —— —— ——
关的业务收入
与主营业务无关的
669,282.69 其他业务收入 1,101,319.70 其他业务收入
业务收入小计
二、不具备商业实
—— —— —— ——
质的收入
不具备商业实质的
669,282.69 0 1,101,319.70 其他业务收入
收入小计
营业收入扣除后金
386,462,644.72 主营业务收入 410,105,456.89 主营业务收入
额
与履约义务相关的信息：
无
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 1,074,345.81 元，其中，元预计将于年
度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。
其他说明
62、税金及附加
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 328,799.54 250,627.96
教育费附加 140,914.10 110,294.07
160
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房产税 1,092,068.49 19,999.99
车船使用税 150.00
印花税 92,731.10 111,710.20
城镇土地使用税 296,807.04
地方教育费附加 93,942.72 68,725.90
环境保护税 258.60 143.68
合计 2,045,671.59 561,501.80
其他说明：
63、销售费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
工资薪酬 5,791,032.01 6,050,707.23
销售服务费 2,696,872.12 4,624,177.36
股份支付 515,578.92
业务招待费 318,749.12 3,897,174.70
差旅费 67,413.99 774,448.72
折旧费 36,199.85 59,480.44
其他 731,330.28 457,463.38
合计 10,157,176.29 15,863,451.83
其他说明：
64、管理费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
工资薪酬 11,803,318.18 13,766,258.39
中介咨询费 7,548,440.86 3,334,163.88
折旧费 2,795,214.74 3,569,541.40
维修费 1,374,675.48 2,381,698.44
股份支付 1,034,948.87
无形资产摊销 810,708.12 810,708.12
办公费 418,821.81 911,802.44
车辆使用费 223,674.55 487,566.22
业务招待费 145,939.38 106,106.37
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差旅费 116,446.52 233,777.11
其他 421,765.58 7,365,663.67
装修费 225,375.67
合计 26,693,954.09 33,192,661.71
其他说明：
65、研发费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
直接投入 15,258,715.87 28,120,181.12
工资薪酬 5,331,328.50 5,072,377.67
折旧费 1,427,643.42 1,492,121.69
其他 30,831.18 109,747.23
合计 22,048,518.97 34,794,427.71
其他说明：
66、财务费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 -67,085.28 -336,764.48
利息支出 10,697,997.10 10,396,382.86
其他 9,785.16 21,841.25
合计 10,640,696.98 10,081,459.63
其他说明：
67、其他收益
单位：元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
与收益相关的政府补助[注] 994,959.00 556,474.00
代扣个人所得税手续费返还 34,754.93 0.00
68、投资收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
162
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处置子公司产生的投资收益 -2,476,645.13 -390,573.38
处置金融工具取得的投资收益
其中：分类为以公允价值计量且其变动计
-1,568,364.58 -2,560,337.83
入其他综合收益的金融资产
交易性金融资产在持有期间的投资收益 64,913.48
权益法核算的长期股权投资收益 -26,347,214.34
合计 -3,980,096.23 -29,298,125.55
其他说明：
69、净敞口套期收益
70、公允价值变动收益
71、信用减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
坏账损失 -841,692.27 -24,705,702.81
对外担保 13,450,197.69 -3,894,425.32
收回资金占用款 50,666,957.18
合计 63,275,462.60 -28,600,128.13
其他说明：
[注1]本期计入信用减值损失的对外担保情况详见本财务报表附注十二(二)及十二(三)之说明
[注2]截至2021年4月30日，公司收到高长虹以第三方名义打入的款项共计6,017.00万元，其中5,066.70万元用于归还资
金占用本金，950.30万元系为违规借款和违规担保可能承担的偿还或代偿责任提供的保证金
72、资产减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值
-1,249,418.88 -689,229.46
损失
三、长期股权投资减值损失 -61,483,397.78
五、固定资产减值损失 -8,022,177.66
七、在建工程减值损失 -780,727.06 -1,366,535.12
合计 -10,052,323.60 -63,539,162.36
其他说明：
163
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73、资产处置收益
单位：元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
固定资产处置收益 780,558.22 282,367.08
74、营业外收入
单位：元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产毁损报废利得 380,530.98
其他 88,150.24 533,895.60 88,150.24
合计 88,150.24 914,426.58
75、营业外支出
单位：元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产毁损报废损失 170,379.95 1,649.18 170,379.95
其他 250,444.47 735,766.52 250,444.47
合计 420,824.42 737,415.70 420,824.42
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 414.13 21,154.01
递延所得税费用 -143,108.79
合计 414.13 -121,954.78
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
项目 本期发生额
利润总额 14,763,219.33
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按法定/适用税率计算的所得税费用 2,214,482.90
子公司适用不同税率的影响 10,363.79
非应税收入的影响 -378,503.23
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 27,901.11
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣
1,433,447.41
亏损的影响
研发费用加计扣除的影响 -3,307,277.85
视同销售的影响 0.00
所得税费用 414.13
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
银行利息收入 66,983.54 336,764.48
收到政府补助款 994,959.00 556,474.00
收到押金保证金 112,000.00 2,397,500.00
银行账户解除冻结而收回资金 405,646.53 9,188,446.09
票据保证金到期收回 7,273,409.00
已报废资产处置收入 430,000.00
员工备用金收回 7,035.20
其他 700,956.09 634,700.12
合计 2,280,545.16 20,824,328.89
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
支付不符合现金及现金等价物的货币
20,290,780.54 2,753,831.53
资金
165
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销售费用类款项 3,814,365.51 7,993,046.69
管理费用类款项 3,095,904.20 10,342,318.20
研发费用类款项 15,281,965.01 28,229,928.35
财务费用类款项 9,785.16 21,841.25
其他往来款项 1,183,997.54 2,204,904.36
因诉讼或仲裁支付的款项 10,707,997.69 31,450,307.55
其他 19,042.51 330,898.48
合计 54,403,838.16 83,327,076.41
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
收回杭州及时雨实业有限公司资金拆
7,500,000.00
借款
收到代偿款 60,170,000.00
合计 67,670,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
支付杭州及时雨实业有限公司资金拆
7,500,000.00
借款
合计 7,500,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
收到资金拆借款 190,500,000.00 5,000,000.00
合计 190,500,000.00 5,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
166
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
支付资金拆借款本金和利息 130,295,883.35
合计 130,295,883.35
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 14,762,805.20 -191,865,170.97
加：资产减值准备 -53,223,139.00 92,139,290.49
固定资产折旧、油气资产折耗、
16,973,668.06 18,316,419.40
生产性生物资产折旧
使用权资产折旧
无形资产摊销 828,685.80 828,685.80
长期待摊费用摊销 460,764.28
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产的损失（收益以“－”号填 -780,558.22 -282,367.08
列）
固定资产报废损失（收益以
170,379.95 1,649.18
“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以
“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填
10,697,997.10 10,396,382.86
列）
投资损失（收益以“－”号填
3,980,096.23 26,737,787.72
列）
递延所得税资产减少（增加以
-143,108.79
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号 8,120,251.99 34,349,044.98
167
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
填列）
经营性应收项目的减少（增加
-106,094,971.32 73,312,388.36
以“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少
31,722,780.23 -20,115,799.84
以“－”号填列）
其他 1,558,109.83
经营活动产生的现金流量净额 -71,283,894.15 44,135,966.39
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 2,951,894.01 589,941.08
减：现金的期初余额 589,941.08 96,204,570.76
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 2,361,952.93 -95,614,629.68
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 100,000.00
其中： --
其中：杭州高新文创科技有限公司 100,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 1,487.56
其中： --
杭州高新文创科技有限公司 1,487.56
其中： --
处置子公司收到的现金净额 98,512.44
其他说明：
168
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 2,951,894.01 589,941.08
其中：库存现金 237.50 330,000.00
可随时用于支付的银行存款 2,951,656.51 259,941.08
三、期末现金及现金等价物余额 2,951,894.01 589,941.08
其他说明：
2021年12月31日货币资金余额为23,242,674.55元,现金及现金等价物余额为2,951,894.01元，差异20,290,780.54元系
因诉讼被司法机关冻结银行存款16,034,688.03元，冻结其他货币资金4,256,092.51元。
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 20,290,780.54 冻结
应收票据 1,800,000.00 质押
固定资产 98,721,463.37 抵押
无形资产 30,233,238.27 抵押
应收账款融资 9,501,640.28 质押
投资性房地产 1,981,582.63 抵押
合计 162,528,705.09 --
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
169
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
2020 年度工厂物联网项目 770,400.00 其他收益 770,400.00
企业安置残疾人用工补贴 186,595.00 其他收益 186,595.00
企业智能化技术改造咨询诊
10,000.00 其他收益 10,000.00
断补助项目
零星补助 2,964.00 其他收益 2,964.00
以工代训 25,000.00 其他收益 25,000.00
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
（2）合并成本及商誉
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
170
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
（2）合并成本
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照
权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√ 是 □ 否
单位：元
处置
价款
与原
与处 丧失
子公
置投 按照 控制
司股
资对 公允 权之
丧失 丧失 权投
应的 丧失 价值 日剩
丧失 控制 控制 资相
合并 控制 重新 余股
丧失 控制 权之 权之 关的
子公 股权 股权 股权 财务 权之 计量 权公
控制 权时 日剩 日剩 其他
司名 处置 处置 处置 报表 日剩 剩余 允价
权的 点的 余股 余股 综合
称 价款 比例 方式 层面 余股 股权 值的
时点 确定 权的 权的 收益
享有 权的 产生 确定
依据 账面 公允 转入
该子 比例 的利 方法
价值 价值 投资
公司 得或 及主
损益
净资 损失 要假
的金
产份 设
额
额的
差额
杭州 2021 转让
高新 100,00 51.00 年 04 款已 -2,476,
股权
文创 0.00 % 月 01 收到 645.13
科技 日 并办
171
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
有限 妥工
公司 商变
登记
手续
其他说明：
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
合并范围增加
公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例
杭州融筑贸易有限公 设立 2021/10/11 [注] 100.00%
司
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
杭州融筑贸易
浙江杭州 浙江杭州 批发业 100.00% 设立
有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
172
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（2）重要的非全资子公司
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或
合营企业或联 联营企业投资
主要经营地 注册地 业务性质
营企业名称 直接 间接 的会计处理方
法
厦门市快游网 信息传输、软
络科技有限公 浙江杭州 浙江杭州 件和信息技术 35.00% 权益法核算
司 服务业
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
其他说明
截至2021年12月31日，公司已对持有的厦门市快游网络科技有限公司（以下简称快游科技）35%股权的长期股权投资全
额计提减值准备。
173
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（3）重要联营企业的主要财务信息
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股
东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，
建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并
批准管理这些风险的政策，概括如下：
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后
是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和
定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通
过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风
险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
174
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将
对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：
1) 定量标准
债务人在合同付款日后逾期超过90天仍未付款；
2) 定性标准
① 债务人发生重大财务困难；
② 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
③ 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
④ 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据（如交易对手评级、
担保方式及抵质押物类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五(一)2、五(一)3、五(一)6之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户
进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2021年12月31日，本公司应收账款的34.00%（2020
年12月31日：27.40%）源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可
能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产
生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取短期融资方式，优化融资结构的方法，
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保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类
项 目 期末数
账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3 年 以
上
银行借款 140,192,500.00 143,657,500.00 143,657,500.00
应付票据 9,828,912.13 9,828,912.13 9,828,912.13
应付账款 21,748,734.45 21,748,734.45 21,748,734.45
其他应付款 87,467,604.82 87,467,604.82 87,467,604.82
预计负债 61,115,882.52 61,115,882.52 61,115,882.52
小 计 320,353,633.92 323,818,633.92 323,818,633.92
（续上表）
项 目 期初数
账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以
上
银行借款 200,311,208.33 206,162,410.96 206,162,410.96
应付票据
应付账款 31,274,074.47 31,274,074.47 31,274,074.47
其他应付款 5,629,534.25 5,629,534.25 5,629,534.25
预计负债 93,782,729.84 93,782,729.84 93,782,729.84
小 计 330,997,546.89 336,848,749.52 336,848,749.52
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险
和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使
本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定
利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与
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本公司以浮动利率计息的银行借款有关。
截至2021年12月31日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币140,000,000.00元（2020年12月31日：人民币
200,000,000.00元），在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大
的影响。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中国内地经营，且
主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。
本公司期末无外币货币性资产和负债。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计 第二层次公允价值计 第三层次公允价值计
合计
量 量 量
一、持续的公允价值计
-- -- -- --
量
应收账款融资 32,716,346.02 32,716,346.02
持续以公允价值计量
32,716,346.02 32,716,346.02
的资产总额
二、非持续的公允价值
-- -- -- --
计量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
对于应收款项融资，公司以票面金额为基础，采用特定估值技术确定其公允价值。
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5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
3、本企业合营和联营企业情况
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
高长虹 原实际控制人
胡宝泉 董事长
浙江东杭控股集团有限公司 第二大股东
胡敏 第二大股东的实际控制人
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
（3）关联租赁情况
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
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担保是否已经履行完
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
毕
高兴集团 12,500,000.00 2018 年 04 月 27 日 否
本公司作为被担保方
单位：元
担保是否已经履行完
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
毕
胡宝泉 70,000,000.00 2021 年 06 月 25 日 2022 年 03 月 25 日 否
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
胡敏 2,000,000.00 2021 年 10 月 21 日 2022 年 10 月 04 日
胡敏 300,000.00 2021 年 11 月 19 日 2022 年 10 月 04 日
胡敏 3,000,000.00 2021 年 11 月 26 日 2022 年 10 月 04 日
胡敏 5,000,000.00 2021 年 11 月 29 日 2022 年 10 月 04 日
本期公司向胡敏拆入
资金共计
12,000,000.00 元，本
期应向其支付资金占
用费 48,550.00 元，已
胡敏 1,700,000.00 2021 年 11 月 30 日 2022 年 10 月 04 日
支付资金占用费
48,550.00 元。截至
2021 年 12 月 31 日，
期末应付其借款本金
12,000,000.00 元
浙江东杭控股集团有
20,000,000.00 2021 年 03 月 15 日 2021 年 04 月 28 日
限公司
浙江东杭控股集团有
5,000,000.00 2021 年 03 月 26 日 2021 年 03 月 30 日
限公司
浙江东杭控股集团有
15,000,000.00 2021 年 04 月 14 日 2021 年 04 月 28 日
限公司
浙江东杭控股集团有
37,500,000.00 2021 年 06 月 03 日 2021 年 06 月 07 日
限公司
浙江东杭控股集团有
24,000,000.00 2021 年 06 月 25 日 2021 年 07 月 01 日
限公司
179
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
浙江东杭控股集团有
5,000,000.00 2021 年 07 月 12 日 2021 年 08 月 03 日
限公司
浙江东杭控股集团有
5,000,000.00 2021 年 07 月 20 日 2021 年 09 月 07 日
限公司
浙江东杭控股集团有
3,000,000.00 2021 年 07 月 27 日 2021 年 08 月 12 日
限公司
浙江东杭控股集团有
3,000,000.00 2021 年 08 月 18 日 2021 年 09 月 03 日
限公司
浙江东杭控股集团有
6,000,000.00 2021 年 08 月 26 日 2021 年 11 月 01 日
限公司
浙江东杭控股集团有
15,000,000.00 2021 年 06 月 15 日 2022 年 05 月 31 日
限公司
浙江东杭控股集团有
5,000,000.00 2021 年 09 月 15 日 2022 年 05 月 31 日
限公司
浙江东杭控股集团有
31,500,000.00 2021 年 09 月 27 日 2022 年 05 月 31 日
限公司
本期公司向浙江东杭
控股集团有限公司拆
入资金共计
178,500,000.00 元，应
向其支付资金占用费
1,524,166.68 元，已归
还借款本金
123,500,000.00 元，已
支付资金占用费
1,490,666.68 元。截至
2021 年 12 月 31 日，
期末应付其借款本金
浙江东杭控股集团有 55,000,000.00 元,资金
3,500,000.00 2021 年 09 月 27 日 2022 年 05 月 31 日
限公司 占用费 33,500.00 元。
根据公司与胡敏于
2021 年 10 月 1 日签订
的最高额借款合同，
公司在 2021 年 10 月 1
日至 2024 年 9 月 30
日期间可向胡敏借款
总金额不超过 2 亿元。
根据公司与胡敏于
2021 年 10 月 11 日签
订的最高额抵押合
同，公司同意将不动
产权证编号为浙
180
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
（2017）余杭区不动
产权第 0191041 号、
浙（2019）余杭区不
动产权第 0036042 号
的两处不动产及地上
建筑物二次抵押给胡
敏，作为最高额借款
合同的抵押担保。
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
（7）关键管理人员报酬
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 3,391,100.00 5,556,400.00
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
其他应收款 高长虹 14,954,000.00 14,954,000.00 46,404,307.55 46,404,307.55
（2）应付项目
单位：元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
其他应付款 浙江东杭控股集团有限公司 55,033,500.00
其他应付款 胡敏 12,000,000.00
其他应付款 高长虹 9,503,042.82
合计 76,536,542.82
181
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
公司本期授予的各项权益工具总额 2,075,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额 0.00
公司本期失效的各项权益工具总额 0.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 00
授予日 2021 年 6 月 28 日 ，授予价格 5 元/股，合
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限
同剩余期限为 16/28/40 个月
其他说明
根据公司2021年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、第
四届董事会第五次会议决议、第四届董事会第六次会议决议、第四届董事会第七次会议决议和修改后章程的规定，公司向9
名激励对象授予207.50万股限制性股票。限制性股票的授予日为2021年6月28日，授予价格为5.00元/股。
公司首次授予的限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 可解除限售数量占限
制性股票总量比例
首次授予权益 自首次授予的限制性股票上市之日起22个月后的首个交易 25.00%
第一次解除限售 日起至首次授予的限制性股票上市之日起34个月内的最后
一个交易日当日止。
首次授予权益 首次授予的限制性股票上市之日起34个月后的首个交易日 25.00%
第二次解除限售 起至首次授予的限制性股票上市之日起46个月内的最后一
个交易日当日止。
首次授予权益 首次授予的限制性股票上市之日起46个月后的首个交易日 50.00%
第三次解除限售 起至首次授予的限制性股票上市之日起58个月内的最后一
个交易日当日止。
激励计划首次授予的限制性股票的考核年度为2022-2024年三个会计年度，分年度进行考核，在公司实现业绩考核目标
与完成个人层面业绩考核要求后方可行权。其中公司业绩考核目标为：以2020年公司营业收入为基数，2022年营业收入增长
182
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
率不低于35%，解锁第一个归属期的限制性股票；以2020年公司营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于70%，解锁第
二个归属期的限制性股票；以2020年公司营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于100%，解锁第三个归属期的限制性
股票。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
授予日权益工具公允价值的确定方法 授予日股票收盘价
根据限制性股票最新取得的可行权人数变动、业绩指标
可行权权益工具数量的确定依据
完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票数量
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 1,558,109.83
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 1,558,109.83
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
或有事项
高兴控股及高长虹在担任公司控股股东及实际控制人期间，在未经本公司内部审批流程及相关决策程序的情况下，以
本公司的名义与上海福镭德国际贸易有限公司（以下简称福镭德）签订了借款合同，公司于2020年12月收到法院发来的应诉
通知书，福镭德起诉公司，要求公司归还借款本金及利息。截至本财务报表批准报出日，相关诉讼的具体情况如下：
序号 案件类型 案号 原告 案件被告/被申请人
1 诉讼 (2021) 沪 0107 民 福镭德 本公司，高兴控股，高长虹，楼永娣，缪勇刚，
初1308号 楼永富
183
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
(续上表)
序号 本公司身份 诉讼标的额(万元) 管辖法院 案件进展
1 共同借款人 725.46 上海市普陀区人民法 一审公司胜诉、二审
院 尚未开庭
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
(三) 其他事项
高兴控股及高长虹在担任公司控股股东及实际控制人期间，在未经本公司内部审批流程及相关决策程序的情况下，以
本公司的名义与债权人签订了借款合同和担保合同，以本公司名义对外借款或由本公司对高长虹及其控制的公司的融资行为
承担连带保证责任。2019年11月及以后，公司陆续收到相关法院应诉通知，相关债权人要求本公司还款或对高长虹及其控制
的公司所欠款项承担连带保证责任。截至本财务报表批准报出日，相关诉讼的具体情况如下：
序号 案件类型 案号 原告 案件被告/被申请人
1 诉讼 (2019)浙0102民 浙江物产中大联合金 高兴控股，本公司，高长虹，楼永娣，楼永富，
初5101号 融服务有限公司 缪勇刚，杭州双溪旅游开发有限公司，杭州双
溪房地产开发有限公司
2 诉讼 (2019)浙0106民 杭州中小企业金融服 本公司，高兴控股，杭州双溪房地产开发有限
初8982号 务中心有限公司 公司，杭州天眼投资有限公司，杭州双溪旅游
开发有限公司，高长虹，楼永娣
3 诉讼 (2019)沪0106民 黄素凤 本公司，高兴控股，杭州双溪旅游开发有限公
初46789号 司，杭州临安东天目山旅游有限公司，高长虹，
楼永娣
4 诉讼 (2019) 浙 0110 民 杭州余杭众保财务咨 高兴控股，高长虹，楼永娣，本公司，杭州双
初 176369 号 、 询有限公司 溪旅游开发有限公司
17656号
5 诉讼 (2021) 沪 0107 民 福镭德 本公司，高兴控股，高长虹，楼永娣，缪勇刚，
初1308号 楼永富
(续上表)
184
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
序号 本公司身份 诉讼标的额(万元) 管辖法院 案件进展
1 共同借款人 2,000.00 杭州市上城区人民法 一审、二审公司败诉
院
2 共同借款人 2,800.00 杭州市西湖区人民法 一审公司败诉，未上
院 诉
3 借款人 2,507.90 上海市静安区人民法 已调解
院
4 担保人 3,691.12 杭州市余杭区人民法 已调解
院
5 担保人 288.00 杭州市余杭区人民法 已调解
院
6 共同借款人 1,150.00 上海市普陀区人民法 一审公司胜诉、二审
院 已开庭尚未判决
1. 原告为浙江物产中大联合金融服务有限公司（以下简称物产中大）的诉讼已于2020年10月28日经杭州市中级人民法
院二审判决，判决公司需要承担归还本金及利息的连带责任。2020年11月24日，叶峰与物产中大签署《债权转让协议》，约
定叶峰以2,323.50元的对价受让全部债权。公司2020年度已向叶峰支付750万元，2021年度已向其支付400万元。截至本财务
报表批准报出日，公司累计向叶峰支付1,150万元。除公司累计支付给叶峰1,150万元外，叶峰于2021年4月7日通过法院拍卖
杭州双溪旅游开发有限公司持有的浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司股票收到执行款1,487.92万，公司与叶峰之间的
款项已结清。
2. 原告为杭州中小企业金融服务中心有限公司（以下简称中小金融公司）的诉讼已于2020年8月19日经杭州市上城区
人民法院一审判决，判决公司需要承担归还本金及利息的连带责任，公司二审未上诉。公司2020年度已向中小金融公司支付
2,395.03万元，2021年度已向其支付771.67万元。截至本财务报表批准报出日，公司累计向中小金融公司支付3,166.70万元，
款项已结清。
3. 原告为黄素凤的诉讼已于2020年11月16日经上海静安区人民法院调解，公司应于2021年3月28日前向黄素凤归还本
金及利息，黄素凤有权就拍卖、变卖被告高兴控股提供的质押物（即被告高兴控股持有的被告杭州临安东天目山旅游有限公
司70%股权）所得价款优先受偿。截至2021年12月31日，公司对该诉讼案件计提预计负债3,799.60万元（含利息）。截至本财
务报表批准报出日，公司累计向黄素凤支付784.77万元。
4. 原告为杭州余杭众保财务咨询有限公司（以下简称余杭众保公司）的两宗诉讼案件，合计标的金额为3,979.12万元，
该两宗诉讼案件已于2020年12月25日经浙江省杭州市中级人民法院调解，公司自愿承担2,000万元的代偿义务，余杭众保公
185
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
司放弃对公司的其他全部诉讼请求。公司2021年度已向余杭众保公司支付750万元。截至2021年12月31日，公司对该两宗案
件计提预计负债1,250万元。公司已于2022年1月向余杭众保公司支付1,250万元，截至本财务报表批准报出日，公司累计向
余杭众保公司支付2,000万元，款项已结清。
5. 原告为福镭德的诉讼案件标的金额为725.46万元，已于2021年12月20日经上海市普陀区人民法院一审判决，判决公
司无需承担归还本金及利息的连带责任。福镭德已提起上诉，二审尚未开庭，公司作为共同借款人被起诉，公司承担共同还
款的责任风险较大。截至2021年12月31日，公司对该诉讼案件计提预计负债1,061.99万元（含利息）。
截至本财务报表批准报出日，除上述事项外，公司未收到其他机构或个人要求代偿债务事项。
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
2、利润分配情况
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
(一) 关于第一大股东所持公司部分股份被司法拍卖的情况
公司于2021年12月9日发布《关于第一大股东破产清算进展暨所持部分股份被拍卖的公告》（公告编号：2021-136），高
兴控股所持有的公司股票1,000,000股被司法拍卖且竞拍成功；公司于2021年12月11日发布《关于第一大股东破产清算进展
暨所持部分股份被拍卖的公告》（公告编号：2021-137），高兴控股所持有的公司股票3,381,985股被司法拍卖且竞拍成功。
截至2022年2月18日，公司第一大股东高兴控股被司法拍卖的4,381,985股公司股份已完成过户登记手续。本次股份过户完成
后，公司第一大股东变为浙江东杭控股集团有限公司，浙江东杭控股集团有限公司共计持有公司15,413,495股股份，占公司
总股本的11.97%。
公司于2022年1月22日发布《关于第一大股东破产清算进展暨所持部分股份被拍卖的公告》（公告编号：2022-005），高
兴控股所持有的公司股票4,940,000股被司法拍卖且竞拍成功。截至2022年4月21日，公司股东高兴控股被司法拍卖的
4,940,000股公司股份已完成过户登记手续。因高兴控股已申请破产清算，其所持剩余公司股份8,550,000股（占公司总股本
的6.64%）将于2022年5月17日10时至2022年5月18日10时（延时除外）在阿里巴巴司法拍卖网络平台上进行公开拍卖。
截至本财务报表批准报出日，公司股东高兴控股及其实际控制人高长虹合计持有公司股份9,268,552股，占公司总股本
的7.20%；合计质押股份数8,550,000股，占其所持公司股份的92.25%，占公司总股本的6.64%；合计被司法冻结及轮候冻结
股份数9,268,552股，占其所持公司股份的100%，占公司总股本的7.20%。
(二) 关于公司与厦门璟娱投资合伙企业（有限合伙）的诉讼进展情况
186
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
公司于2019年6月9日与厦门璟娱投资合伙企业（有限合伙）（以下简称璟娱企业）签订《股权转让协议》，协议约定2019
年至2021年为业绩承诺期间，快游科技在利润承诺期间未能达到业绩承诺指标的65%，公司有权解除合同，且璟娱企业应按
6%的年利率向公司支付资金使用费。公司已于2021年7月向浙江省杭州市中级人民法院提起诉讼，该案件已于2022年1月14
日判决，法院判决璟娱企业于判决生效之日起十日内 向本公司支付股权转让款 77,000,000.00元， 支付资金使用费
8,604,526.00元（暂算至2021年6月24日，自2021年6月25日至实际清偿之日止以77,000,000.00元为基数按照年利率6%继续
计算）。
(三) 关于持股5%以上股东被动减持股份达到1%的公告
2022年3月8日至2022年4月1日，公司股东中国双帆投资控股（香港）有限公司通过集中竞价被动减持公司1,287,480
股，占其所持公司股份的52.62%，占公司总股本的1%。
(四) 关于期后形成的高长虹资金占用情况
公司将高长虹以公司名义违规借款和违规担保而产生的现金支付认定为资金占用，2022年1月1日至2022年4月26日，公司向
余杭众保公司支付1,250万元，向黄素凤支付784.77万元，合计支付2,034.77万元形成对高长虹的资金占用。截至2022年4
月26日，上述期后形成的资金占用款扣除2021年末高长虹支付的保证金余额950.31万元后，公司对高长虹的资金占用款余额
为1,084.46万元。
187
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
（2）未来适用法
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
本公司主要经营活动为高分子橡塑材料的研发、生产和销售。产品主要有：特种聚氯乙烯电缆料、特种聚乙烯及交联
聚乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体和通用聚氯乙烯电缆料。公司将此业务视作为一个整体
实施管理、评估经营成果。因此，本公司无需披露分部信息。本公司按产品/地区分类的营业收入及营业成本详见本财务报
表附注五（二）1之说明。
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
1. 截至2021年12月31日，本公司持股5%以上股东股票质押明细如下：
持有人名称 持有数量 质押数量 质权人名称 质押起始日期 质押终止日期
(万股) (万股)
188
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
高兴控股 1,787.20 494.00 深圳市高新投集团有限 2017-09-05 2018-09-30
公司
100.00 江峰 2018-09-28 2019-09-26
855.00 华夏银行股份有限公司 2017-07-07 2020-07-04
杭州余杭支行
338.20 蒋林川 2019-09-24 2020-12-30
中 国 双 帆投 资 控股 1,511.43 130.27 华创证券有限责任公司 2017-01-25 无限期
集团（香港）有限公 114.42 2018-02-22 无限期
司
8、其他
2021年7月30日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字01120210001号），因公
司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规的有关规定，中国证
券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。截至本财务报表批准报出日，调查尚在进行中。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面价 账面价
计提比 计提比
金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值
例 例
按单项计提坏账 1,000,0 1,000,0 100.00 2,980,3 2,980,3 100.00
0.76% 2.60%
准备的应收账款 00.00 00.00 % 34.97 34.97 %
其中：
130,38 123,37 111,64
按组合计提坏账 99.24 7,003,1 6,021,0 105,621,
1,612.6 5.37% 8,486.4 2,493.6 97.40% 5.39%
准备的应收账款 % 26.19 56.76 436.87
5 6 3
其中：
131,38 123,37 114,62
100.00 8,003,1 100.00 9,001,3 105,621,
合计 1,612.6 6.09% 8,486.4 2,828.6 7.85%
% 26.19 % 91.73 436.87
5 6 0
按单项计提坏账准备：
单位：元
189
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2021 年年度报告全文
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
福建南平太阳电缆股
1,000,000.00 1,000,000.00 100.00% 预计无法收回
份有限公司
合计 1,000,000.00 1,000,000.00 -- --
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 账面余额
1 年以内（含 1 年） 128,686,816.48
1至2年 243,195.53
2至3年 1,295,906.89
3 年以上 1,155,693.75
3至4年 1,155,693.75
合计 131,381,612.65
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
单项计提坏账
2,980,334.97 1,980,334.97 1,000,000.00
准备
按组合计提坏
6,021,056.76 1,148,033.43 165,964.00 7,003,126.19
账准备
合计 9,001,391.73 1,148,033.43 2,146,298.97 8,003,126.19
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
项目 核销金额
应收账款 2,146,298.97
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
190
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款项是否由关联
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
交易产生
兴乐电缆有限公司 货款 837,732.72 预计无法收回 管理层审批 否
丽水兴乐电缆有限
货款 616,352.50 预计无法收回 管理层审批 否
公司
广东欣意铝合金电
货款 357,817.50 预计无法收回 管理层审批 否
缆有限公司
其他公司 货款 334,396.25 预计无法收回 管理层审批 否
合计 -- 2,146,298.97 -- -- --
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
占应收账款期末余额合计数
单位名称 应收账款期末余额 坏账准备期末余额
的比例
客户一 12,659,727.03 9.64% 632,986.35
客户二 9,843,899.79 7.49% 492,194.99
客户三 8,428,825.40 6.42% 421,441.27
客户四 8,399,291.57 6.39% 419,964.58
客户五 5,337,477.93 4.06% 266,873.90
合计 44,669,221.72 34.00%
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
2、其他应收款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他应收款 13,954,487.93 24,115,529.32
合计 13,954,487.93 24,115,529.32
191
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（1）应收利息
1）应收利息分类
2）重要逾期利息
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
杭州奥能电源设备有限公司 0 0
2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位：元
是否发生减值及其判
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
断依据
杭州奥能电源设备有 公司根据预计可收回
17,700,000.00 3 年以上 对方无偿还能力
限公司 的金额计提坏账准备
合计 17,700,000.00 -- -- --
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
股权转让款 74,724,400.00 76,000,000.00
资金占用利息 14,954,000.00 14,954,000.00
预付材料款转列 8,000,000.00 8,000,000.00
192
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设备购置款转列 4,520,212.39 4,520,212.39
往来款 2,950,000.00 7,500,000.00
其他 1,338,897.54 665,541.11
资金占用本金 31,450,307.55
合计 106,487,509.93 143,090,061.05
2）坏账准备计提情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期 整个存续期预期信用损 整个存续期预期信用损 合计
信用损失 失(未发生信用减值) 失(已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额 386,682.06 33,690.00 141,554,159.67 141,974,531.73
2021 年 1 月 1 日余额
—— —— —— ——
在本期
--转入第三阶段 -33,690.00 33,690.00
本期计提 -338,582.18 47,380.00 -291,202.18
本期转回 -50,666,957.18 -50,666,957.18
其他变动 19,216,649.63 19,216,649.63
2021 年 12 月 31 日余
48,099.88 110,184,922.12 110,233,022.00
额
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 账面余额
1 年以内（含 1 年） 3,911,997.54
2至3年 24,647,360.18
3 年以上 77,928,152.21
3至4年 77,928,152.21
合计 106,487,509.93
193
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3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
4）本期实际核销的其他应收款情况
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
占其他应收款期
坏账准备期末余
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
额
比例
陈虹 股权转让款 74,724,400.00 3 年以上 70.17% 74,724,400.00
高长虹 资金占用利息 14,954,000.00 2-3 年 14.04% 14,954,000.00
桂术涛 预付材料款转列 8,000,000.00 2-3 年 7.51% 8,000,000.00
上海嵩兴机械设备
设备购置款转列 3,123,752.21 3 年以上 2.93% 3,123,752.21
有限公司
杭州融筑贸易有限
往来款 2,950,000.00 1 年以内 2.77%
公司
合计 -- 103,752,152.21 -- 70.17% 100,802,152.21
6）涉及政府补助的应收款项
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
3、长期股权投资
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 5,100,000.00 5,100,000.00
对联营、合营
61,483,397.78 61,483,397.78 0.00 61,483,397.78 61,483,397.78 0.00
企业投资
合计 61,483,397.78 61,483,397.78 66,583,397.78 61,483,397.78 5,100,000.00
（1）对子公司投资
单位：元
期初余额 本期增减变动 期末余额(账 减值准备期
被投资单位
(账面价值) 追加投资 减少投资 计提减值准 其他 面价值) 末余额
194
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备
杭州高新文
创科技有限 5,100,000.00 5,100,000.00 0.00 0.00
公司
0.00 0.00
合计 5,100,000.00 5,100,000.00
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
本期增减变动
期初余 期末余
权益法 宣告发 减值准
投资单 额(账 其他综 额(账
追加投 减少投 下确认 其他权 放现金 计提减 备期末
位 面价 合收益 其他 面价
资 资 的投资 益变动 股利或 值准备 余额
值) 调整 值)
损益 利润
一、合营企业
二、联营企业
厦门市
快游网
61,483,
络科技 0.00 0.00
397.78
有限公
司
61,483,
小计
397.78
61,483,
合计 0.00 0.00
397.78
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 386,462,644.72 351,359,136.74 410,105,456.89 388,072,807.99
其他业务 669,282.69 144,194.16 1,101,319.70 206,027.59
合计 387,131,927.41 351,503,330.90 411,206,776.59 388,278,835.58
收入相关信息：
单位：元
195
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合同分类 分部 1 分部 2 合计
商品类型
其中：
按经营地区分类
其中：
市场或客户类型
其中：
合同类型
其中：
按商品转让的时间分
类
其中：
按合同期限分类
其中：
按销售渠道分类
其中：
合计
与履约义务相关的信息：
无
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元，其中，0.00 元预计将于 0 年
度确认收入，0.00 元预计将于 0 年度确认收入，0.00 元预计将于 0 年度确认收入。
其他说明：
5、投资收益
单位：元
196
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项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -26,347,214.34
交易性金融资产在持有期间的投资收益 64,913.48
处置子公司产生的投资收益 -5,000,000.00 -194,000.00
处置金融工具取得的投资收益
其中：分类为以公允价值计量且其变动
-1,568,364.58 -2,475,406.56
计入其他综合收益的金融资产
合计 -6,503,451.10 -29,016,620.90
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
处置子公司：高新文创损益-247 万，
非流动资产处置损益 -1,696,086.91
资产处置收益 78 万
计入当期损益的政府补助（与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、 政府补助：物联网项目申报补助 77 万，
994,959.00
按照一定标准定额或定量持续享受的政 残疾人用工补贴 18.6 万
府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 64,913.48 理财利息收入
与公司正常经营业务无关的或有事项产
64,117,154.87 预计负债调整及收到代偿款
生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-332,674.18 非流动资产处置损失、赔偿损失额
出
个税返还
其他符合非经常性损益定义的损益项目 34,754.93
合计 63,183,021.19 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目
的情况说明
□ 适用 √ 不适用
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2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利
19.78% 0.120 0.120
润
扣除非经常性损益后归属于公
-64.60% -0.38 -0.38
司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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