神思电子：独立董事2018年度述职报告（蔡庆虹）2019-04-12
神思电子技术股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为神思电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公
司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等法律法规及公司制度的规定和要
求，在 2018 年的工作中，谨慎、勤勉地行使独立董事的权利和职责，积极出席董事会等相关
会议，认真审议各项议案，充分地发挥了独立董事的作用，切实维护了上市公司和全体股东
特别是中小股东的利益。现就本人 2018 年度履行职责情况汇报如下：
一、 参加会议情况
1、参加董事会情况
2018 年度公司共召开十一次董事会，本着勤勉尽责的态度本人认真参加了公司召开的董
事会。公司举行的董事会的召集和召开均符合有关法定程序，重大经营决策事项和其他重大
事项均履行了必要的审批程序。本着客观公正、独立审慎、诚信务实的原则和态度，我认真
审阅研究了会议提供的所有议案资料，必要时查阅了公司重要文件并选择性地进行了实地调
查，就存疑之处询问了重要的经营管理人员。在会议上我积极参与各项议题的讨论，并与其
他董事和高管进行了充分的沟通和交流。在召开的董事会本着独立、客观、审慎地态度行使
了表决权，对各项议案均投了赞成票，有效地推动了董事会的科学决策，有效地发挥了独立
董事应有的作用。
2、参加股东大会情况
2018 年度，公司共召开两次股东大会，本人列席一次。
本人认为，2018 年度公司股东大会、董事会的召集召开符合法定要求，相关事项均履行
了相关的审批程序。
二、发表独立意见情况
2018 年度在本人任期内，本人恪尽职守，积极了解公司运作情况，与公司其他二位独立
董事就下列事项共同发表了独立意见：
序 日期 董事会届次 发表事前认可意见及独立意见 意见
号 类型
《关于对外投资暨关联交易的事前认可意见》
第三届董事
《关于确认公司 2017 年度日常关联交易的事前认
1 2018 年 1 月 会 2018 年第 同意
可意见》
一次会议
《对外投资暨关联交易的独立意见》
《关于确认公司 2017 年度日常关联交易的独立
意见》
《关于将部分募集资金投资项目结项并使用节余
募集资金永久性补充流动资金的独立意见》
《关于修改公司<章程>的独立意见》
《关于聘任李宏宇女士为公司副总经理、董事会
秘书的独立意见》
第三届董事
《关于会计政策变更的独立意见》
2 2018 年 3 月 会 2018 年第 同意
《关于聘任高级管理人员的独立意见》
二次会议
《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2018 年度审计机构的议案的事前认可
意见》
《关于审议公司 2018 年度日常关联交易预计的议
案的事前认可意见》
《关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见》
《关于公司 2017 年度募集资金存放与使用的独立
意见》
《关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的独
立意见》
《关于公司续聘公司 2018 年度审计机构的独立意
第三届董事
见》
3 2018 年 3 月 会 2018 年第 同意
《关于公司关联交易、控股股东及其他关联方占
三次会议
用公司资金及公司对外担保情况的独立意见》
《关于<2018 年董事、高级管理人员薪酬的方案>
的独立意见》
《关于公司 2017 年度计提资产减值准备的独立
意见》
《关于公司为控股子公司提供 2018 年度担保额
度的议案》
《关于审议公司 2018 年度日常关联交易预计的议
案》
《关于制定<公司未来三年（2018 年-2020 年）
股东回报规划>的独立意见》
第三届董事
《关于控股子公司以未分配利润转增注册资本的
4 2018 年 5 月 会 2018 年第 同意
独立意见》
五次会议
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的事
前认可意见》
第三届董事
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的议
5 2018 年 6 月 会 2018 年第 同意
案的独立意见》
六次会议
《关于公司转让控股子公司部分股权的议案》的
独立意见》
《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的
第三届董事 独立意见》
6 2018 年 8 月 会 2018 年第 《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公 同意
七次会议 司对外担保情况的独立意见》
第三届董事 《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的事
7 2018 年 8 月 会 2018 年第 前认可意见》 同意
八次会议 《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的议
案的独立意见》
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的事
第三届董事
前认可意见》
8 2018 年 10 月 会 2018 年第 同意
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的议
九次会议
案的独立意见》
《<关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）
第三届董事
及其摘要>的独立意见》
9 2018 年 11 月 会 2018 年第 同意
《关于本次股票期权激励计划设定指标的科学性
十次会议
和合理性的独立意见》
第三届董事
《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予事
10 2018 年 12 月 会 2018 年第 同意
项的独立意见》
十一次会议
三、任职董事会专业委员会的履职情况
2018 年度在本人任期内，本人作为提名委员会主任委员，按照《独立董事工作细则》、
《董事会提名委员会的工作细则》等相关要求，主持并积极参与提名委员会的日常工作，共
召开两次提名委员会会议，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，履行了
提名委员会主任委员的职责。
本人作为审计委员会委员，2018 年共参加了五次审计委员会会议，仔细审阅相关资料，
并保持公司的沟通，及时了解相关信息，勤勉尽责发挥独立董事的监督作用，维护审计工作
的独立性。
四、对公司进行现场调查及履职的情况
2018 年度，作为公司独立董事本人多次对公司进行现场考察，与公司其他董事、监事、
高级管理人员就相关事项积极进行沟通，对公司经营情况进行了详细询问，并听取了管理层
对公司经营情况、治理情况以及发展规划方面的汇报，了解了公司经营发展状况，时刻关注
外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极对公司经营
管理提出建议。在公司的生产经营、内部控制、重大投资决策、关联交易、以及对董事会决
议执行等所有重大方面都进行了持续有效的监督。
与此同时，根据相关法律法规及国家政策，结合公司发展思路，运用自身的专业和管理
知识向公司及董事会积极建言献策，进一步推动了公司治理的规范化运作，有效提高了公司
整体风险防控能力，为公司长远发展及股东利益的维护贡献自己的一份力量。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深证证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露
管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的
要求履行独立董事的职责；同时本人坚持谨慎、勤勉、诚实的原则，积极学习相关法律法规
和规章制度，加强专业学习，提高专业水平，加强与公司管理层的沟通，保护广大投资者的
合法权益，促进公司稳定发展。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相
关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识
和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，
不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
报告期内，未发生提议召开董事会的情况；报告期内，未发生提议解聘会计师事务所的
情况；报告期内，未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报，本年度本人积极主动、专业高效地履行独
立董事职责，对公司重大事项进行独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营管理进
步做出了应有贡献。2019 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神，按照法律法规
以及规范性文件的相关要求，履行好独立董事的义务，发挥好独立董事的作用，利用自己专
业知识和丰富的经验为公司发展提供更多建设性的建议和意见，为公司董事会的科学决策提
供参考意见，保证公司董事会客观、公正与独立运作，维护公司的整体利益以及全体股东的
合法权益。
（以下无正文，为神思电子技术股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告签字页）
独立董事：
蔡庆虹
