神思电子：独立董事2018年度述职报告（罗炳勤）2019-04-12
神思电子技术股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为神思电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事 2018 年严格按照《公
司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公
司章程》、《独立董事制度》等规定，忠实履行独立董事的职责，按时出席报告期内召开的
董事会会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了
公司和股东的合法利益。现就本人 2018 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 参加会议情况
1、参加董事会情况
2018 年任期内，本人亲自出席董事会 11 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本年度，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，不受公
司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，积极地给出合理
化建议，以谨慎的态度行使表决权，维护中小股东的合法权益不受损害。本人对董事会各项
议案及其他事项均投了赞成票，无反对票及弃权票。
2、参加股东大会情况
2018 年度，公司共召开两次股东大会，本人列席 2 次。
本人认为，2018 年度公司股东大会、董事会的召集召开符合法定要求，相关事项均履行
了相关的审批程序，合法有效。会议的相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股
东，特别是中小股东的合法权益。本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权
票。
二、发表独立意见情况
2018 年度，在本人任期内，本人恪尽职守，积极了解公司运作情况，与公司其他二位独
立董事就下列事项共同发表了独立意见：
序 意见
日期 董事会届次 发表事前认可意见及独立意见
号 类型
《关于对外投资暨关联交易的事前认可意见》
第 三 届 董 事 《关于确认公司 2017 年度日常关联交易的事前认
1 2018 年 1 月 会 2018 年第 可意见》 同意
一次会议 《对外投资暨关联交易的独立意见》
《关于确认公司 2017 年度日常关联交易的独立
意见》
《关于将部分募集资金投资项目结项并使用节余
募集资金永久性补充流动资金的独立意见》
《关于修改公司<章程>的独立意见》
《关于聘任李宏宇女士为公司副总经理、董事会
秘书的独立意见》
第三届董事
《关于会计政策变更的独立意见》
2 2018 年 3 月 会 2018 年第 同意
《关于聘任高级管理人员的独立意见》
二次会议
《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2018 年度审计机构的议案的事前认可
意见》
《关于审议公司 2018 年度日常关联交易预计的议
案的事前认可意见》
《关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见》
《关于公司 2017 年度募集资金存放与使用的独立
意见》
《关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的独
立意见》
《关于公司续聘公司 2018 年度审计机构的独立意
第三届董事
见》
3 2018 年 3 月 会 2018 年第 同意
《关于公司关联交易、控股股东及其他关联方占
三次会议
用公司资金及公司对外担保情况的独立意见》
《关于<2018 年董事、高级管理人员薪酬的方案>
的独立意见》
《关于公司 2017 年度计提资产减值准备的独立
意见》
《关于公司为控股子公司提供 2018 年度担保额
度的议案》
《关于审议公司 2018 年度日常关联交易预计的议
案》
《关于制定<公司未来三年（2018 年-2020 年）
股东回报规划>的独立意见》
第三届董事
《关于控股子公司以未分配利润转增注册资本的
4 2018 年 5 月 会 2018 年第 同意
独立意见》
五次会议
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的事
前认可意见》
第三届董事
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的议
5 2018 年 6 月 会 2018 年第 同意
案的独立意见》
六次会议
《关于公司转让控股子公司部分股权的议案》的
独立意见》
《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的
第三届董事 独立意见》
6 2018 年 8 月 会 2018 年第 《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公 同意
七次会议 司对外担保情况的独立意见》
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的事
第三届董事
前认可意见》
7 2018 年 8 月 会 2018 年第 同意
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的议
八次会议
案的独立意见》
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的事
第三届董事
前认可意见》
8 2018 年 10 月 会 2018 年第 同意
《关于公司增加 2018 年度日常关联交易预计的议
九次会议
案的独立意见》
《<关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）
第三届董事
及其摘要>的独立意见》
9 2018 年 11 月 会 2018 年第 同意
《关于本次股票期权激励计划设定指标的科学性
十次会议
和合理性的独立意见》
第三届董事
《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予事
10 2018 年 12 月 会 2018 年第 同意
项的独立意见》
十一次会议
三、任职董事会专业委员会的履职情况
2018 年度，本人作为第三届董事会审计委员会主任委员，积极召开并主持董事会审计委
员会会议，在公司披露定期报告前与公司财务部门进行多次交流沟通，对公司的会计政策变
更、2018 年度公司财务报告、财务决算报告、利润分配预案及 2018 年度内审工作报告进行了
审阅，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，仔细审阅相关
资料，并保持与年审会计师的沟通，及时了解相关信息，勤勉尽责发挥独立董事的监督作用，
维护审计工作的独立性。
本人作为提名委员会委员，本人共参加一次提名委员会会议，参与了提名委员会的日常
工作。严格按照相关要求，积极履行委员会委员的职责。
本人作为薪酬与考核委员会委员，本人共参加两次薪酬委员会会议，对公司整体薪酬优
化及董事、监事、高级管理人员的考核、高级管理人员聘任提出合理建议。
四、对公司进行现场调查及履职的情况
2018 年度，本人利用参加会议及其他时间对公司的战略规划、财务情况以及内部控制
制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，认真听取公司管理层对各阶
段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解公司的生产经营情况；同时，就财务审计过程
中发现的问题与管理层及审计机构进行了有效的沟通，确保公司对外披露信息的真实性和合
法、合规性。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深证证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露
管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、本年度内积极参加了公司组织的 2017 年度业绩说明会，积极就投资者关注的问题进
行解答。按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规
的要求履行独立董事的职责；同时本人坚持谨慎、勤勉、诚实的原则，积极学习相关法律法
规和规章制度，加强专业学习，提高专业水平，加强与公司管理层的沟通，保护广大投资者
的合法权益，促进公司稳定发展。
六、培训和学习情况
2018 年度，本人通过现场考察，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制情况、
股东大会与董事会决议执行情况并提出改善意见；通过电话和邮件，与公司其他董事、高级
管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注
传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动
态。参加了持续督导期内招商证券组织的董监高培训，通过学习不断提高自己的履职能力，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益
的保护能力。
七、其他工作情况
报告期内，未发生提议召开董事会的情况； 报告期内，未发生提议解聘会计师事务所的
情况；报告期内，未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报，最后，对公司董事会、经营管理层和其他
相关人员在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。2019 年，本人将
继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡献力量，为董事会的科学决策提供
参考意见，同时与公司保持密切沟通与合作，共同促进公司的发展，维护全体股东特别是中
小股东的合法权益。
（以下无正文，为神思电子技术股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告签字页）
独立董事：
罗炳勤
