中信证券股份有限公司
关于光力科技股份有限公司
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：光力科技
保荐代表人姓名：秦国安 联系电话：010-6083 3022
保荐代表人姓名：洪建强 联系电话：010-6083 3956
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 0 次
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 是
（包括但不限 于防止关联 方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6 次，每月由银行独立寄送纸质及电子版
对账单至保荐机构，包括 2020 年 12 月
对 2020 年度进行现场检查 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 经持续督导项目组 2020 年度现场检查，
情况 并未发现公司存在重大问题。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 0 次
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 本次培训重点介绍了《公司法》
《证券法》《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》《深圳证券交易所股票
2
上市规则》等法律法规的相关内容，从
公司治理、公司董事、监事、高级管理
人员行为规范、上市 公司信息披露规范
等几个方面，并结合相关案例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外 无 不适用
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、 无 不适用
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项
承诺期限 履行情况
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
资产重组 上市公司全体董事 信息披露和申 本次交易相关申报文件不存在虚假记载、误导性陈述 2016 年 长期有效 正常履行
3
公司及股东承诺事项
承诺期限 履行情况
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
时所作承 请文件的承诺 及重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个 12 月 15
诺 别和连带的法律责任。如《郑州光力科技股份有限公 日
司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告
书（草案）》等本次交易相关申报文件存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失的，
本人将依法赔偿投资者损失和承担相关赔偿责任。
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个
人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、本
人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约
束；3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无
资产重组 摊薄即期回报 关的投资、消费活动；4、本人承诺由董事会或薪酬委 2016 年
上市公司董事、高级
时所作承 采取填补措施 员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况 12 月 15 长期有效 正常履行
管理人员
诺 的承诺 相挂钩；5、本人承诺，自本承诺出具日至本次交易完 日
成前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺
的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证
监会该等规定时，承诺届时将按照中国证监会的最新
规定出具补充承诺。
1、自本次发行完成日起 36 个月内，本人不会转让或
者委托任何第三方管理本次认购股份，亦不会就本次
认购股份与任何第三方达成协议安排、承诺或保证；
自本次发行完成日起届满 36 个月，并在光力科技依法
公布其承诺年度（承诺年度为 2016 年、2017 年、2018
年三个会计年度，若常熟亚邦于 2016 年 12 月 31 日
前未在其注册地工商登记机关办理完毕标的资产转让
的工商变更登记手续，则承诺年度为 2017 年、2018
资产重组 2016
交易对方：邵云保、 年、2019 年三个会计年度）最后一个年度的年度报告、 2020 年 7 正常履行
时所作承 股份限售承诺 年 12 月
邵晨 常熟亚邦承诺年度《专项审核报告》、标的资产《减 月 31 日
诺 15 日
值测试报告》和按照本人与光力科技签订的《盈利预
测补偿协议》的约定实施完毕股份补偿和现金补偿（如
有）后，本人可全部转让本次认购股份。2、本次发行
完成后，本人因光力科技送红股、转增股本等原因增
持的股份，亦应遵守上述承诺。若本人认购股份的锁
定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，本
人将依据相关证券监管机构的监管意见对锁定期进行
相应调整并予以执
1、本人保证在参与本次交易过程中，本人将按照相关
关于提供信息 法律法规的规定及时向光力科技及参与本次交易的各
资产重组 2016 年
交易对方：邵云保、 真实性、准确 中介机构提供本次交易的相关信息和资料，并保证所
时所作承 12 月 15 长期有效 正常履行
邵晨 性、完整性的承 提供的信息和资料真实、准确、完整，不存在任何虚
诺 日
诺 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，若本人提供的信
息和资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
4
公司及股东承诺事项
承诺期限 履行情况
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
给光力科技或投资者造成损失的，本人对此承担个别
及连带的法律责任；2、本人保证向光力科技及参与本
次交易的各中介机构所提供的信息和资料均为真实、
准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或
复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、
印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对所提供的信息和资料的真实性、
准确性和完整性承担相应的法律责任；3、本人保证为
本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整
的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
符合真实性、准确性和完整性的要求；4、若本次交易
所提供或者披露的有关文件、资料等信息涉嫌虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查
或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在该等
案件调查结论明确之前，本人将暂停转让在光力科技
拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易
日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交光力科技
董事会，由董事会代本人向证券交易所和登记结算公
司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授
权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报
送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未
向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和
账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁
定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本
人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
1、本人已经依法对常熟亚邦履行了出资义务，不存在
任何虚假出资、抽逃出资等违反本人作为股东所应承
担的义务及责任的行为，且该等情形保持或持续至常
熟亚邦 100%的股权交割过户至光力科技名下之日；
2、本人合法实际持有常熟亚邦的股权，该等股权不存
在任何权属纠纷或潜在纠纷，不存在委托持股、信托
持股或其他类似经济利益安排之情形，不存在任何禁
资产重组 2016 年
交易对方：邵云保、 关于资产权属 止转让、限制转让以及就禁止转让、限制转让达成的
时所作承 12 月 15 长期有效 正常履行
邵晨 的承诺 承诺或安排之情形，不存在质押、抵押、共有等权利
诺 日
限制，亦不存在任何可能导致该等股权被司法机关或
行政机关查封、冻结、采取财产保全措施、征用或限
制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及其他任何行政
或司法程序，且该等情形保持或持续至常熟亚邦 100%
的股权交割过户至光力科技名下之日；3、常熟亚邦现
时合法拥有其主要资产（包括但不限于设备、车辆等
资产）的完全所有权，不存在产权纠纷或潜在纠纷，
5
公司及股东承诺事项
承诺期限 履行情况
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
不存在任何权利限制（包括但不限于抵押、质押、共
有等）或与任何第三方达成协议、经济利益安排之情
形，亦不存在任何可能导致该等主要资产被司法机关
或行政机关查封、冻结、采取财产保全措施、征用或
限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及其他任何行
政或司法程序，且该等情形保持或持续至常熟亚邦
100%的股权交割过户至光力科技名下之日；4、常熟
亚邦正在办理及拟办理权属证书手续的主要资产取得
完备权属证书不存在法律障碍，其存在的任何瑕疵的
资产（如有）不会影响常熟亚邦的正常使用，且该等
情形保持或持续至常熟亚邦 100%的股权交割过户至
光力科技名下之日；5、如前述承诺被证明为不真实或
因常熟亚邦的主要资产存在任何瑕疵而导致本次交易
完成后的光力科技及/或常熟亚邦遭受任何经济损失
的，则本人作为常熟亚邦原股东将等额补偿光力科技
及/或常熟亚邦因此受到的全部经济损失，本人对其他
交易对方履行前述补偿义务的行为承担连带责任。
自 2011 年 1 月 1 日至承诺函出具日，本人不存在受
过任何刑事处罚、行政处罚或者涉及与经济纠纷有关
关于最近五年 的重大民事诉讼或仲裁的情形，亦不存在正在进行中
内未受行政处 的或潜在的针对本人之违法违规进行立案调查或侦查
罚、刑事处罚、的行政或司法程序及其他任何未决或潜在的诉讼或仲
资产重组 2016 年
交易对方：邵云保、 或者涉及与经 裁；本人无诚信不良记录，不存在未按期偿还大额债
时所作承 12 月 15 长期有效 正常履行
邵晨 济纠纷有关的 务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行
诺 日
重大民事诉讼 政监管措施或受到证券交易所纪律处分之情形；本人
或者仲裁的承 符合作为上市公司发行股份及支付现金购买资产的发
诺 行对象的条件，不存在相关法律法规、规章及其他规
范性文件规定的不得作为上市公司发行股份及支付现
金购买资产的发行对象的情形。
1、本次交易完成后，在本人作为光力科技股东期间，
本人保证不利用股东地位损害光力科技及其他股东的
利益；2、本次交易完成后，在本人作为光力科技股东
期间，本人、本人的近亲属（近亲属的范围参照现行
有效的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规
资产重组 2016 年
交易对方：邵云保、 关于同业竞争 定）及本人、本人的近亲属实际控制的其他企业（如
时所作承 12 月 15 长期有效 正常履行
邵晨 的承诺 有）保证不在中国境内外以任何形式（包括但不限于
诺 日
自营、合资经营、合作经营、联营等相关方式）直接
或间接从事与光力科技及其下属公司、常熟亚邦及其
下属公司相同、相似或构成实质竞争的业务，同时，
本人及本人的近亲属不会以任何形式受聘于任何与光
力科技及其下属公司、常熟亚邦及其下属公司相同、
6
公司及股东承诺事项
承诺期限 履行情况
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
相似或构成实质竞争业务的公司；如在前述期间，本
人、本人的近亲属及其控制的其他企业（如有）获得
的商业机会与光力科技及其下属子公司、常熟亚邦及
其下属公司的主营业务发生同业竞争或可能发生同业
竞争的，本人将立即通知光力科技，并尽力将该商业
机会让与光力科技，以避免与光力科技及下属子公司、
常熟亚邦及其下属公司形成同业竞争或潜在同业竞
争，确保光力科技及其他股东利益不受损害；3、在本
人作为光力科技股东期间，如光力科技进一步拓展业
务范围，本人、本人的近亲属及本人、本人近亲属控
制的企业（如有）将不与光力科技拓展后的业务相竞
争；若出现可能与光力科技拓展后的业务产生竞争的
情形，本人将采取停止构成竞争的业务、将相竞争的
业务以合法方式置入光力科技、将相竞争的业务转让
给无关联第三方等方式维护光力科技的利益，消除潜
在的同业竞争；4、本人严格履行承诺，若违反上述承
诺，本人将立即停止违反承诺的行为，对由此给光力
科技造成的损失依法承担赔偿责任。
1、本次交易前，本人及其实际控制的其他企业（如有）
与常熟亚邦之间的交易（如有）定价公允、合理，决
策程序合法、有效，不存在显失公平的关联交易，且
本人及其实际控制的其他企业（如有）现在或将来尽
量减少与常熟亚邦之间发生关联交易；2、本次交易完
成后，本人及本人实际控制的其他企业（如有）将尽
量减少或避免与光力科技之间的关联交易；对于无法
避免或合理存在的关联交易，本人及本人实际控制的
资产重组 2016 年
交易对方：邵云保、 关于关联交易 其他企业（如有）将与光力科技按照公平的市场原则
时所作承 12 月 15 长期有效 正常履行
邵晨 的承诺 和正常的商业条件签订相关协议，并按照相关法律法
诺 日
规、规章及其他规范性文件和公司章程的规定履行关
联交易决策程序和信息披露义务，保证关联交易价格
的公允性，保证不利用关联交易非法占用光力科技的
资金、资产、谋取其他任何不正当利益或使光力科技
承担任何不正当的义务，保证不通过关联交易损害公
司及其他股东的合法权益；3、本人将严格履行上述承
诺，如违反上述承诺导致光力科技遭受损失的，本人
愿意承担赔偿责任。
本次交易完成后，本人将继续在常熟亚邦任职，并自
资产重组 本次交易完成之日（本次交易完成之日，是指本次交 2016 年
邵云保、邵晨以及其 关于任职期限 2020 年 7
时所作承 易经中国证券监督管理委员会审核批准后，常熟亚邦 12 月 15 履行完毕
他高级管理人员 的承诺 月 31 日
诺 100%的股权交割过户至光力科技名下且光力科技向 日
邵云保、邵晨发行的股份在中国证券登记结算有限责
7
公司及股东承诺事项
承诺期限 履行情况
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
任公司深圳分公司办理完毕证券登记手续之日，下同）
起两日内，本人与常熟亚邦重新签订劳动合同，该劳
动合同约定的任职期限不少于自本次交易完成之日起
3 年。
公司控股股东、实际控制人赵彤宇承诺：所持股票在
锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
在发行人股票上市之日起三十六个月后，在其担任发
首次公开 行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股
限售安排、自愿 2015 年 作出承诺
发行或再 份不超过其直接或间接持有的本公司股份总数的百分
赵彤宇 锁定股份和延 07 月 01 日至承诺 正常履行
融资时所 之二十五。若其在本公司首次公开发行股票上市之日
长锁定期限 日 履行完毕
作承诺 起十二个月后申报离职，自其申报离职之日起六个月
内不转让其直接或间接持有的本公司股份。因本公司
进行权益分派等导致其直接或间接持有本公司股份发
生变化的，仍应遵守上述规定。
公司招股说明书中如有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，其将购回首次公开发行股票时
其已公开发售的股份，购回价格以发行价和证监会认
首次公开
依法承担赔偿 定违法事实之日前 30 个交易日公司股票二级市场均 2015 年 作出承诺
发行或再
赵彤宇 或补偿责任的 价孰高者确定，上市后如发生除息除权，前述发行价 06 月 19 日至承诺 正常履行
融资时所
承诺 格及回购股份数量相应调整。公司招股说明书中如存 日 履行完毕
作承诺
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，将按照《证券法》、最高
人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事
赔偿案件
“本人所持光力科技的股份在锁定期满后两年内减持
首次公开 的，每年减持的股份合计不超过本人所持有股份数的
2015 年 作出承诺
发行或再 百分之二十五，减持价格不低于发行价（如遇除权除
赵彤宇 减持股份承诺 07 月 01 日至承诺 正常履行
融资时所 息，发行价作相应调整），且将提前 3 个交易日予以
日 履行完毕
作承诺 公告。如未履行该等承诺，转让相关股份所取得的收
益归光力科技所有。”
“本人将在符合《上市公司收购管理办法》及《创业
板信息披露业务备忘录第 5 号——股东及其一致行动
人增持股份业务管理》等法律法规的条件和要求的前
首次公开
提下，对公司股票进行增持，单次及/或连续十二个月 2015 年 作出承诺
发行或再
赵彤宇 增持股份承诺 增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%。增持股 06 月 19 日至承诺 正常履行
融资时所
票时，本人将增持公司股票的具体计划（应包括拟增 日 履行完毕
作承诺
持的数量范围、价格区间、完成时间等信息）书面通
知公司，在公司增持公告作出之日起下一个交易日开
始启动增持，并在履行完毕法律法规规定的程序后 30
8
公司及股东承诺事项
承诺期限 履行情况
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
首次公开发行或再融资时所作承诺日内实施完毕。在
出现稳定股价措施启动情形起 5 个交易日内，本人将
就增持公司股票的具体计划书面告知公司董事会，并
按照提出的计划增持公司股票。在公司股东大会审议
为稳定公司股价而采取公司回购股份的措施的议案
时，本人将投赞成票积极促成公司回购股份的实施。
若本人未履行增持股票义务，公司有权责令本人在限
期内履行增持股票义务，仍不履行的，公司有权扣减
其应向本人支付的分红。”
1、“本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境
内外直接或间接从事与公司现有及将来从事的业务构
成同业竞争的任何活动；目前未拥有与公司存在同业
竞争关系的任何其他企业、机构、实体的股份、股权
或任何权益，将来也不会直接或间接在该领域进行投
首次公开 资、收购，或在该等企业、机构、实体中担任董事、
2015 年 作出承诺
发行或再 避免同业竞争 监事、高级管理人员或核心技术人员。2、本人从任何
赵彤宇 06 月 19 日至承诺 正常履行
融资时所 承诺 第三方获得的任何商业机会与公司之业务构成或可能
日 履行完毕
作承诺 构成实质性竞争的，本人将立即通知公司，并将该等
商业机会让与公司。3、本人承诺将不向业务与公司之
业务构成竞争的其他企业、机构、实体或个人提供技
术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。如上述承
诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向公司赔偿一
切直接和间接损失。”
“本人作为公司控股股东、实际控制人及董事，为公
司申请首次公开发行股票及上市作出了一系列公开承
诺，如本人未能履行公开承诺事项，愿意采取或接受
以下约束措施：1、在有关监管机关要求的期限内予以
首次公开 纠正；2、给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；
2015 年 作出承诺
发行或再 3、有违法所得的，按相关法律法规处理；4、如该违
赵彤宇 其他承诺 06 月 19 日至承诺 正常履行
融资时所 反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；5、
日 履行完毕
作承诺 冻结本人所持有的公司全部股票并暂扣本人应享有的
分红、工资、薪金所得，直至违反承诺事项消除或损
失赔偿结束；6、其他根据届时规定可以采取的其他措
施。此外，本人承诺不因职务变更、离职等原因而放
弃履行已作出的承诺。”
自发行人股票上市之日起三十六个月后，在赵彤宇担
首次公开 任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让
宁波万丰隆贸易有限 2015 年 作出承诺
发行或再 的股份不超过其直接或间接持有的本公司股份总数的
公司、陈淑兰、赵彤 股份回购承诺 07 月 01 日至承诺 正常履行
融资时所 百分之二十五。若赵彤宇在本公司首次公开发行股票
亚、赵彤凯 日 履行完毕
作承诺 上市之日起十二个月后申报离职，自赵彤宇申报离职
之日起六个月内不转让其直接或间接持有的本公司股
9
公司及股东承诺事项
承诺期限 履行情况
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
份。因本公司进行权益分派等导致其直接或间接持有
本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。
“本公司所持光力科技的股份在锁定期满后两年内减
首次公开 持的，每年减持的股份合计不超过本公司所持有股份
2015 年 作出承诺
发行或再 宁波万丰隆贸易有限 数的百分之二十五，减持价格不低于发行价（如遇除
减持股份承诺 07 月 01 日至承诺 正常履行
融资时所 公司 权除息，发行价作相应调整），且将提前 3 个交易日
日 履行完毕
作承诺 予以公告。如未履行该等承诺，转让相关股份所取得
的收益归光力科技所有。”
公司招股说明书中如有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，本公司将在中国证监会认定违
法事实后 30 天内启动回购公司公开发行的股票，回购
首次公开 价格以发行价和证监会认定违法事实之日前 30 个交
依法承担赔偿 2015 年 作出承诺
发行或再 光力科技股份有限公 易日发行人股票二级市场均价孰高者确定，上市后如
或补偿责任的 06 月 19 日至承诺 正常履行
融资时所 司 发生除息除权，前述发行价格及回购股份数量相应调
承诺 日 履行完毕
作承诺 整。公司招股说明书中如存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
将严格按照《证券法》、最高人民法院《关于审理证
券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
及其他相关规定，赔偿投资者损失。
本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外
直接或间接从事与公司现有及将来从事的业务构成同
业竞争的任何活动；目前未拥有与公司存在同业竞争
关系的任何其他企业、机构、实体的股份、股权或任
何权益，将来也不会直接或间接在该领域进行投资、
首次公开 公司控股股东、实际 收购，或在该等企业、机构、实体中担任董事、监事、
2015 年 作出承诺
发行或再 控制人赵彤宇先生及 避免同业竞争 高级管理人员或核心技术人员。本人从任何第三方获
06 月 19 日至承诺 正常履行
融资时所 其他重要股东万丰 承诺 得的任何商业机会与公司之业务构成或可能构成实质
日 履行完毕
作承诺 隆、陈淑兰 性竞争的，本人将立即通知公司，并将该等商业机会
让与公司。本人承诺将不向业务与公司之业务构成竞
争的其他企业、机构、实体或个人提供技术信息、工
艺流程、销售渠道等商业秘密。如上述承诺被证明为
不真实或未被遵守，本人将向公司赔偿一切直接和间
接损失。
“因本公司拟向证券监督管理部门申请首次公开发行
首次公开 股票并上市，本公司作出了一系列公开承诺，如本公
2015 年 作出承诺
发行或再 光力科技股份有限公 司未能履行公开承诺事项，愿意采取或接受以下约束
其他承诺 07 月 01 日至承诺 正常履行
融资时所 司 措施：1、在有关监管机关要求的期限内予以纠正；2、
日 履行完毕
作承诺 给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；3、有违法
所得的，按相关法律法规处理；4、如该违反的承诺属
10
公司及股东承诺事项
承诺期限 履行情况
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
可以继续履行的，将继续履行该承诺；5、其他根据届
时规定可以采取的其他措施。”
股权激励
承诺
其他对公
司中小股
东作承诺
承诺是否
是
及时履行
如承诺超
期未履行
完毕的，
应当详细
说明未完
不适用
成履行的
具体原因
及下一步
的工作计
划
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 因保荐机构更换，保荐代表人变更为秦国安
先生、洪建强先生。
2.报告期内 中国证监 会和本 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中
所对保荐机 构或者其 保荐的 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构
公司采取监 管措施的 事项及 或者保荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况 1、2020 年 1 月 2 日，中国证监会福建监管局
对我司保荐的福建雪人股份有限公司（以下简称
“雪人股份”）出具《关于对福建雪人股份有限
公司采取责令改正措施的决定》（中国证券监督
管 理 委员 会福 建监 管 局行 政监 管措 施 决定 书
〔2020〕1 号），认为雪人股份 2016 年至 2018
年存在以美元、欧元、人民币向公司合并范围外
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的多家主体提供财务资助的情况，截至 2018 年末
尚有对 5 家主体提供的财务资助未收回，未收回
余额折合人民币 4,449.52 万元，上述对外提供财
务资助均未经公司董事会审议，也未履行临时公
告信息披露义务，对雪人股份采取责令改正的监
管措施。
2020 年 1 月 15 日，深圳证券交易所对雪人股
份出具《关于对福建雪人股份有限公司的监管函》
（中小板监管函〔2020〕第 6 号），认为 2016 年
至 2018 年期间雪人股份存在以美元、欧元、人民
币向合并 范围 外的多 家主体 提供 财务资 助的情
况，雪人股份未对上述对外提供财务资助履行董
事会审议程序，也未及时履行信息披露义务。
2、2020 年 1 月 23 日，深圳证券交易所对我
司保荐的瑞达期货股份有限公司（以下简称“瑞
达期货”）出具《关于对瑞达期货股份有限公司
的监管函》（中小板监管函【2020】第 11 号），
认为公司未及时履行关联交易审议程序及信息披
露义务。
3、2020 年 3 月 5 日，中国证监会厦门监管局
对我司保荐的瑞达期货出具《监管关注函》（厦
证监函[2020]21 号），提出公司应提高规范运作
水平，按照规定及时履行信息披露义务，并认真
组织董事、监事、高级管理人员学习掌握好新修
订的《证券法》及其他信息披露制度要求，强化
信息披露责任意识，切实提升信息披露工作水平。
4、2020 年 4 月 8 日，中国证监会对我司保荐
的宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称
“容百科技”）出具《关于对宁波容百新能源科
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技股份有限公司采取 1 年内不接受发行人公开发
行证券相关文件的监管措施的决定》，认为容百
科技在申请科创板首次公开发行股票过程中，招
股说明书 未充 分披露 特定客 户信 用风险 大幅增
加，及其使用自身开具商业承兑汇票偿还逾期应
收账款的情况，对容百科技处以采取 1 年内不接
受发行人公开发行证券相关文件的行政监督管理
措施。
5、2020 年 5 月 8 日，中国证监会对我司保荐
的深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“新
纶科技”）出具《中国证券监督管理委员会行政
处罚决定书（深圳市新纶科技股份有限公司、侯
毅等 20 名责任人员）》（〔2020〕21 号），认为
新纶科技存在虚构贸易业务虚增收入及利润、未
按规定披露关联交易、未按规定披露对外担保的
情况，对新纶科技及相关当事人处以警告及罚款。
6、2020 年 5 月 14 日，中国证监会重庆监管
局对我司保荐的博腾制药出具《行政处罚决定书》
（〔2020〕1 号），认为博腾制药未及时披露关联
方非经营性资金占用、定期报告存在虚假记载和
重大遗漏情况，对博腾股份及相关当事人处以警
告及罚款。
7、2020 年 6 月 8 日，中国证监会宁波监管局
对我司保荐的平安银行股份有限公司（以下简称
“平安银行”）宁波分行出具了《关于对平安银
行股份有限公司宁波分行采取责令改正措施的决
定》（〔2020〕14 号），认为平安银行宁波分行
基金销售业务存在以下问题：一、分行基金销售
业务相关负责人未取得基金从业资格，违反了《证
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券投资基金销售管理办法》第十条第（四）项的
规定。二、银行官网登载的基金宣传推介材料，
未充分披露在售基金过往业绩，违反了《证券投
资基金销售管理办法》第三十六条的规定。
8、2020 年 6 月 19 日，中国证监会天津监管
局对我司保荐的国元证券股份有限公司（以下简
称“国元证券”）出具《关于对国元证券天津前
进道证券营业部采取警示函监管措施的决定》（津
证监措施〔2020〕11 号）。认定国元证券天津前
进道证券营业部财富顾问（营销经理）闫复、李
昂存在委托他人从事客户招揽活动的行为，营业
部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规
范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券
投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）
项规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公
司合规管理办法》第三十二条第一款规定，天津
证监局决定对国元证券天津前进道证券营业部采
取警示函的行政监管措施。
9、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管
局对我司保荐的南华期货股份有限公司（以下简
称“南华期货”）出具了《关于对南华期货股份
有限公司责令改正措施的决定》（行政监管措施
决定书〔2020〕46 号），认为南华期货上海分公
司员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收
取报酬并进行分配，违反了《期货公司监督管理
办法》第五十一条的相关规定。根据《期货公司
监督管理办法》第一百零九条的规定，对南华期
货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期
货市场诚信档案。
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10、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管
局对我司保荐的瑞达期货出具《关于对瑞达期货
股 份 有限 公司 采取 出 具警 示函 措施 的 决定 》
（[2020]48 号），认为公司存在未按照法定规定
的时间内向中国证监会浙江监管局报送台州营业
部负责人变更的情况，要求公司应加强相关法律
法规学习，提高规范运作意识，采取切实有效措
施杜绝此类违规行为再次发生，公司已履行相应
整改程序。
11、2020 年 6 月 30 日，我司保荐的山西证券
股份有限公司（以下简称“山西证券”）收到中
国证监会出具的《关于对山西证券股份有限公司
采取出具警示函措施的决定》（〔2020〕33 号），
指出山西证券开展债券交易业务存在以下问题：
一是合规管控不足，业务部门自行处理自律组织
要求的调查事项，未及时通知合规负责人及合规
部门；二是关联交易制度不健全，关联方管理未
涵盖企业控股股东、实际控制人及其控制企业的
重要上下游企业；三是询价监控落实不到位，仍
存在部分债券投资交易人员使用个人通讯工具开
展询价活动且无询价电话录音。
12、2020 年 8 月 18 日，我司保荐的招商证券
股份有限公司（以下简称“招商证券”）收到中
国证监会出具的《关于对招商证券股份有限公司
采取出具警示函监管措施的决定》（〔2020〕48
号），指出招商证券在保荐武汉科前生物股份有
限公司（以下简称“发行人”）科创板首次公开
发行股票申请过程中，存在未发现 2016 年 2017
年期间通过列支研发费用或其他费用将资金从发
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行人账户最终转到财务总监个人卡用于发放部分
高管薪酬、奖金或支付无票据费用；未发现发行
人员工是经销商的实际经营者；在首次提交的申
报材料中未充分揭示非洲猪瘟疫情可能造成的业
绩波动风险等方面问题。按照《科创板首次公开
发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的
规定，对招商证券采取出具警示函的行政监督管
理措施。
13、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司
出具《关于对中信证券股份有限公司采取采取责
令改正措施的决定》（行政监管措施决定书【2020】
60 号），监管措施指出：一是投资银行类业务内
部控制不完善，二是廉洁从业风险防控机制不完
善，违反了《关于加强证券公司在投资银行类业
务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》、
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办
法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、
《证券期 货经 营机构 及其工 作人 员廉洁 从业规
定》中的相关规定。
14、2020 年 11 月 30 日，深圳证券交易所创
业板公司管理部对我司保荐的熊猫乳品集团股份
有限公司（以下简称“熊猫乳品”）出具《关于
对熊猫乳品集团股份有限公司的监管函》（创业
板监管函〔2020〕第 189 号），监管函指出：熊
猫乳品收到与收益相关的政府补贴未及时履行信
息披露义务。违反了深交所《创业板股票上市规
则（2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第
5.1.6 条、第 8.6.4 条规定。
15、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司
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保荐的深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以
下简称“亚辉龙”）出具《关于对深圳市亚辉龙
生物科技股份有限公司采取出具警示函监管措施
的决定》（行政监管措施决定书【2020】81 号），
指出亚辉龙在申请科创板首次公开发行股票过程
中，存在财务数据前后不一致，披露口径出现明
显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披
露程序，擅自简化披露内容等方面问题。
16、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司
出具《关于对中信证券股份有限公司采取出具警
示函监管 措施 的决定 》（行 政监 管措施 决定书
【2020】83 号）。上述监管函件认定，我司在保
荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首
次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存
在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；
信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，
擅自简化披露内容等问题；以上行为违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定。
17、2020 年 12 月 28 日，中国证监会浙江监
管局对我 司保 荐的浙 江华友 钴业 股份有 限公司
（以下简称“华友钴业”）出具《关于对浙江华
友钴业股份有限公司采取责令改正措施的决定》
（行政监管措施决定书【2020】110 号），监管措
施指出：2018 年、2019 年存货跌价准备计提不精
确；2019 年跨期确认费用；2019 年年报和 2020
年半年报 中的 关联方 资金往 来的 信息披 露不完
整；政府补助的信息披露不及时；固定资产核算
不规范；部分制度不完善；资金管理不规范，上
述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第
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二条、第三十条相关规定。
我司及我司保荐的公司在收到上述监管函件
后高度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，
督促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善
信息披露工作，杜绝类似情况再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 1、2020 年 4 月 9 日，中国证监会对我司保荐
代表人出具《关于对高若阳、徐欣采取监管谈话
措施的决定》，认定高若阳、徐欣在担任宁波容
百新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，
对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的
核查不充分，以上行为违反了《证券发行上市保
荐业务管理办法》第四条规定。
2、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对赵文丛、宋永新采取出具
警示函措施的决定》（行政监管措施决定书【2020】
63 号），认定赵文丛、宋永新在担任安徽马鞍山
农村商业银行股份有限公司 IPO 项目保荐代表人
过程中，未勤勉尽责，对发行人不良贷款率、票
据贴现业务等情况的核查不充分。上述行为违反
了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规
定。
3、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对向晓娟、毛宗玄采取出具
警示函措施的决定》，认定向晓娟、毛宗玄在担
任阜阳大可新材料股份有限公司首次公开发行股
票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发
行人供应商等情况的核查不充分，以上行为违反
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了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规
定。
4、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对赵亮、庞雪梅采取监管谈
话措施的决定》，认定赵亮、庞雪梅在担任嘉兴
斯达半导体股份有限公司首次公开发行股票并上
市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人会
计政策、客户、银行账户等情况的核查不充分。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办
法》第六十二条规定。
5、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对孙炎林、王栋采取出具警
示函监管措施的决定》，认定孙炎林、王栋在保
荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首
次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存
在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；
信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，
擅自简化披露内容等问题；以上行为违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定。
我司在知悉上述监管函件后高度重视，及时
根据中国证监会的要求进行整改，并进一步加强
内部控制，督促保荐代表人勤勉尽责、扎实推进
项目，提高执业质量和风险意识，避免类似事件
再次发生。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司 2020 年
度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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秦国安 洪建强
中信证券股份有限公司
年 月 日
20