上海沃施园艺股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上
[2015]65 号）及相关格式指引的规定，公司将 2018年度募集资金存放与实际使用情
况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1181 号文《关于核准上海沃施园艺股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股 15,50
万股，每股面值 1 元，每股发行价格 11.39 元，募集资金总额 176,545,000.00 元，扣
除发行费用 26,680,266.23 元，实际募集资金净额为 149,864,733.77 元。该募集资金
已于 2015 年 6 月 24 日全部到位，并经立信会计师事务所有限公司验证，出具了信
会师报字[2015]第 114403 号验资报告。
2015 年 6 月，公司已将募集资金分别存入在中国建行银行上海闵行开发区支行募集
资金专户、上海银行莘庄支行募集资金专户、浙江民泰商业银行上海嘉定支行募集
资金专户。
(二) 2018 年度募集资金使用情况及结余情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 30,922,938.50 元，支
付手续费 5,817.40 元，暂时补充流动资金 39,311,867.59 元，收到存款利息收入
75,333.47 元，归还暂时补充流动资金 35,223,000.00 元，故截止 2018 年 12 月 31 日
上述募集资金存款专户的余额合计为 7,036,310.48 元。具体明细如下：
单位：人民币元
事 项 募集资金专户发生情况
截止 2017 年 12 月 31 日募集资金余额 41,978,600.50
加：2018 年度专户利息收入 75,333.47
归还暂时补充流动资金 35,223,000.00
减：2018 年度募投项目支出 30,922,938.50
银行手续费支出 5,817.40
暂时补充流动资金 39,311,867.59
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 7,036,310.48
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二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票并在创业
板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等规定的要求，公司制定了《募集
资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程
序，以保证专款专用。
公司与保荐机构华西证券股份有限公司及中国建行银行上海闵行开发区支行、上海
银行莘庄支行、浙江民泰商业银行上海嘉定支行于 2015 年 5 月 23 日分别签订了募
集资金三方监管协议。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
公司于 2016 年 7 月 19 日注销原浙江民泰商业银行上海嘉定支行（以下简称“浙江民
泰银行”） 募集资金专项账户，同时在上海银行股份有限公司莘庄支行（以下简称“上
海银行”）开设新的募集资金专项账户，将原浙江民泰银行的募集资金全部转入在上
海银行开设的新募集资金专项账户，该专户仅用于产品研发及方案设计中心建设项
目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司与保荐机构华西证券股份有限
公司及上海银行莘庄支行于 2016 年 8 月 9 日签署募集资金三方监管协议并公告。上
述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司于 2016 年 12 月 8 日注销原上海银行募集资金专项账户，同时在上海农商银行
颛桥支行 （以下简称“上海农商行”）开设新的募集资金专项账户，将原上海银行的
募集资金全部转入在上海农商行开设的新募集资金专项账户，该专户仅用于生产基
地技术改造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司连同生产基地技
术改造项目的实施主体暨公司子公司上海沃施实业有限公司与保荐机构华西证券股
份有限公司及上海农商银行颛桥支行于 2016 年 8 月 9 日签署募集资金四方监管协议
并公告。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
截至 2018 年 12 月 31 日，上海银行莘庄支行，账号：315943-03002620258 已销户；
浙江民泰商业银行上海嘉定支行，账号：580860314800028 已销户。
报告期内，公司、华西证券股份有限公司及上述募集资金专户存储银行均严格按照
监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款
专用。
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(二) 募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日， 公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开 户 行 账户类别 账 号 年末余额
中国建行银行上海闵行开发区支行 募集资金专户 31001602408050008089 0.00
上海银行莘庄支行 募集资金专户 315943-03002923776 951.61
上海农商银行颛桥支行 募集资金专户 50131000553399920 7,035,358.87
小计 7,036,310.48
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
1、 本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 30,922,938.50 元，具体情况详见
附表 1《募集资金使用情况对照表》。
2、 公司募集资金投资项目中的“补充营运资金项目”，将用于公司补充营运资金，
满足公司发展中对增量资金的需求，间接获得综合效益，故无法单独核算效
益。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、 公司将原募投项目“营销网络建设项目”募集资金及其产生的利息用于永久
性补充流动资金。
（1）募集资金投资项目变更的原因
由于目前市场情况发生变化，原有的项目计划不能迎合市场需求，继续投入
到原有项目不能取得预期的效果，为了更好地贯彻公司发展战略，维护公司
及全体股东的利益，公司停止了“营销网络建设项目”投入。
（2）募集资金投资项目变更的决策程序
公司第三届董事会第七次会议已就上述事项进行审议，通过《关于变更部分
募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司第
三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用
结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司独立董事同意公司本次变更
部分募投项目事项，并同意提交股东大会审议。公司 2015 年度股东大会于 2016
年 5 月 18 日召开，批准了上述议案。
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（3）募集资金投资项目实施地点变更的信息披露
公司于 2016 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上刊登《关于变更部分募集资金投资
项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的公告》就上述事项予以披露。
2、 公司将“生产基地技术改造项目”实施主体变更为公司子公司上海沃施实业
有限公司。同时，将原募投项目“生产基地技术改造项目” 募集资金投资金
额减少 1,021.36 万元；“产品研发及方案设计中心建设项目” 投资金额增加
1,021.36 万元。
（1）募集资金投资项目变更的原因
①变更实施主体的原因
公司将“生产基地技术改造项目”的实施主体由沃施股份变更为沃施实业，
主要原因包括： 1）“生产基地技术改造项目”的选址位于上海市松江区申港
路 2399 号； 2）公司已在上述地址设立了全资子公司沃施实业； 3）由沃施
实业实施“生产基地技术改造项目”能够更好地配合松江当地税收管理需求、
加强与当地主管部门联系，以及更加合理有效的进行各种资源配置。
②变更募集资金投资金额的原因
公司将“生产基地技术改造项目”中的建筑工程投资 1,021.36 万元调整到“产
品研发及方案设计中心建设项目”中，主要系“生产基地技术改造项目”中
“建筑工程”、“生产设备购置”等明细项目和“产品研发及方案设计中心建
设项目”中“建筑工程”、“产品研发设备购置及安装”、“产品研发费”等明
细项目建设内容做出调整所致。详见《关于变更部分募集资金投资项目并使
用结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2061-015）
（2）募集资金投资项目变更的决策程序
公司第三届董事会第七次会议已就上述事项进行审议，通过《关于变更部分
募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司第
三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用
结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司独立董事同意公司本次变更
部分募投项目事项，并同意提交股东大会审议。公司 2015 年度股东大会于 2016
年 5 月 18 日召开，批准了上述议案。
（3）募集资金投资项目实施地点变更的信息披露
公司于 2016 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上刊登《关于变更部分募集资金投资
项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的公告》就上述事项予以披露。
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(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司
和投资者的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使
用计划正常进行的前提下，公司于 2018 年 1 月 8 日召开第三届董事会第十九
次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公
司使用暂时闲置募集资金 4,100.00 万元补充流动资金，使用期限自董事会审
批通过之日起不超过十二个月。具体期限从 2018 年 1 月 8 日起至 2019 年 1
月 7 日止。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券股份有限公司
对该事项均发表了同意意见。2019 年 1 月 7 日，公司已将暂时补充流动资金
的募集资金 4,100 万元归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。公司
已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构华西证券股份有限公司及保荐代
表人。该事项已于 2019 年 1 月 9 日公告，符合相关法律、法规的要求。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(五) 节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金
投资项目。
(六) 超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
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(二) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
“补充营运资金项目”和“永久补充流动资金”用于公司补充营运资金，满足公司
发展中对增量资金的需求，间接获得综合效益，故无法单独核算效益。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存
放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2019 年 4 月 24 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
上海沃施园艺股份有限公司
董事会
2019年4月24日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海沃施园艺股份有限公司 2018 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 14,986.47 3,092.29
总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 2,468.00（注 1） 14,089.61
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 16.47
是否已变更项 项目达到预 项目可行性是
承诺投资项目和超募资 募集资金承诺投资 调整后投资总额 本年度投 截止期末累计投 截止期末投入进度（%） 本年度实 是否达到
目（含部分变 定可使用状 否发生重大
金投向 总额 (1) 入金额 入金额(2) (3)＝(2)/(1) 现的效益 预计效益
更） 态日期 变化
承诺投资项目
营销网络建设项目 是 2,468.00
生产基地技术改造项目 是 4,766.47 3,745.11 1,817.87 2,719.60 72.62 2018年12月 否
产品研发及方案设计中
是 3,525.00 4,546.36 1,274.42 4,652.18 102.33（注 2） 2018年12月 否
心建设项目
补充营运资金项目 否 4,227.00 4,227.00 4,227.00 100 不适用 不适用 否
永久补充流动资金 否 2,468.00 2,490.83 100.93（注 2） 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 14,986.47 14,986.47 3,092.29 14,089.61
超募资金投向 无
合计 14,986.47 14,986.47 3,092.29 14,089.61
“补充营运资金项目”和“永久补充流动资金”用于公司补充营运资金，满足公司发展中对增量资金的需求，间接获得综合效益，故无法单独核算效益。
未达到计划进度或预计
“生产基地技术改造项目”和“产品研发及方案设计中心建设项目”由于建设相关行政审批进度较慢，至使项目未达《招股说明书》中原计划进度，经公司第三届董事会第十一次会议、
收益的情况和原因（分具
第三届监事会第九次会议审议通过募集资金投资项目延期事项，现募集资金的使用进度已经符合调整之后的预计完成进度。 “生产基地技术改造项目”实际已于 2018 年 12 月 31 日完
体项目）
工，上海农商银行颛桥支行账户资金结余系应付但未结算的工程款
项目可行性发生重大变 由于目前市场情况发生变化，原有的项目计划不能迎合市场需求，继续投入到原有项目不能取得预期的效果，为了更好地贯彻公司发展战略，维护公司及全体股东的利益，公司停止了
化的情况说明 “营销网络建设项目”投入。
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
“生产基地技术改造项目”实施主体变更为公司子公司上海沃施实业有限公司。
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补 公司于 2018 年 1 月 8 日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金 4,100.00 万元补充流动资金，
充流动资金情况 使用期限自董事会审批通过之日起不超过十二个月。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户
途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
注 1：变更用途的募集资金总额未包括“生产基地技术改造项目” 募集资金投资金额减少 1,021.36 万元、“产品研发及方案设计中心建设项目” 投资金额增加 1,021.36 万元的情况。
注 2：截至期末实际累计投入金额大于募集资金总额，原因系使用了募集资金孳生的利息。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海沃施园艺股份有限公司 2018 年度
单位：人民币万元
对应的原承 变更后项目拟投入募集资金总额 本年度实际 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性
变更后的项目
诺项目 (1) 投入金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化
永久补充流动 营销网络建
2,468.00 2,490.83 100.93（注） 不适用 不适用 否
资金 设项目
2,468.00 2,490.83
合计
由于目前市场情况发生变化，原有的项目计划不能迎合市场需求，继续投入到原有项目不能取得预期的效果，为了更好地贯彻公司发展战
略，维护公司及全体股东的利益，公司停止了“营销网络建设项目”投入。公司第三届董事会第七次会议已就上述事项进行审议，通过《关
于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司独立董事同意公司本次变更部分募投项目事项，并同意提交
股东大会审议。公司 2015 年度股东大会于 2016 年 5 月 18 日召开，批准了上述议案。公司于 2016 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上刊登《关
于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的公告》就上述事项予以披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：截至期末实际累计投入金额大于募集资金总额，原因系使用了募集资金孳生的利息。
