首华燃气科技（上海）股份有限公司

                         证券投资管理制度



                             第一章 总则
    第一条   为规范首华燃气科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
的证券投资行为，有效防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，
切实维护公司及股东利益，根据《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门
规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制
度。
    第二条   本制度适用于公司及下属公司（指公司的全资子公司和控股子公司）
的证券投资行为。公司下属公司进行证券投资须上报公司，根据本制度履行相应
审批程序，未经审批不得进行证券投资。
    第三条   本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，公司作为独
立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为
原则，投资有价证券等的行为。本制度所称证券投资范围，包括新股配售或者申
购、证券回购、股票投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）
以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
    第四条   公司从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全、量
力而行”的基本原则，不能影响公司正常经营，不能影响主营业务的发展。
    第五条   公司证券投资资金来源为公司自有闲置资金。公司不得将募集资金
通过直接或间接的方式用于证券投资，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。
但根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的
相关规定，公司的证券投资行为用于购买符合本条如下标准的投资产品的，可以
使用暂时闲置的募集资金进行现金管理：
    (一) 安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。
    (二) 流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    (三) 投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资
金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券
交易所备案并公告。

               第二章 证券投资的审批权限和职责划分
    第六条   公司进行证券投资，应严格按照法律法规、规范性文件、公司章程
以及公司内部投资管理制度规定的投资权限履行审批程序。独立董事应当就相关
审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见。
需报政府相关部门批准的应当履行报批程序。
    第七条   公司进行证券投资，应当由董事会或者股东大会审议通过，并按如
下权限进行审批：
    (一) 证券投资总额占公司最近一期经审计的公司净资产 10%以上且绝对金
额超过 1000 万元的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。
    (二) 公司证券投资总额占其最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超
过五千万元的，或者根据公司章程规定应当提交股东大会审议的，公司在投资之
前除按照前述规定及时披露外，还应当提交股东大会审议。
    (三) 公司股东大会、董事会可以在该额度范围内授权公司董事长领导组织
实施具体的证券投资行为。
    (四) 上述审批权限如与现行法律、行政法规、证券交易所相关规定不相符
的，以相关规定为准。
    第八条   公司证券投资应当以公司名义开设的资金账户和证券账户进行，不
得使用他人账户或向他人提供资金（委托理财除外）进行证券投资。因开展境外
（含香港、澳门地区）资本市场证券投资需要，公司可委托具有相应业务资格的
机构，办理跨境证券投资具体操作事宜，可以通过金融理财产品、资产管理计划
等形式投资指定证券品种，但需明确公司为证券实际持有人并享有相应投资权益。
    第九条   公司应当规范开展证券账户、资金账户的开户、年审和销户等管理
工作，及时与开户券商、银行签订三方存管协议，确保资金安全。公司开户、转
户和销户必须经董事长批准。
    第十条   公司应按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规
定，在证券投资方案经董事会或股东大会审议通过后，及时向深圳证券交易所报
备相应的证券投资账户和资金账户信息，接受深圳证券交易所的监管。

                     第三章 证券投资实施与管理
    第十一条 公司相关部门和人员在进行证券投资前，应熟悉相关法律、法规
和规范性文件关于证券市场投资行为的规定，严禁进行违法违规的交易。必要时
可聘请外部具有丰富证券投资实战管理经验的人员提供咨询服务，以加强控制投
资风险，提升投资管理水平，相关费用由公司承担。
    第十二条 在公司董事长领导下，由公司董事会办公室负责证券投资的具体
工作，包括提出投资配置策略、额度的建议、产品内容的审核和风险评估、选择
合作金融机构、制定投资计划、筹集安排资金、实施投资计划、保管证券账户卡、
证券交易密码和资金密码等，并归口管理公司下属公司的证券投资活动。公司财
务部负责证券投资资金的调拨和管理，资金划拨需严格遵循公司财务管理制度要
求。
    第十三条 公司董事会办公室必须严格按经批准后的投资方案进行操作。在
执行过程中，公司董事会办公室根据市场的变化情况需要调整方案的，应报董事
长批准。
    第十四条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，未按照公司既定
的投资方案进行操作，致使公司遭受损失的，应视具体情况，由相关责任人员承
担相应的责任。
    第十五条 经公司董事长授权的从事具体证券投资部门和人员应当密切关注
和分析市场走势，跟踪证券投资情况，并向董事长报告证券投资进展情况、盈亏
情况、风险管控和操作建议等情况。董事长应当定期向董事会报告证券投资情况。
    第十六条 公司证券投资账面亏损达到投资总额的 15%或者单只证券账面亏
损幅度达到 30%，董事会办公室应当及时提请董事长讨论，并形成是否止损或者
调整投资方案等应对措施。

                     第四章 证券投资的信息披露
    第十七条 公司披露证券投资事项应至少包含以下内容：
    (一) 证券投资情况概述，包括目的、金额、期限等。
    (二) 证券投资的资金来源。
    (三) 需履行审批程序的说明。
    (四) 证券投资对公司的影响。
    (五) 证券投资的风险控制措施。
    (六) 监管部门要求披露的其他必要信息。
    第十八条 公司证券投资操作完成后，董事会办公室应当及时取得相应的投
资证明文件，并转交财务部作为记账凭证。公司财务部根据《企业会计准则第
22 号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》等相关
规定，对证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
    第十九条 董事会秘书负责公司证券投资的信息披露工作，其他董事、监事、
高级管理人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发布未公开的证
券投资信息。
    第二十条 公司董事会秘书应根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《公司章程》等有关规定，对公司及下属公司证券投资计划进行分析和判断，如
需要公司履行信息披露义务的，公司董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事
会履行相应的程序，并按有关规定予以公开披露。
    第二十一条 公司与证券投资知情人员签署《保密协议》，证券投资知情人
在相关信息公开披露前应当保守秘密，不得擅自以任何形式对外泄露相关信息，
不得自行买卖或者建议其他个人或组织买卖与公司相同的证券投资标的。

                    第五章 资金使用情况的监督
    第二十二条 公司财务部应指定专人负责证券投资资金的监管，定期或不定
期对证券业务专用账户进行检查，监督是否按照方案执行。
    定期检查的内容为：
    (一) 检查财务人员的记账凭证与证券投资的交易内容是否一致。
    (二) 检查企业证券投资交易账户中的往来资金是否规范。
    (三) 评价、监督证券投资的风险控制程序和政策，定期撰写书面报告。
    如发现资金使用方向与投资方案资金使用方向发生差异，公司财务部可立即
报告公司董事长并冻结账户上的资金。
    第二十三条 公司监事会有权对公司证券投资情况进行监督，如发现存在违
规操作等情况，可要求董事会纠正或者停止相应的证券投资活动。
    第二十四条 独立董事可以对证券投资情况进行检查，必要时可聘请外部审
计机构进行资金的专项审计。
    第二十五条 凡违反相关法律法规、规范性文件、《公司章程》以及本制度
等公司其他规定，致使公司遭受损失的，公司将视具体情况，给予相关责任人批
评、经济处罚、降职、免职、辞退等处分。

                             第六章 附则
    第二十六条 本制度中，“以上”均包含本数。
    第二十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等相关规定执行；本制度如与今后颁布的有关法律、法规、规范性文件或
经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》等相关规定执行。
    第二十八条 本制度由公司董事会负责解释及修订，未尽事宜，遵照有关法
律法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
    第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




                                     首华燃气科技（上海）股份有限公司
                                                二〇二一年七月二十六日