国金证券股份有限公司
关于首华燃气科技（上海）股份有限公司
2021年年度跟踪报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：首华燃气
保荐代表人姓名：王瑶 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：周海兵 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：杨路 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席
（2）列席公司董事会次数 未列席
（3）列席公司监事会次数 未列席
5.现场检查情况
1 次（注：受上海地区疫情隔离因素影
响，本次现场检查采取了线上收集相
（1）现场检查次数
关材料、线上访谈公司相关人员等方
式进行）
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
1
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
1 次（注：受上海地区疫情隔离因素影
（1）培训次数 响，本次采用了视频结合自学的方式
对上市公司进行了培训）
（2）培训日期 2022 年 5 月 12 日
对上市公司信息披露、规范运作、内
幕交易、上市公司实际控制人和董事、
（3）培训的主要内容 监事、高级管理人员的行为规范、买
卖股票时间限制等相关规定进行培
训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
2
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否履行 诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措
施
2015 年首次公开发行所作出的承诺
1.控股股东、实际控制人、部分股东股份锁定的承诺 是 不适用
2.控股股东、实际控制人、其他 5%以上股东关于减持意向的承诺 是 不适用
3.公司、控股股东关于稳定股价的承诺 是 不适用
4.公司关于依法承担赔偿或者补偿的承诺（包含部分回购承诺） 是 不适用
5.公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9.控股股东、实际控制人关于一致行动人的承诺 是 不适用
10.公司实际控制人关于租赁房屋未取得房屋所有权证事项的承诺 是 不适用
11.公司、控股股东、实际控制人相关主体未能履行承诺的约束措施 是 不适用
2018 年发行股份及支付现金购买资产所作出的承诺
1.实际控制人关于维持上市公司控制权的承诺 是 不适用
2.山西汇景企业管理咨询有限公司（以下简称“山西汇景”）、山西瑞隆
天成商贸有限公司（以下简称“山西瑞隆”）、博睿天晟（北京）投资有 是 不适用
限公司（以下简称“博睿天晟”）关于不谋求上市公司控制权的承诺
3.山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟关于未来 60 个月不增持的承诺 是 不适用
4.实际控制人关于维持现有业务稳定的承诺 是 不适用
5.公司关于标的股权后续安排的承诺 是 不适用
6.於彩君、桑康乔、许吉亭关于向第三方减持的承诺 是 不适用
7.山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟关于董事会席位安排的承诺 是 不适用
8.山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟关于业绩承诺期内限售股质押的承诺 是 不适用
9.山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟，刘庆礼、刘明五、曹建伟关于《合
是 不适用
作合同》因国家政策调整被终止的补偿承诺
10.山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟关于购买标的股权的业绩承诺 是 不适用
11.山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟、於彩君、桑康乔、许吉亭关于股
是 不适用
份锁定的承诺
12.博睿天晟关于避免同业竞争承诺 是 不适用
3
13.山西汇景、刘庆礼、於彩君、桑康乔关于减少和规范关联交易的承
是 不适用
诺
14.山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟、於彩君、桑康乔、许吉亭关于标
是 不适用
的资产权属清晰的承诺
15.公司、山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟、於彩君、桑康乔、许吉亭
是 不适用
关于诚信守法情况的承诺
16.山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟、於彩君、桑康乔、许吉亭关于不
是 不适用
存在内幕交易的承诺
17.上市公司控股股东、实际控制人之一吴海林关于为上市公司提供资
是 不适用
金支持的承诺
18.公司关于还原或出售标的 27.20%股权的承诺 是 不适用
19.於彩君、桑康乔、许吉亭关于放弃上市公司表决权的承诺 是 不适用
20.公司及相关方关于提供信息真实、准确、完整的承诺 是 不适用
2019 年发行股份购买资产所作出的承诺
1.西藏科坚企业管理有限公司（以下简称“西藏科坚”）、西藏嘉泽创业
投资有限公司（以下简称“嘉泽创投”）、西藏济川创业投资管理有限公
是 不适用
司（以下简称“西藏济川”）、曹龙祥、曹飞关于股份锁定、股权转让承
诺。
2.西藏科坚、嘉泽创投、曹龙祥关于减少和规范关联交易 是 不适用
3.西藏科坚、嘉泽创投关于标的资产权属清晰的承诺 是 不适用
4.公司、西藏科坚关于诚信守法情况的承诺 是 不适用
5.公司及相关主体关于不存在内幕交易的承诺 是 不适用
6.西藏科坚、嘉泽创投关于放弃上市公司表决权的承诺 是 不适用
7.西藏科坚、嘉泽创投、江苏济川控股集团有限公司、曹龙祥、山西汇
景、山西瑞隆、博睿天晟、於彩君、桑康乔、许吉亭关于不存在关联关 是 不适用
系的承诺
8.公司、西藏科坚、嘉泽创投关于不存在协议安排的确认函 是 不适用
9.西藏科坚、嘉泽创投、曹龙祥关于不谋求上市公司控制权的承诺、锁
是 不适用
定期满后减持计划及质押安排的承诺
10.公司及相关方关于提供信息真实、准确、完整的承诺 是 不适用
2020 年向特定对象发行股票所作出的承诺
1.发行对象关于股份限售承诺 是 不适用
2.公司、认购对象关于本次发行的发行对象不包括发行人和主承销商的
控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加
重大影响的关联方，亦不存在上述机构或人员直接认购或通过结构化产
是 不适用
品等形式间接认购的情形，公司及其控股股东、实际控制人、主要股东
不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，也不存在直
接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿的承诺
3.控股股东、实际控制人关于非公开发行股份摊薄上市公司即期回报及
是 不适用
相应措施的承诺
2021 年向不特定对象发行可转换公司债券所作出的承诺
1.公司实际控制人、持股 5%以上股东、刘晋礼、山西汇景及现任董事、
是 不适用
监事、高级管理人员认购可转换公司债券相关事项的承诺
4
2.控股股东及实际控制人对公司向不特定对象发行可转换公司债券填
是 不适用
补摊薄即期回报措施能够得到切实履行所作出的承诺
3.公司关于向不特定对象发行可转换公司债券做出的类金融业务相关
是 不适用
事项承诺
其他承诺
1.公司控股股东、实际控制人之一吴海江先生计划自 2017 年 7 月 19 日
是 不适用
起六个月内增持公司股份的承诺
2.公司控股股东关于重大资产重组期间不进行减持股份的承诺 是 不适用
3.刘晋礼、山西汇景关于一致行动的承诺 是 不适用
4.刘晋礼关于与山西汇景一并承担的承诺事项的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其
不适用
理由
1、2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参业股份有限公司推荐挂
牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，中国
证监会下发[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对国金证券采取出具
警示函的监管措施。
国金证券做出如下整改：1、修订完善新三板挂牌标准，提高项目
承接标准；2、制定完善投行内控制度，进一步夯实“三道防线”；3、
加强对员工的培训，提高员工的合规意识和专业技能；4、严格执行尽
职调查制度等规定，提升业务执业质量；5、启动问责程序，落实问责
措施。
2、2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员在保荐上海翼捷工业安
全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履
行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件
2.报告期内中国证监会
披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注，中国证监会下
和深交所对保荐人或者
发[2021]30 号《行政监管措施决定书》，对国金证券及相关人员采取出
其保荐的公司采取监管
具警示函的监督管理措施。
措施的事项及整改情况
国金证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行
投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切
实提升投行业务质量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部
问责。
3、2021 年 12 月 20 日，因国金证券及相关人员在保荐扬州日兴生物科
技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，对发行人销售回款
、内部控制等事项的核查不充分，中国证监会对国金证券采取出具警
示函的行政监督管理措施。
国金证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行
投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切
实提升投行业务质量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部
问责。
3.其他需要报告的重大
无
事项
5
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于首华燃气科技（上海）股份有限公司
2021 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王瑶 周海兵
国金证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于首华燃气科技（上海）股份有限公司
2021 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
周海兵 杨路
国金证券股份有限公司
年 月 日