证券代码：300499          证券简称：高澜股份            公告编号：2018-066


                    广州高澜节能技术股份有限公司
                   第三届监事会第八次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。




    一、监事会会议召开情况

    1.本次监事会由方水平先生召集，会议通知于 2018 年 11 月 30 日以专人送

达、电子邮件等通讯方式发出。

    2.本次监事会于 2018 年 12 月 3 日以通讯方式召开，采取通讯表决的方式进

行表决。

    3.本次监事会应到 3 人，出席 3 人。

    4.本次监事会由方水平先生主持。

    5.本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公

司章程》的有关规定，合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过《关于调整2018年限制性股票股权激励计划相关事项的议案》

    鉴于公司《2018 年限制性股票股权激励计划（草案）》中确定的 15 名激励对象因

离职失去激励资格或个人原因自愿放弃认购，共涉及公司拟向其授予的限制性股票共

计 2.81 万股，根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励

计划授予部分激励对象名单及授予的限制性股票数量进行了调整。本次调整后，拟授
予的激励对象人数由 176 名变更为 161 名，拟授予的限制性股票数量由 400.00 万股

变更为 397.19 万股。

       经审核，监事会认为：以上调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关

法律、法规的要求及公司《2018年限制性股票股权激励计划（草案）》的相关规定，

符合公司2018年第一次临时股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及股东利益的

情形，同意公司对本次激励计划授予激励对象名单及授予的限制性股票数量进行调

整。

       表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

       以上具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整2018年限制性股票股权激励计划

相关事项的公告》。

       2、审议通过《关于向激励对象授予2018年限制性股票的议案》

       根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号——股

权激励计划》、公司《2018 年限制性股票股权激励计划（草案）》的相关规定以及公司

2018 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2018 年限制性股票股权激励计划

规定的授予条件已经成就，同意确定 2018 年 12 月 3 日为授予日，授予 161 名激励对

象 397.19 万股限制性股票。

       经审核，监事会认为：

       （1）除 15 名激励对象因离职失去激励资格或个人原因自愿放弃认购外，本次

拟被授予限制性股票的激励对象与公司 2018 年第一次临时股东大会批准的公司

2018年限制性股票股权激励计划中规定的激励对象相符。

       （2）本次被授予限制性股票的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》

等法律法规、规范性文件和公司《2018年限制性股票股权激励计划（草案）》关于激
励对象条件及授予条件的相关规定，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规

定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市

公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票

的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。

    （3）董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2018年

限制性股票股权激励计划（草案）》有关授予日的规定。公司和本次授予激励对象均

未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股

票的授予条件已经成就。

    综上，公司监事会认为，本次激励计划拟授予的激励对象（调整后）均符合相关

法律法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《2018年限制性股票股权激励计划（草

案）》规定的激励对象条件和授予条件，其作为本次限制性股票激励对象的主体资格

合法、有效。监事会同意以 2018 年 12 月 3 日为授予日，向 161 名激励对象授予

397.19 万股限制性股票。

    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    以上具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告《关于向激励对象授予2018年限制性股

票的公告》。

    3、审议通过《关于增加2018年度日常关联交易预计额度的议案》

    监事会认为：公司本次增加 2018 年度日常关联交易预计额度是基于公司业务发

展的需要，关联交易遵循公平合理、协商一致的市场原则，交易定价公允，履行程序

符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

监事会一致同意增加 2018 年度日常关联交易预计额度事项。

    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    以上具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于增加 2018 年度日常关联交易预计额

度的公告》。

    4、审议通过《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》

    监事会认为：2019 年度与关联方发生的日常关联交易预计为公司业务发展需要，

交易价格按照市场公允价格进行，履行程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，

不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会一致同意 2019 年度日常关联交易预

计的事项。

    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    以上具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2019年度日常关联交易预计公告》。

    三、备查文件

    1、广州高澜节能技术股份有限公司第三届监事会第八次会议决议。

    特此公告。




                                              广州高澜节能技术股份有限公司

                                                                  监事会

                                                          2018 年 12 月 3 日