广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
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广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
广州高澜节能技术股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021-055
2021 年 04 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李琦、主管会计工作负责人梁清利及会计机构负责人(会计主管
人员)郭俊良声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 287,300,607.67 208,597,102.72 37.73%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,598,440.95 2,517,565.55 82.65%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
2,438,091.90 1,581,382.52 54.17%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -125,557,172.22 -71,466,398.49 -75.69%
基本每股收益（元/股） 0.02 0.01 100.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.01 100.00%
加权平均净资产收益率 0.50% 0.30% 0.20%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,194,477,153.94 2,202,810,447.95 -0.38%
归属于上市公司股东的净资产（元） 928,490,778.83 924,421,488.42 0.44%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -175,751.79 出售固定资产
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,601,505.51 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -911,635.08 其他项
其他符合非经常性损益定义的损益项目 479,947.88 代扣代缴手续费返还
减：所得税影响额 291,498.88
少数股东权益影响额（税后） -457,781.41
合计 2,160,349.05 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 15,106 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件的 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
股份数量 股份状态 数量
李琦 境内自然人 16.93% 47,128,527 35,346,395 质押 10,000,000
吴文伟 境内自然人 5.50% 15,312,736 0 质押 13,350,000
高荣荣 境内自然人 3.81% 10,607,758 0
广州科技创业投资有
国有法人 3.66% 10,176,790 0
限公司
唐洪 境内自然人 3.42% 9,506,503 9,506,503 质押 3,645,000
横琴广金美好基金管
理有限公司－广金美
其他 3.40% 9,459,000 0
好费米一号私募证券
投资基金
严若红 境内自然人 2.06% 5,724,648 0 质押 4,221,171
深圳建信华讯股权投
资基金管理有限公司
其他 2.04% 5,669,100 0
－建华高精尖装备私
募股权投资壹号基金
黄旭耀 境内自然人 1.28% 3,569,690 0
梁清利 境内自然人 1.03% 2,867,629 2,225,722
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
吴文伟 15,312,736 人民币普通股 15,312,736
李琦 11,782,132 人民币普通股 11,782,132
高荣荣 10,607,758 人民币普通股 10,607,758
广州科技创业投资有限公司 10,176,790 人民币普通股 10,176,790
横琴广金美好基金管理有限公司－广
9,459,000 人民币普通股 9,459,000
金美好费米一号私募证券投资基金
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严若红 5,724,648 人民币普通股 5,724,648
深圳建信华讯股权投资基金管理有限
公司－建华高精尖装备私募股权投资 5,669,100 人民币普通股 5,669,100
壹号基金
黄旭耀 3,569,690 人民币普通股 3,569,690
蒲江 2,687,675 人民币普通股 2,687,675
蒋仁生 2,386,125 人民币普通股 2,386,125
公司未知前 10 名无限售流通股股东，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东
上述股东关联关系或一致行动的说明 之间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中
规定的一致行动人。
1、公司股东横琴广金美好基金管理有限公司－广金美好费米一号私募证券投资基金
通过普通证券账户持有 3,900,000 股，通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易
担保证券账户持有 5,559,000 股，合计持有 9,459,000 股；
前 10 名股东参与融资融券业务股东
2、公司股东黄旭耀通过普通证券账户持有 3,517,390 股，通过申万宏源证券有限公
情况说明（如有）
司客户信用交易担保证券账户持有 52,300 股，合计持有 3,569,690 股；
3、公司股东蒲江通过普通证券账户持有 0 股，通过国泰君安证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持有 2,687,675 股，合计持有 2,687,675 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
股数 股数
任职期内执行董监高限
李琦 41,615,666 6,269,271 0 35,346,395 高管锁定股
售规定。
1、任职期内执行董监高
高管锁定股、股权
限售规定；2、遵循限制
关胜利 1,426,579 89,999 0 1,336,580 激励计划限制性
性股票股权激励计划解
股票
除限售规定。
高管锁定股、股权 1、任职期内执行董监高
梁清利 2,348,646 122,924 0 2,225,722 激励计划限制性 限售规定；2、遵循限制
股票 性股票股权激励计划解
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除限售规定。
董监高离职后半年内，
唐洪 7,230,376 0 2,276,127 9,506,503 高管锁定股 不得转让其所持公司股
份。
1、任职期内执行董监高
高管锁定股、股权
限售规定；2、遵循限制
黎乐 9,540 0 11,925 21,465 激励计划限制性
性股票股权激励计划解
股票
除限售规定。
1、董监高离职后半年
高管锁定股、股权 内，不得转让其所持公
谢荣钦 506,250 1,250 0 505,000 激励计划限制性 司股份；2、遵循限制性
股票 股票股权激励计划解除
限售规定。
朱志宏 555,236 555,236 0 0 高管锁定股 2021 年 3 月 26 日
合计 53,692,293 7,038,680 2,288,052 48,941,665 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2021-3-31 2020-12-31 变动比例 变动原因说明
货币资金 294,950,462.01 416,996,758.96 -29.27% 主要系日常经营活动和投资活动综合影响所致
其他应收款 28,310,793.14 9,852,858.47 187.34% 主要系员工借支及保证金影响所致
使用权资产 24,710,742.00 - 100.00% 主要系本报告期执行新租赁准则所致
应交税费 7,163,743.98 16,940,361.18 -57.71% 主要系流转税及其附加税税额减少影响所致
其他应付款 55,409,726.71 26,568,643.23 108.55% 主要系东莞硅翔从少数股东借款影响所致
其他流动负债 25,169,045.68 15,755,260.37 59.75% 主要系未终止确认背书票据增加所致
租赁负债 24,063,452.75 - 100.00% 主要系本报告期执行新租赁准则所致
利润表项目 2021年1-3月 2020年1-3月 变动比例 变动原因说明
主要系动力电池热管理产品和新能源汽车电子
营业收入 287,300,607.67 208,597,102.72 37.73%
制造产品收入增加所致
营业成本 208,268,930.02 149,164,085.06 39.62% 主要系收入增加，营业成本同步增加
研发费用 14,864,499.89 11,315,681.37 31.36% 主要系研发项目直接投入增加
财务费用 4,889,250.82 1,842,746.54 165.32% 主要系可转债利息摊销计入财务费用的影响
主要系投资联营企业湖南森革精密机械有限公
投资收益 25,314.24 -33,629.01 175.28%
司本期净利润为正影响所致
信用减值损失（损失以 主要系应收账款增加及应收票据坏账计入信用
-10,514,913.19 -2,050,050.58 -412.91%
“-”填列） 减值损失影响所致
资产减值损失（损失以
-21,265.68 -122,412.99 82.63% 主要系本期计提原材料坏账准备减少所致
“-”填列）
营业外收入 55,319.51 178,406.69 -68.99% 主要系供应商质量扣罚款项减少所致
所得税费用 -1,934,698.31 1,275,506.00 -251.68% 主要系当期所得税费用减少所致
现金流量表项目 2021年1-3月 2020年1-3月 变动比例 变动原因说明
销售商品、提供劳务收
107,775,021.51 166,949,842.08 -35.44% 主要系票据到期流入的现金流减少所致
到的现金
收到的税费返还 776,924.98 1,186,858.56 -34.54% 主要系本期收到的税费返还减少所致
收到其他与经营活动有
4,250,191.02 1,509,180.44 181.62% 主要系本期收到政府补助增加
关的现金
支付给职工以及为职工
47,402,474.51 34,729,984.76 36.49% 主要系本期东莞硅翔支付给职工现金增加影响
支付的现金
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处置固定资产、无形资
主要系去年同期东莞硅翔出售固定资产收款所
产和其他长期资产收回 - 10,500.00 -100.00%
致，本年同期无该项
的现金净额
取得子公司及其他营业 主要系去年同期支付东莞硅翔并购款影响所
- 6,000,000.00 -100.00%
单位支付的现金净额 致，本年同期无该项
取得借款收到的现金 10,000,000.00 29,698,900.00 -66.33% 主要系本期短期借款金额减少所致
收到其他与筹资活动有
59,930,915.57 36,466,430.75 64.35% 主要系东莞硅翔从少数股东借款影响所致
关的现金
偿还债务支付的现金 30,250,580.00 60,348,900.00 -49.87% 主要系归还短期借款金额减少所致
分配股利、利润或偿付 主要系本期偿还银行贷款及并购贷款利息增加
2,321,771.80 771,570.33 200.92%
利息支付的现金 所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内，控股子公司东莞硅翔的新能源汽车动力电池热管理产品和汽车电子制造产品订单和营业收入较去年同期大幅
增长，对公司营业收入及归属于上市公司股东的净利润产生积极影响；
2、报告期内，非经常性损益对公司净利润的影响金额约为216万元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 本报告期 上年同期 同比增减
前五大供应商合计采购金额（元） 47,469,679.62 29,236,782.67 18,232,896.95
前五大供应商合计采购金额占报告期采购总额比例（%） 26.09% 39.59% -13.50%
说明：以上数据按照未税口径统计。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 本报告期 上年同期 同比增减
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前五大客户合计销售金额（元） 125,445,325.03 151,153,399.22 -25,708,074.19
前五大客户合计销售金额占报告期销售总额比例（%） 43.66% 88.56% -44.90%
说明：以上数据按照未税口径统计。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
1、市场销售方面
报告期内，公司努力夯实直流水冷业务，继续拓展新能源水冷业务，发展柔性交流水冷业务，大力深耕电气传动水冷业
务。同时，公司集中资源拓展“三新”业务（“新产品、新领域、新区域”），新领域方面：深入推进新能源汽车及动力电
池热管理应用，同时继续推进石油石化、轨道交通、医疗、数据中心领域应用；新区域方面：公司继续深化与GE、ABB等
国际大型输配电企业业务的合作，加强与国内外客户的互动，做好客户海外项目的配套；新产品方面：公司继续推进服务器
液冷产品的开发及市场推广。控股子公司东莞硅翔继续深耕新能源汽车动力电池热管理和汽车电子制造市场业务，加大现有
产品的市场渗透率，保持并深化与宁德时代、中航锂电等电池行业出货装机量排名靠前的客户合作，加强客户粘性，加大力
度收集下游客户对产品更新迭代的需求信息，促进新方案和新产品的开发验证；同时，东莞硅翔协同母公司高澜股份在储能
领域及新能源汽车领域推广液冷散热产品的应用。
2、技术研发与创新方面
公司重视核心技术及产品的研究开发，始终坚持将自主创新能力作为公司核心竞争力的基石。报告期内，公司持续加大
新产品、新技术的研发投入，针对性降本增效，丰富公司产品系列，提升公司核心竞争力。
3、管理增效方面
报告期内，公司进一步巩固管理变革成效，发挥企业文化的引领作用。进行了组织结构优化，完成管理干部竞聘，落实
员工职级职等评定。同时，持续加强人才培养和储备；深化供应链管理，打造供应商战略合作体系；强化全球工程运维团队，
满足海内外工程运维服务需求；以质量为牵引，提升整体交付能力。通过多方面的管理措施，打造精简、高效、有活力的组
织生态。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、公司经营业务与下游应用领域市场景气度密切相关。如果下游市场需求显著下降，将对本公司的经营状况、营业收
入、营业利润产生重大影响，存在经营业绩下滑的风险。
电力电子装置用纯水冷却设备的下游市场来源于发电、输电、配电及用电的各个环节，是电力工业中必需的基础设备，
广泛应用于直流输电、新能源发电、柔性交流输配电以及大功率电气传动等领域。纯水冷却设备的市场发展以电力工业投资
规模为基础，同时也受宏观经济、能源产业发展政策、电力工业技术进步以及相关电力电子装备产品发展的影响。近几年，
受益于国家产业政策以及电力工业系统总体投资规模的稳定增长，电气机械及器材相关产业得到了快速发展。可能影响本公
司下游应用领域市场需求变化的主要因素包括：
（1）经济发展水平和人口规模，其决定了电力能源的整体需求；
（2）高压输电、新能源发电等领域的国家产业政策；
（3）不同应用领域发展水平和发展阶段的差异决定了高压直流输电电网建设、新能源发电等领域的电力投资会呈现一
定阶段性波动；
（4）高压输电、新能源发电领域技术的进步和发展；
（5）高压直流输电网络建设的投资规模、投资进度；
（6）风电投资规模、新增装机容量规划的实现以及单位装机容量1.5MW以上机组的数量；
（7）光伏发电投资规模、新增装机容量规划的实现以及使用水冷技术逆变器的数量。
应对措施：公司将密切关注相关应用领域的法律环境和国家产业政策，适时调整经营策略，规避风险。
2、公司应收账款余额较大，给公司带来较大的资金压力和一定的经营风险。如果未来下游客户业绩下滑和资金趋紧，
可能会导致进一步延长应收账款收回周期甚至发生坏账，从而给公司经营业绩造成不利影响。
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公司应收账款规模较大主要受分阶段收款的货款结算方式、信用期、客户付款审批流程较长、营业收入呈季节性波动、
质保金等因素影响。未来随着公司业务规模的不断扩大，若应收账款规模过快增长，应收账款周转率持续下降，将给公司带
来较大的营运资金压力和一定的经营风险。若未来下游客户情况发生不利变化，可能导致公司应收账款发生坏账或进一步延
长应收账款收回周期，从而给公司经营业绩造成一定程度的影响。
应对措施：建立健全客户信用档案，根据公司实际经营情况和客户信誉情况制定合理、可行的信用政策，加强对客户的
信用管理；加强对公司销售人员销售回款的考核，明确风险意识，加强货款的回收；加强公司法务与营销中心的配合，根据
实际情况采取相应措施维护公司合法权益，包括发催款函、诉讼等法律手段。
3、如果未来风电整机终端价格下降、国内直流产品竞争加剧及拓展海外市场的影响，公司不能在未来竞争中继续保持
领先的优势，公司将面临进一步毛利率下降的风险，给公司盈利能力带来不利影响。
电力电子装置用纯水冷却设备产品是高热流密度电气设备的关键配套设备，具有定制化设计和制造、系统集成等特点。
近年来，随着我国纯水冷却设备产业的快速成长，行业整体盈利能力较高，产品毛利率维持在较高水平。但随着风电整机终
端价格下降、国内直流产品竞争加剧及拓展海外市场的影响，公司产品将面临毛利率进一步下降的风险。
应对措施：利用公司现有的技术优势，继续加大核心技术的研发，研发新技术、开发新产品，同时不断提升产品质量、
提高售后服务，保持公司在同行业技术上的领先优势。
4、新产品开发和新应用领域的拓展风险
公司已为进入新的应用领域和开发新产品进行了技术储备和市场调研。正在开拓的应用领域有交通行业用大功率驱动、
信息电子及大科学研究领域等。公司产品能否迅速进入这些应用领域并取得突破，主要取决于以下因素：
（1）下游应用领域冷却对象功率的提升，应用水冷技术的成熟程度；
（2）国产化设备替代进口设备的进程；
（3）公司持续的技术创新能力、稳定可靠的产品质量以及市场开拓能力。
如果公司的产品不能在短期内切入新的应用领域并提高市场份额，将制约公司未来的业务成长空间。
应对措施：纯水冷却设备下游应用领域具有高度系统化、集成化特点，对系统电气设备制造的要求非常高，公司将加大
对下游应用领域行业及客户需求的关注，及时了解最新市场动态，适时进军新的领域和区域。
5、新能源汽车动力电池热管理及汽车电子制造业务风险
公司控股子公司东莞硅翔是一家专门从事新能源汽车动力电池加热、隔热、散热及汽车电子制造的高新技术企业，目前，
东莞硅翔正在不断加强与动力电池生产企业的业务合作，并正在积极开拓与整车厂商的业务合作。公司新能源汽车动力电池
热管理及汽车电子制造业务能否取得持续性增长，主要取决于以下因素：
（1）国家对新能源汽车市场相关的扶持或引导产业政策；
（2）能否紧跟新能源汽车动力电池热管理技术快速升级迭代的发展；
（3）研发设计、产品质量、交货期及售后服务等能否满足下游动力电池生产企业的严格要求；
（4）公司核心水冷技术能否顺利导入新能源汽车及动力电池热管理领域。如果未来新能源汽车市场业务发展不顺利或
东莞硅翔业绩未能达到预期，将存在业绩承诺无法完成的风险及商誉减值风险，影响公司业绩。
应对措施：公司将密切关注相关产业政策，及时了解市场动态，适时调整策略，规避风险。同时，公司将不断引进核心
技术人才，完善人才结构，提高研发能力，加快相关技术研究和产品开发，实现公司新能源汽车电池水冷产品的突破。
6、收购整合风险
公司在2019年完成了东莞硅翔51%股权的收购，希望通过并购的外延式发展战略来增强上市公司核心竞争力，通过东莞
硅翔与上市公司产生协同效应来扩大水冷产品的应用领域，增加新的业绩来源。但是，整合结果具有不确定性，如果未来不
能对东莞硅翔进行有效整合，不能充分发挥东莞硅翔与上市公司之间的协同效应，则公司可能面临因收购、规模扩张所带来
的管理风险和文化冲突等整合风险，从而对公司和股东造成不利影响。
应对措施：加强对东莞硅翔的整合管理，发挥协同效应，深入技术交流，持续推进新能源汽车市场业务，保障经营业绩，
促进东莞硅翔完成业绩承诺，避免公司发生商誉减值风险。
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三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、向银行申请并购贷款
2019 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司向银行申请并购贷款的议案》，同意公司
向银行申请不超过人民币 1.3 亿元的并购贷款，期限不超过三年，用于收购东莞市硅翔绝缘材料有限公司 51%股权所支付
的部分对价，并以公司持有的东莞硅翔 51%股权提供质押。2020 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议
通过了《关于公司向银行申请贷款增加担保物的议案》，同意公司向银行申请贷款增加公司自有工业房地产作为抵押担保。
2020 年 3 月 30 日，公司与招商银行股份有限公司广州分行（以下简称“招商 银行”）签署了《授信协议》、《借款合同》
《质押合同》、《最高额抵押合同》。 2020 年 4 月 1 日，公司完成了相关抵押物的抵押登记手续，并取得了《不动产登
记证明》。2020 年 4 月 17 日，公司办理完成了东莞硅翔 51%股权出质登记手续，并取得了《股权出质设立登记通知书》。
公司分别于 2019 年 9 月 30 日、2020 年 3 月 28 日、2020 年 3 月 31 日、2020 年 4 月 2 日、2020 年 4 月 18 日
在巨潮资讯网披露了《关于向银行申请并购贷款的公告》（公告编号：2019-082）、《关于公司向银行申请贷款增加担保物
的议案》（公告编号：2020-015）、《关于向银行申请并购贷款的进展公告》（公告编号：2020-017）、《关于向银行申请
并购贷款暨提供工业房地产抵押担保的进展公告》（公告编号：2020-019）、《关于向银行申请并购贷款暨提供股权质押担
保的进展公告》（公告编号：2020-022）。
2、注销全资子公司高澜节能技术美国有限责任公司
因海外业务战略调整，公司决定注销全资子公司高澜节能技术美国有限责任公司。截至目前，公司尚未办理完成注销手
续。
3、发行可转换公司债券
2019 年 10 月 17 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议
案》。2020 年 3 月 23 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。公司于 2020 年 3 月 24 日
在巨潮资讯网披露了《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：2020-012）。2020 年 6
月 29 日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申
请文件的通知》。公司于 2020 年 6 月 30 日在巨潮资讯网披露了《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳
证券交易所受理的公告》（公告编号：2020-069）。2020 年 11 月 24 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意广州高
澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2020﹞3067号）。公司于2020年11
月25日在巨潮资讯网披露了《关于向不特定对象发行可转换公司债券获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》公
告编号：2020-123）。2020年12月16日，公司完成了本次可转换公司债券的发行工作，向社会公开发行了280万张可转换公
司债券，每张面值100元，发行总额28,000.00万元。公司于2020年12月16日在巨潮资讯网披露了《创业板向不特定对象发行
可转换公司债券发行结果公告》（公告编号：2020-142）。2020年1月8日，公司完成了本次可转换公司债券的上市工作，公
司28,000 万元（280 万张）可转换公司债券于2021年1月8日起在深交所挂牌交易。公司于2021年1月6日在巨潮资讯网披露
了《向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》（公告编号：2021-002）。
4、董事会、监事会换届选举
2021年2月23日，公司召开职工代表大会，选举关胜利先生为公司第四届董事会职工代表董事，选举陈惠军先生为公司
第四届监事会职工代表监事。公司于2021年2月24日在巨潮资讯网披露了《关于选举职工代表董事和职工代表监事的公告》
（公告编号：2021-020）。2021年2月25日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选举
四届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》《关于公司监事会换届选
举暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》，选举李琦先生、方水平先生为公司第四届董事会非独立董事，选举谢石松
先生、卢锐先生为公司第四届董事会独立董事，选举杨锐先生、黎乐女士为公司第四届监事会非职工代表监事。公司于2021
年2月26日在巨潮资讯网披露了《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-022）、《关于董事会完成换届
选举的公告》（公告编号：2021-024）、《关于监事会完成换届选举的公告》（公告编号：2021-025）。
5、选举董事长、监事会主席、专门委员会委员及聘任高级管理人员
2021年3月2日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司
12
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理、财务总监、董事会秘书
的议案》，选举李琦先生为公司第四届董事会董事长，选举了第四届专门委员会委员，聘任关胜利先生为公司总经理，聘任
梁清利先生为公司副总经理、财务总监、董事会秘书；公司第四届监事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第四届监事
会主席的议案》，选举陈惠军先生为公司第四届监事会主席。公司于2021年3月3日在巨潮资讯网披露了《第四届董事会第一
次会议决议公告》（公告编号：2021-026）、《第四届监事会第一次会议决议公告》（公告编号：2021-027）、《关于聘任
公司高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表的公告》（公告编号：2021-028）。
6、变更会计政策
2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会〔2018〕35号）（以下
简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表
的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。因此，公司将按要求对会计政策进
行相应调整。根据前述规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。公司于2021年3月31日在巨潮资讯网披露了《关于会
计政策变更的公告》（公告编号：2021-045）。
7、与专业投资机构合作投资设立基金
2021 年 4 月 12 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于与专业投资机构合作投资设立基金的议案》，同
意公司作为有限合伙人以自有资金8,000万元人民币与深圳市建华同源私募股权投资基金管理有限公司、深圳市长华投资有
限公司、初心同源有限责任公司共同投资设立基金，基金规模为10,000万元人民币。同时，授权公司董事长及其授权人士签
署投资基金相关文件，并负责办理与本次投资基金相关的所有后续事项。公司于2021年4月13日在巨潮资讯网披露了《关于
与专业投资机构合作投资设立基金的公告》（公告编号：2021-050）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2019 年 09 月 30 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2019-082）
2020 年 03 月 28 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2020-015）
向银行申请并购贷款 2020 年 03 月 31 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2020-017）
2020 年 04 月 02 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2020-019）
2020 年 04 月 18 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2020-022）
2020 年 03 月 24 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2020-012）
2020 年 06 月 30 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2020-069）
发行可转换公司债券 2020 年 11 月 25 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2020-123）
2020 年 12 月 16 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2020-142）
2021 年 01 月 06 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2021-002）
2021 年 02 月 24 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2021-020）
董事会、监事会换届选举 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2021-022、
2021 年 02 月 26 日
2021-024、2021-025）
选举董事长、监事会主席、专门委 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2021-026、
2021 年 03 月 03 日
员会委员及聘任高级管理人员 027、028）
变更会计政策 2021 年 03 月 31 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2021-045）
与专业投资机构合作投资设立基
2021 年 04 月 13 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2021-050）
金
13
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
2021年2月10日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有
资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。用于回购股份的资金总额不低于
人民币2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币8.50元/股（含），回购期限自公司董事会
审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。公司分别于2021年2月18日、2021年2月20日、2021年3年12日在巨潮资讯网披
露了《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-016）、《回购报告书》（公告编号：2021-018）、《关于首次回
购公司股份的公告》（公告编号：2021-030）。
截至2021年3月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份数量为106,910股，占公司总股
本的0.04%，最高成交价为8.49元/股，最低成交价为8.44元/股，支付的总金额为905,702.73元（不含交易费用）。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 50,039.2
本季度投入募集资金总额 6,901.65
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 36,640.05
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
IPO-岳阳高澜纯水 2017 年
16,685. 18,366.
冷却系统生产基地 否 16,678 16,678 23.88 100.04% 02 月 01 -90.42 是 否
06 8
建设项目 日
2017 年
IPO-企业科研中心 2,821.2
否 2,839.8 2,839.8 99.35% 02 月 01 不适用 否
建设项目 6
日
3,243.6 3,243.6
IPO-补充流动资金 否 3,244.04 100.00% 不适用 否
3 3
14
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
可转债-购买东莞市
7,012.3 3,113.9
硅翔绝缘材料有限 否 20,400 20,400 34.37% 852.61 是 否
3 3
公司 51%股权项目
可转债-补充流动资 6,877.7 6,877.7
否 6,877.77 6,877.77 100.00% 不适用 否
金 7 7
50,039. 36,640. 21,480.
承诺投资项目小计 -- 50,039.61 6,901.65 -- -- 762.19 -- --
2 05 73
超募资金投向
不适用
50,039. 36,640. 21,480.
合计 -- 50,039.61 6,901.65 -- -- 762.19 -- --
2 05 73
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
适用
IPO：根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具的《广州高澜节能技术股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2016]第 410101 号），截至 2016 年 2 月 22
日，公司募集资金实际到位之前以自筹资金对岳阳高澜纯水冷却系统生产基地建设项目进行了预先投
募集资金投资项目
入，投入金额共计人民币 82,835,105.66 元。 2016 年 3 月 7 日,公司第二届董事会第十四次会议审
先期投入及置换情
议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先
况
投入的自筹资金 82,835,105.66 元。上述置换事项已经公司第二届监事会第九次会议审议，独立董事和
保荐机构发表了同意意见。
可转债：在募集资金到位前，公司已经以自筹资金支付东莞硅翔并购款 133,145,414.85 元，自筹资金
支付发行费 1,722,328.67 元，合计金额为 134,867,743.52 元，截至 2021 年 3 月 31 日未进行置换。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
适用
项目实施出现募集
IPO：截止至 2021 年 03 月 31 日，募集资金账户结余 189,350.61 元，主要系部分项目款项尚未完全支
资金结余的金额及
付。
原因
可转债：截止至 2021 年 03 月 31 日，募集资金账户结余 134,490,619.18 元，主要系部分项目款项尚未
15
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
全部实施，先期投入自筹资金未进行置换。
IPO：浙商银行股份有限公司广州分行开立的募集资金专户于 2018 年 11 月 22 日办理注销，剩余募集
资金及相关利息收入共 1,518.44 元，转入公司基本账户，用于永久性补充公司流动资金；中国民生银
尚未使用的募集资 行股份有限公司广州分行开立的募集资金专户于 2019 年 8 月 13 日办理注销，剩余募集资金及相
金用途及去向 关利息收入共 249,165.13 元全部转入公司基本户，用于永久性补充公司流动资金。其余尚未使用的
募集资金全部在专户存储。
可转债：尚未使用的募集资金全部在专户存储。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象 谈论的主要内容及提
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 调研的基本情况索引
类型 供的资料
公司的发展历程、产 详见巨潮资讯网
2021 年 01 月 东莞市硅翔绝缘材
实地调研 机构 汇添富基金 品应用及生产经营等 （http://www.cninfo.com
21 日 料有限公司
情况。 .cn/）公司调研信息
公司的发展历程、产 详见巨潮资讯网
2021 年 01 月 东莞市硅翔绝缘材
实地调研 机构 中信兴业投资 品应用及生产经营等 （http://www.cninfo.com
29 日 料有限公司
情况。 .cn/）公司调研信息
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广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广州高澜节能技术股份有限公司
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 294,950,462.01 416,996,758.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 65,193,416.26 50,341,211.89
应收账款 815,707,802.93 752,480,550.92
应收款项融资 193,318,242.51 211,253,791.52
预付款项 17,538,643.03 16,160,401.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 28,310,793.14 9,852,858.47
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 213,240,621.81 204,977,984.86
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,490,802.87 3,407,745.10
流动资产合计 1,630,750,784.56 1,665,471,303.32
非流动资产：
发放贷款和垫款
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广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,071,242.60 1,045,928.36
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 47,315,778.06 44,879,244.63
固定资产 235,875,073.96 237,216,784.18
在建工程 2,487,137.49 2,943,705.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 24,710,742.00
无形资产 80,160,638.87 81,072,557.74
开发支出
商誉 123,005,871.80 123,005,871.80
长期待摊费用 22,933,837.91 24,332,112.95
递延所得税资产 21,503,888.21 18,820,620.10
其他非流动资产 4,662,158.48 4,022,319.00
非流动资产合计 563,726,369.38 537,339,144.63
资产总计 2,194,477,153.94 2,202,810,447.95
流动负债：
短期借款 223,132,459.99 240,419,967.52
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 178,032,618.63 191,121,924.61
应付账款 292,216,611.83 349,069,879.15
预收款项
合同负债 27,212,180.80 28,753,906.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
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广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
应付职工薪酬 14,026,075.65 12,666,513.83
应交税费 7,163,743.98 16,940,361.18
其他应付款 56,799,008.56 26,568,643.23
其中：应付利息 1,389,281.85
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 15,609,913.64 15,735,242.34
其他流动负债 25,169,045.68 15,755,260.37
流动负债合计 839,361,658.76 897,031,698.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 75,136,740.00 65,636,740.00
应付债券 186,630,732.77 182,668,426.88
其中：优先股
永续债
租赁负债 24,063,452.75
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 25,110,726.13 25,921,061.26
递延所得税负债 7,302,104.35 7,446,032.43
其他非流动负债
非流动负债合计 318,243,756.00 281,672,260.57
负债合计 1,157,605,414.76 1,178,703,958.85
所有者权益：
股本 277,958,997.00 277,958,997.00
其他权益工具 91,077,808.11 91,077,808.11
其中：优先股
永续债
资本公积 108,578,444.31 108,202,163.95
减：库存股 4,852,724.12 3,947,293.22
其他综合收益 103,361.29 103,361.29
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广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
专项储备
盈余公积 39,519,006.62 39,519,006.62
一般风险准备
未分配利润 416,105,885.62 411,507,444.67
归属于母公司所有者权益合计 928,490,778.83 924,421,488.42
少数股东权益 108,380,960.35 99,685,000.68
所有者权益合计 1,036,871,739.18 1,024,106,489.10
负债和所有者权益总计 2,194,477,153.94 2,202,810,447.95
法定代表人：李琦 主管会计工作负责人：梁清利 会计机构负责人：郭俊良
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 272,268,561.36 367,389,709.66
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 16,273,596.27 9,752,645.76
应收账款 423,654,057.61 400,644,105.34
应收款项融资 78,509,917.90 93,691,274.35
预付款项 11,807,608.62 12,065,669.49
其他应收款 25,997,083.10 6,646,082.08
其中：应收利息
应收股利
存货 121,349,396.71 134,612,833.59
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 949,860,221.57 1,024,802,320.27
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
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广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期股权投资 478,239,883.25 465,430,453.94
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 22,299,411.08 22,586,849.89
固定资产 33,142,498.36 34,620,152.69
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 7,236,555.37
无形资产 7,290,958.43 7,093,509.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,313,822.30 5,761,365.11
递延所得税资产 11,725,904.96 9,680,205.59
其他非流动资产 2,604,671.48 2,203,600.00
非流动资产合计 567,853,705.23 547,376,136.72
资产总计 1,517,713,926.80 1,572,178,456.99
流动负债：
短期借款 97,270,640.00 129,245,189.60
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 65,787,789.01 66,653,449.38
应付账款 144,475,967.07 177,879,084.03
预收款项
合同负债 25,350,921.66 27,619,527.57
应付职工薪酬 3,273,070.40 3,511,869.38
应交税费 2,414,840.80 8,164,954.02
其他应付款 92,529,163.32 83,866,942.64
其中：应付利息 682,292.07
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 13,744,900.00 13,835,395.36
其他流动负债 13,278,490.98 3,088,738.48
流动负债合计 458,125,783.24 513,865,150.46
21
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
非流动负债：
长期借款 61,636,740.00 61,886,740.00
应付债券 186,630,732.77 182,668,426.88
其中：优先股
永续债
租赁负债 6,589,266.12
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 386,852.77 561,277.80
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 255,243,591.66 245,116,444.68
负债合计 713,369,374.90 758,981,595.14
所有者权益：
股本 277,958,997.00 277,958,997.00
其他权益工具 91,077,808.11 91,077,808.11
其中：优先股
永续债 0.00
资本公积 108,578,444.31 108,202,163.95
减：库存股 4,852,724.12 3,947,293.22
其他综合收益
专项储备
盈余公积 39,519,006.62 39,519,006.62
未分配利润 292,063,019.98 300,386,179.39
所有者权益合计 804,344,551.90 813,196,861.85
负债和所有者权益总计 1,517,713,926.80 1,572,178,456.99
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 287,300,607.67 208,597,102.72
其中：营业收入 287,300,607.67 208,597,102.72
利息收入
22
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 267,697,722.48 203,311,420.92
其中：营业成本 208,268,930.02 149,164,085.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,491,463.81 1,601,354.75
销售费用 13,465,748.92 13,068,834.83
管理费用 24,717,829.02 26,318,718.37
研发费用 14,864,499.89 11,315,681.37
财务费用 4,889,250.82 1,842,746.54
其中：利息费用 6,820,147.48 1,993,587.00
利息收入 1,062,771.50 954,805.98
加：其他收益 3,355,068.62 2,866,183.34
投资收益（损失以“－”号填
25,314.24 -33,629.01
列）
其中：对联营企业和合营企业
25,314.24 -33,629.01
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-10,514,913.19 -2,050,050.58
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-21,265.68 -122,412.99
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 -167,881.95
23
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,279,207.23 5,945,772.56
加：营业外收入 55,319.51 178,406.69
减：营业外支出 974,824.43 833,619.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 11,359,702.31 5,290,559.70
减：所得税费用 -1,934,698.31 1,275,506.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,294,400.62 4,015,053.70
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
13,294,400.62 4,015,053.70
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 4,598,440.95 2,517,565.55
2.少数股东损益 8,695,959.67 1,497,488.15
六、其他综合收益的税后净额 81,645.08
归属母公司所有者的其他综合收益
81,645.08
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
81,645.08
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
36,464.40
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
24
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 45,180.68
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 13,294,400.62 4,096,698.78
归属于母公司所有者的综合收益
4,598,440.95 2,599,210.63
总额
归属于少数股东的综合收益总额 8,695,959.67 1,497,488.15
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.01
（二）稀释每股收益 0.02 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李琦 主管会计工作负责人：梁清利 会计机构负责人：郭俊良
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 93,347,225.38 132,654,997.54
减：营业成本 68,638,738.25 113,941,803.32
税金及附加 396,554.26 594,115.10
销售费用 7,919,226.61 10,462,163.02
管理费用 13,061,651.14 16,741,095.03
研发费用 5,935,389.61 4,593,104.47
财务费用 3,216,336.09 419,946.77
其中：利息费用 5,951,361.37 512,206.90
利息收入 792,601.00 412,268.48
加：其他收益 685,885.43 56,496.24
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
25
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-5,202,905.46 -2,902,814.74
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,337,690.61 -16,943,548.67
加：营业外收入 5,000.00
减：营业外支出 14,458.67 232,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-10,347,149.28 -17,175,548.67
列）
减：所得税费用 -2,023,989.87 -672,051.61
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,323,159.41 -16,503,497.06
（一）持续经营净利润（净亏损
-8,323,159.41 -16,503,497.06
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 36,464.40
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
36,464.40
合收益
1.权益法下可转损益的其
26
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
36,464.40
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -8,323,159.41 -16,467,032.66
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.03 -0.06
（二）稀释每股收益 -0.03 -0.06
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 107,775,021.51 166,949,842.08
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 776,924.98 1,186,858.56
收到其他与经营活动有关的现金 4,250,191.02 1,509,180.44
经营活动现金流入小计 112,802,137.51 169,645,881.08
27
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购买商品、接受劳务支付的现金 139,755,791.21 157,307,355.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
47,402,474.51 34,729,984.76
金
支付的各项税费 19,829,422.82 18,768,822.73
支付其他与经营活动有关的现金 31,371,621.19 30,306,116.80
经营活动现金流出小计 238,359,309.73 241,112,279.57
经营活动产生的现金流量净额 -125,557,172.22 -71,466,398.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
10,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 10,500.00
购建固定资产、无形资产和其他
13,137,996.66 17,768,252.29
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
6,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,137,996.66 23,768,252.29
投资活动产生的现金流量净额 -13,137,996.66 -23,757,752.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
28
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
取得借款收到的现金 10,000,000.00 29,698,900.00
收到其他与筹资活动有关的现金 59,930,915.57 36,466,430.75
筹资活动现金流入小计 69,930,915.57 66,165,330.75
偿还债务支付的现金 30,250,580.00 60,348,900.00
分配股利、利润或偿付利息支付
2,321,771.80 771,570.33
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 25,994,201.13 22,428,840.00
筹资活动现金流出小计 58,566,552.93 83,549,310.33
筹资活动产生的现金流量净额 11,364,362.64 -17,383,979.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-645,751.92 79,729.70
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -127,976,558.16 -112,528,400.66
加：期初现金及现金等价物余额 352,370,412.97 212,997,675.30
六、期末现金及现金等价物余额 224,393,854.81 100,469,274.64
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 50,406,917.61 75,143,776.39
收到的税费返还 503,309.75 149,205.58
收到其他与经营活动有关的现金 13,260,104.38 830,807.14
经营活动现金流入小计 64,170,331.74 76,123,789.11
购买商品、接受劳务支付的现金 54,152,315.31 49,683,459.74
支付给职工以及为职工支付的现
18,272,231.91 19,078,362.69
金
支付的各项税费 8,872,337.34 5,465,694.17
支付其他与经营活动有关的现金 25,597,456.20 33,394,051.11
经营活动现金流出小计 106,894,340.76 107,621,567.71
经营活动产生的现金流量净额 -42,724,009.02 -31,497,778.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
29
广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
971,790.00 502,093.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 12,750,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
6,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,721,790.00 6,502,093.84
投资活动产生的现金流量净额 -13,721,790.00 -6,502,093.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 29,698,900.00
收到其他与筹资活动有关的现金 150,000.00
筹资活动现金流入小计 29,848,900.00
偿还债务支付的现金 30,000,580.00 59,698,900.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,640,862.08 602,920.56
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 25,000,000.00 31,218,070.00
筹资活动现金流出小计 56,641,442.08 91,519,890.56
筹资活动产生的现金流量净额 -56,641,442.08 -61,670,990.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-645,983.20 78,406.97
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -113,733,224.30 -99,592,456.03
加：期初现金及现金等价物余额 330,831,061.58 181,362,179.43
六、期末现金及现金等价物余额 217,097,837.28 81,769,723.40
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
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√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 416,996,758.96 416,996,758.96
应收票据 50,341,211.89 50,341,211.89
应收账款 752,480,550.92 752,480,550.92
应收款项融资 211,253,791.52 211,253,791.52
预付款项 16,160,401.60 15,696,291.93 -464,109.67
其他应收款 9,852,858.47 9,852,858.47
存货 204,977,984.86 204,977,984.86
其他流动资产 3,407,745.10 3,407,745.10
流动资产合计 1,665,471,303.32 1,665,007,193.65 -464,109.67
非流动资产：
长期股权投资 1,045,928.36 1,045,928.36
投资性房地产 44,879,244.63 44,879,244.63
固定资产 237,216,784.18 237,216,784.18
在建工程 2,943,705.87 2,943,705.87
使用权资产 26,799,055.05 26,799,055.05
无形资产 81,072,557.74 81,072,557.74
商誉 123,005,871.80 123,005,871.80
长期待摊费用 24,332,112.95 24,332,112.95
递延所得税资产 18,820,620.10 18,820,620.10
其他非流动资产 4,022,319.00 4,022,319.00
非流动资产合计 537,339,144.63 564,138,199.68 26,799,055.05
资产总计 2,202,810,447.95 2,229,145,393.33 26,334,945.38
流动负债：
短期借款 240,419,967.52 240,419,967.52
应付票据 191,121,924.61 191,121,924.61
应付账款 349,069,879.15 349,069,879.15
合同负债 28,753,906.05 28,753,906.05
应付职工薪酬 12,666,513.83 12,666,513.83
应交税费 16,940,361.18 16,940,361.18
其他应付款 26,568,643.23 26,568,643.23
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广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
一年内到期的非流动
15,735,242.34 15,735,242.34
负债
其他流动负债 15,755,260.37 15,755,260.37
流动负债合计 897,031,698.28 897,031,698.28
非流动负债：
长期借款 65,636,740.00 65,636,740.00
应付债券 182,668,426.88 182,668,426.88
租赁负债 26,334,945.38 26,334,945.38
递延收益 25,921,061.26 25,921,061.26
递延所得税负债 7,446,032.43 7,446,032.43
非流动负债合计 281,672,260.57 308,007,205.95 26,334,945.38
负债合计 1,178,703,958.85 1,205,038,904.23 26,334,945.38
所有者权益：
股本 277,958,997.00 277,958,997.00
其他权益工具 91,077,808.11 91,077,808.11
资本公积 108,202,163.95 108,202,163.95
减：库存股 3,947,293.22 3,947,293.22
其他综合收益 103,361.29 103,361.29
盈余公积 39,519,006.62 39,519,006.62
未分配利润 411,507,444.67 411,507,444.67
归属于母公司所有者权益
924,421,488.42 924,421,488.42
合计
少数股东权益 99,685,000.68 99,685,000.68
所有者权益合计 1,024,106,489.10 1,024,106,489.10
负债和所有者权益总计 2,202,810,447.95 2,229,145,393.33 26,334,945.38
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 367,389,709.66 367,389,709.66
应收票据 9,752,645.76 9,752,645.76
应收账款 400,644,105.34 400,644,105.34
应收款项融资 93,691,274.35 93,691,274.35
预付款项 12,065,669.49 11,601,559.82 -464,109.67
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广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他应收款 6,646,082.08 6,646,082.08
存货 134,612,833.59 134,612,833.59
流动资产合计 1,024,802,320.27 1,024,338,210.60 -464,109.67
非流动资产：
长期股权投资 465,430,453.94 465,430,453.94
投资性房地产 22,586,849.89 22,586,849.89
固定资产 34,620,152.69 34,620,152.69
使用权资产 7,904,718.43 7,904,718.43
无形资产 7,093,509.50 7,093,509.50
长期待摊费用 5,761,365.11 5,761,365.11
递延所得税资产 9,680,205.59 9,680,205.59
其他非流动资产 2,203,600.00 2,203,600.00
非流动资产合计 547,376,136.72 555,280,855.15 7,904,718.43
资产总计 1,572,178,456.99 1,579,619,065.75 7,440,608.76
流动负债：
短期借款 129,245,189.60 129,245,189.60
应付票据 66,653,449.38 66,653,449.38
应付账款 177,879,084.03 177,879,084.03
合同负债 27,619,527.57 27,619,527.57
应付职工薪酬 3,511,869.38 3,511,869.38
应交税费 8,164,954.02 8,164,954.02
其他应付款 83,866,942.64 83,866,942.64
一年内到期的非流动
13,835,395.36 13,835,395.36
负债
其他流动负债 3,088,738.48 3,088,738.48
流动负债合计 513,865,150.46 513,865,150.46
非流动负债：
长期借款 61,886,740.00 61,886,740.00
应付债券 182,668,426.88 182,668,426.88
租赁负债 7,440,608.76 7,440,608.76
递延收益 561,277.80 561,277.80
非流动负债合计 245,116,444.68 252,557,053.44 7,440,608.76
负债合计 758,981,595.14 766,422,203.90 7,440,608.76
所有者权益：
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广州高澜节能技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
股本 277,958,997.00 277,958,997.00
其他权益工具 91,077,808.11 91,077,808.11
永续债 0.00 0.00
资本公积 108,202,163.95 108,202,163.95
减：库存股 3,947,293.22 3,947,293.22
盈余公积 39,519,006.62 39,519,006.62
未分配利润 300,386,179.39 300,386,179.39
所有者权益合计 813,196,861.85 813,196,861.85
负债和所有者权益总计 1,572,178,456.99 1,579,619,065.75 7,440,608.76
调整情况说明
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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