广 州高 澜节 能技术 股份 有限公 司
                   2021 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告
                      （ 独立 董事 ：谢石 松）


各位股东及代表：

    本人作为广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市

公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上

市公司监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《公

司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度及规范性文件的规定

和要求，认真行使权利，依法履行职责，在2021年度工作中，忠实勤勉、恪尽职

守，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了独

立意见，严格审核公司提交董事会的相关事项，充分发挥独立董事及专业委员会

作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人2021

年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、出席会议的情况

    2021年度本人出席董事会及股东大会的情况如下：
                                                    是否连续
 本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席
                                          缺席董事 两次未亲 出席股东
 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次
                                           会次数   自参加董 大会次数
 事会次数     数      事会次数     数
                                                    事会会议
    13         1         12          0       0          否       4

    作为公司的独立董事，本人对提交董事会和股东大会的议案和相关材料均认

真审议，并与公司管理层保持沟通，独立发表意见并以谨慎的态度行使表决权。

本人认为2021年度公司会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其它重

大事项均履行了相关程序，合法有效。本着谨慎的态度，本人对董事会各项议案

及相关事项没有提出异议，除需回避表决的议案外，均投了赞成票，没有反对、
                                     1
弃权的情形。

     二、发表独立意见情况

     根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法律法规的有关规定，报告

期内，本人认真、勤勉、谨慎地履行职责，与其他独立董事对公司下列有关事项

发表了意见，并出具了书面意见。

序                                                                    意见
       日期         会议                   发表意见情况
号                                                                    类型
                              独立意见：
                 第三届董事 1. 关于公司董事会换届选举暨提名第四
     2021 年 2
1                会第三十二 届董事会非独立董事候选人的独立意见        同意
      月5日
                   次会议     2. 关于公司董事会换届选举暨提名第四
                              届董事会独立董事候选人的独立意见
                 第三届董事
     2021 年 2                独立意见：
2                会第三十三                                           同意
     月 17 日                 1. 关于公司回购股份事项的独立意见
                   次会议
                              独立意见：
                 第四届董事
     2021 年 3                1. 关于聘任公司总经理的独立意见
3                会第一次会                                           同意
      月2日                   2. 关于聘任公司副总经理、财务总监、董
                     议
                              事会秘书的独立意见
                              事前认可意见：
                              1. 关于公司续聘 2021 年度审计机构的事
                              前认可意见
                              独立意见：
                              1. 关于公司控股股东及其他关联方占用
                 第四届董事 公司资金和公司对外担 保情况的专项说
     2021 年 3
4                会第二次会 明和独立意见                              同意
     月 30 日
                     议       2. 关于公司 2020 年度内部控制自我评价
                              报告的独立意见
                              3. 关于公司 2020 年度利润分配预案的独
                              立意见
                              4. 关于公司 2020 年度募集资金存放与使
                              用情况的独立意见

                                       2
                                 5. 关于公司续聘 2021 年度审计机构的独
                                 立意见
                                 6. 关于公司及子公司 2021 年度向银行申
                                 请授信额度及担保事项的独立意见
                                 独立意见：
                 第四届董事
    2021 年 5                    1. 关于使用募集资金置换预先投入募投
5                会第五次会                                                         同意
    月 20 日                     项目及已支付发行费用的自筹资金事项
                      议
                                 的独立意见
                                 独立意见：
                                 1. 关于控股股东及其他关联方占用公司
                 第四届董事
    2021 年 8                    资金和公司对外担保情 况的专项说明和
6                会第六次会                                                         同意
     月6日                       独立意见
                      议
                                 2. 关于公司 2021 年半年度募集资金存放
                                 与使用情况的独立意见
                 第四届董事 独立意见：
    2021 年 8
7                会第八次会 1. 关于调整回购股份价格上限的独立意                     同意
    月 30 日
                      议         见
                                 独立意见：
                                 1. 关于回购注销 2018 年限制性股票股权
                                 激励计划部分限制性股票的独立意见
     2021 年     第四届董事
                                 2. 关于 2018 年限制性股票股权激励计划
8    12 月 6     会第十一次                                                         同意
                                 第三个解除限售期解除 限售条件成就的
        日           会议
                                 独立意见
                                 3. 关于修订《董事、监事及高级管理人员
                                 薪酬方案》的独立意见

    以 上 事 项 的 事 前 认 可 意 见 和 独 立 意 见 详 见 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 （ http ：

//www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

    三、董事会各专门委员会工作情况

    1. 2021 年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员，严格按

照《独立董事工作制度》《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定，主

持了薪酬与考核委员会的日常工作，加强董事、高级管理人员薪酬制度的建设，

积极组织对 2018 年限制性股票股权激励计划的激励对象年度工作绩效进行评估

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和考核，监督公司薪酬制度执行情况，并依据实际情况对考核和评价标准提出建

议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高薪酬考核事项的合理性、科学性。

    2. 2021 年度，本人作为公司董事会提名委员会的主任委员，严格按照《独

立董事工作制度》《提名委员会议事规则》等相关制度的规定，主持了提名委员

会的日常工作，关注公司董事、高级管理人员等的选择标准和程序，对公司第四

届董事会的董事候选人和高级管理人员人选进行了审查，与公司董事、监事及高

级管理人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，切实履行了提名委员会主任委

员的责任和义务。

    3. 2021 年度，本人作为公司董事会审计委员会的委员，参与了审计委员会

的日常工作，严格按照《独立董事工作制度》《审计委员会议事规则》等相关制

度的规定和要求，对公司内部控制制度的建立健全和实施情况实施监督，切实履

行独立董事的责任和义务。并认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事

项进展情况的汇报，了解、掌握审计工作安排及审计工作进展情况，充分发挥独

立董事的监督作用，维护审计的独立性。

    4. 2021 年度，本人作为公司董事会战略委员会的委员，参与了战略委员会

的日常工作，严格按照《独立董事工作制度》《战略委员会议事规则》等相关制

度的规定和要求，积极履行职责，关注公司未来全场景热管理的发展战略规划并

提出建议，检查前期制定的发展战略实施情况，为公司战略发展的科学决策起到

了积极作用。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    1. 本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息

披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及公司《信

息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作。

    2. 本人严格按照有关法律法规及《公司章程》和《独立董事工作细则》等

有关规定履行职责，关注公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执

行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，并按时参加董事会会议，


                                   4
主动获取做出决策所需的各项资料，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行

使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。

    3. 本人不断加强学习，提高履职能力。积极学习相关法律法规和规章制度，

及时了解证券市场的发展趋势和监管要求，加深对相关法律法规的理解，特别是

涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和

理解，不断提高自己的履职能力。加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高

议事能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，切实提高对公司和投

资者的保护能力。

    五、对公司进行现场调查的情况

    2021 年度任职期间，本人通过现场工作及视频会议、电话、邮件等通讯方

式了解公司的生产经营和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情

况、财务管理、募集资金使用、对外担保及关联交易等相关事项；多渠道加强与

公司董事、监事、高级管理人员及相关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进

展情况，掌握公司动态，同时特别关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注

传媒、网络的相关报道，对公司重要事项提出专业意见和建议，有效的发挥独立

董事的职责。

    六、培训学习情况

    本人自担任独立董事以来，认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交

易所下发的相关文件，并积极参加相关培训，提高履职能力。

    七、其他工作情况

    1. 报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

    2. 报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计事务所的情况。

    3. 报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人在 2021 年度履行职责的情况汇报。2022 年，本人将按照相关法

律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、勤勉地履行独立董事的

职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进


                                   5
公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利的作用。最后，

衷心感谢公司董事会、管理层及其他工作人员对本人工作的配合与支持。




                                                     独立董事：谢石松

                                                     2022 年 4 月 20 日




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