证券代码：300499       证券简称：高澜股份         公告编号：2022-042
转债代码：123084       转债简称：高澜转债


                 广州高澜节能技术股份有限公司
    监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的
                     审核意见及公示情况说明


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月19日召

开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《2022

年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要。根

据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易

所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监

管指南》”）及《公司章程》的相关规定，公司将激励对象名单在公司内部进行

了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了审核，相关公示情况及审核

意见如下：

    一、公司对激励对象的公示情况

    1. 公示内容：2022年限制性股票激励计划激励对象名单

    2. 公示时间：2022年5月20日至2022年5月30日

    3. 公示方式：公司内部OA系统公示及宣传栏公示

    4. 反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过书面方式向监事会进行反馈，

公司监事会对相关反馈进行记录
       5. 公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到与本次激励对象有关的任

何异议

       二、监事会审核情况

       公司监事会审核了本次激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司签订的

劳动合同或聘用合同，激励对象在公司（含子公司）的任职情况等有关信息。

       三、监事会审核意见

       根据《公司法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《公司章程》

的相关规定，结合公司对激励对象名单和职务的公示情况及监事会的审核情况，

监事会发表审核意见如下：

       1. 激励对象具备《公司法》《证券法》《管理办法》及《公司章程》等规

定的任职资格，符合《激励计划》规定的激励对象范围。激励对象不包括独立董

事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际

控制人及其配偶、父母、子女。

       2. 激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

       3. 激励对象均为公司董事、高级管理人员或公司（含子公司）核心骨干人

员。

       4. 激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

       （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

       （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

       （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

       （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

       （6）中国证监会认定的其他情形。

       综上所述，公司监事会认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、
法规、规范性文件及《激励计划》等规定的激励对象条件，其作为公司2022年限

制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    特此公告。




                                   广州高澜节能技术股份有限公司监事会

                                             2022 年 5 月 31 日