广发证券股份有限公司
关于江苏新美星包装机械股份有限公司
2019 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：新美星
保荐代表人姓名：崔志强 联系电话：010-56571816
保荐代表人姓名：杜涛 联系电话：021-60750680
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
不适用，募投项目已结项
并将节余募集资金全部永
（1）查询公司募集资金专户次数
久性补充公司流动资金，
募集资金专户已注销。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查无重大问题
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 12 月 25 日
上市公司再融资、并购重
（3）培训的主要内容
组新规解析
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、公司实际控制人何德平、何云涛，公司股东张家港德
运投资咨询有限公司、公司董事、高级管理人员关于股份 是 不适用
锁定以及减持股份的承诺
2、公司股东上海汇寅投资中心（有限合伙）、海得汇金
创业投资江阴有限公司、上海海得泽广投资管理中心（普 是 不适用
通合伙）关于股份锁定的承诺
3、公司控股股东、实际控制人何德平先生、何云涛先生、
是 不适用
张家港德运投资咨询有限公司关于避免同业竞争的承诺
4、公司及公司控股股东、实际控制人何德平先生、何云
涛先生、张家港德运投资咨询有限公司、公司董事、高级 是 不适用
管理人员关于稳定股价的承诺
5、公司实际控制人何德平、何云涛、公司董事、高级管
理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者 是 不适用
重大遗漏的承诺
6、公司实际控制人何德平、何云涛、公司董事、高级管
是 不适用
理人员关于公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的 不适用
公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于江苏新美星包装机械股份有
限公司 2019 年年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
崔志强 杜 涛
广发证券股份有限公司
2020 年 4 月 27 日