湖南三德科技股份有限公司

                       2018 年度监事会工作报告


    2018 年，湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《公司法》和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定和要求，遵守诚信原
则，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责，通过列席和出席董
事会及股东大会，配合公司独立董事及审计部对公司相关事项进行核查，了解和
掌握公司的经营决策、财务状况和生产经营情况，对公司董事和高级管理人员的
履职责情况进行了监督。现将 2018 年度监事会主要工作报告如下:

    一、监事会工作情况

    1、召开监事会及列席董事会会议、出席股东大会情况

    报告期内，监事会共召开 8 次会议；全体监事列席了公司召开的 9 次董事会

现场会议；出席了召开的所有 3 次股东大会，并对股东大会召开程序以及所作决

议进行了监督。认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出

现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和

《公司章程》的要求。

    二、监事会对 2018 年度公司有关事项的意见

    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履行
职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2018 年依法运作进行监督，
认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司
章程》的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在持续健全完善之中。公
司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、
《公司章程》和股东大会决议、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取，
未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规或损害公司股
东、公司利益的行为。

    2、检查公司财务的情况

    监事会对 2018 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查
和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良

好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

    3、检查公司对外担保及股权、资产置换情况

    （1）报告期内，公司无对外担保情况。（2）报告期内，公司无重大购买资

产情况。（3）报告期内，公司未发生债务重组、非货币性交易事项，也未发生其

他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    4、内部控制自我评价报告

    公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符

合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险

防范和控制作用。董事会出具的《2018 年度内部控制自我评价报告》真实、客

观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

       5、募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：报告期内，公司能够认

真按照公司《募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金。公司募集资金实

际投入项目内容与承诺投入项目内容未发生变化，2018 年度募集资金情况披露

及时、完整，不存在重大问题，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情

形。

    6、关联交易情况

    监事会对公司关联交易进行了核查，认为：报告期内，公司与控股子公司的

关联交易是出于日常经营活动的需要，双方依据市场化原则独立进行，交易价格

公允，不存在损害公司、公司股东尤其是中小股东利益的情形；不存在控股股东

及其他关联方占用公司资金的情形；不存在为控股股东及其他关联方违规提供担

保的情况。

       7、监事会对公司 2018 年度报告的审核意见

    根据《证券法》第 68 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则

第 30 号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，监事会对董

事会编制的 2018 年度报告进行了认真审核，并发表如下审核意见：董事会编制

和审核公司 2018 年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，

报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2018 年度经营的实际情况，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    三、2019 年监事会工作计划

     2019 年，监事会将继续严格执行法律法规及公司制度的有关规定，忠实履

行监事会的职责，依法出席股东大会、列席董事会及相关会议，及时督促公司重

大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，重点做好对公司募集资金使用及

担保等情况的监督和检查，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工等

各利益相关方的合法权益。围绕公司的经营、投资活动开展监督。2019 年度，

监事会将继续尽职尽责，,积极有序开展其他各项监督工作，充分发挥企业内部

监督力量的作用，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司

持续、健康发展，切实担负起保护广大股东权益的责任。




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                                                      2019 年 4 月 9 日