国泰君安证券股份有限公司
                 关于湖南三德科技股份有限公司
                         2019 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：三德科技
保荐代表人姓名：伍前辉                  联系电话：021-38675873
保荐代表人姓名：倪晓伟                  联系电话：021-38675873

 一、保荐工作概述

                      项目                                 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制                     是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                                是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                    1次
（2）列席公司董事会次数                                      1次
（3）列席公司监事会次数                                      1次
5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                           0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      不适用

6、发表独立意见的情况

                                          本半年度报告期内，保荐机构合计
（1）发表独立意见次数
                                                发表了 5 次独立意见。

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                       0次

（2）报告事项的主要内容                                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                            不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                 否

（2）关注事项的主要内容                                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                            不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                       是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                               0次

（2）培训日期                                              不适用

（3）培训的主要内容                                        不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况                              无

 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                      事项                    存在的问题            采取的措施
1、信息披露                                       无                  不适用
2、公司内部制度的建立和执行                       无                  不适用
3、“三会”运作                                   无                  不适用
4、控股股东及实际控制人变动                            无             不适用
5、募集资金存放及使用                                  无             不适用
6、关联交易                                            无             不适用
7、对外担保                                            无             不适用
8、收购、出售资产                                      无             不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）               无             不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
作的情况                                               无             不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情               无             不适用
况）

 三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                            未履行承诺的原因及解
           公司及股东承诺事项                是否履行承诺
                                                                  决措施
1、股份锁定的承诺                                 是              不适用
2、主要股东持股意向承诺                           是              不适用
3、稳定公司股价的预案及相关承诺                   是              不适用
4、信息披露相关承诺                               是              不适用
5、承诺约束措施                                   是              不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺                 是              不适用
7、利润分配政策的承诺                             是              不适用
8、避免同业竞争的承诺                             是              不适用
9、公司实际控制人朱先德、控股股东三德控股
关于若三德科技因执行政策不当应有权部门要
求或员工提起，要求三德科技补缴“五险一金”
                                                  是              不适用
及行政罚款及赔偿金，愿在毋须三德科技支付
对价的情况下无条件承担补缴款项及罚金所及
赔付责任的承诺
  四、其他事项
           报告事项             说明
1、保荐代表人变更及其理由       无
2、报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或其保荐的公司采取监    无
管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项       无



（以下无正文）
     （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于湖南三德科技股份有限
 公司 2019 年半年度跟踪报告》之签署页）




保荐代表人：

                         伍前辉                           倪晓伟




                                              国泰君安证券股份有限公司




                                                        年     月    日