国泰君安证券股份有限公司
关于湖南三德科技股份有限公司
2019 年度跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：三德科技
保荐代表人姓名：伍前辉 联系电话：021-38675873
保荐代表人姓名：倪晓伟 联系电话：021-38675873
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见的情况
本年度报告期内，保荐机构合计发
（1）发表独立意见次数
表了 7 次独立意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 18 日
再融资新规（征求意见稿）解读、
（3）培训的主要内容 上市公司分拆上市规定、近期相关
处罚案例分析等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） 无 不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、主要股东持股意向承诺 是 不适用
3、稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4、信息披露相关承诺 是 不适用
5、承诺约束措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、公司实际控制人朱先德、控股股东三德控股
关于若三德科技因执行政策不当应有权部门要求
或员工提起，要求三德科技补缴“五险一金”及行
是 不适用
政罚款及赔偿金，愿在毋须三德科技支付对价的
情况下无条件承担补缴款项及罚金所及赔付责任
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于湖南三德科技股份有限
公司 2019 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
伍前辉 倪晓伟
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日