证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2021-054
湖南三德科技股份有限公司
关于 2018 年限制性股票激励计划第三期解除限售股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 112 人，限制性股票解锁数量为
73.40 万股，占目前公司股本总额的 0.3565%。
2、本次解锁的限制性股票上市流通日为 2021 年 11 月 2 日。
湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22 日召开
第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划
第三期解锁条件成就的议案》。根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，同
意按照公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的
相关规定办理本次限制性股票第三期解锁事宜。现对相关事项说明如下：
一、2018 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议并通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独
立意见，具体内容详见公司于 2018 年 8 月 28 日在中国证监会创业板指定信
息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
2、2018 年 8 月 24 日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并对本激励计划相关事项
发表了同意的审核意见，具体内容详见公司于 2018 年 8 月 28 日在中国证监会
创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、2018 年 8 月 28 日至 2018 年 9 月 6 日，公司对拟授予激励对象的姓名和
职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激
励对象有关的任何异议。2018 年 9 月 6 日，公司监事会发表了《监事会关于公
司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。具
体内容详见公司于 2018 年 9 月 6 日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
4、2018 年 9 月 12 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公司
2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。具体内容详见公司同日于中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
5、2018 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励
对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容
详见公司于 2018 年 9 月 14 日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
6、2018 年 9 月 13 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了
《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励
对象授予限制性股票的议案》。监事会对相关事项发表了同意的审核意见。具体
内容详见公司于 2018 年 9 月 14 日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
7、2018 年 9 月 19 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了
《关于再次调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。具体内容
详见公司于 2018 年 9 月 19 日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
8、2019 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对 7 名离职人员所持已获授但尚未解
锁的 90,000 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意
见。具体内容详见公司于 2019 年 8 月 27 日在中国证监会创业板指定信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
9、2019 年 8 月 27 日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对 7 名离职人员所持已获授但尚未解
锁的 90,000 股限制性股票进行回购注销。具体内容详见公司于 2019 年 8 月 27
日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披
露的相关公告。
10、2019 年 10 月 25 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了
《关于 2018 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就的议案》，根据激励计
划，自 2018 年 11 月 2 日公司向激励对象首次授予限制性股票授予登记日起
12 个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记日起 24 个月内的最后一个交
易日当日止可申请解锁所获总量的 30%。本次满足解锁条件的激励对象共计
121 人，第一期可解锁的限制性股票共计 59.10 万股。公司独立董事发表了同
意 的 独 立 意 见 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 10 月 29 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
11、2019 年 10 月 25 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了
《关于 2018 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就的议案》。监事会对相
关事项发表了同意的审核意见。具体内容详见公司于 2019 年 10 月 29 日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
12、2020 年 10 月 23 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于 2018 年限制性股票激励计划第二期解锁条件成就的议案》。根据激励
计划，自 2018 年 11 月 2 日公司向激励对象首次授予限制性股票授予登记日
起 24 个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记日起 36 个月内的最后一个交
易日当日止可申请解锁所获总量的 30%。本次满足解锁条件的激励对象共计 114
人，第二期可解锁的限制性股票共计 55.65 万股。公司独立董事发表了同意的独
立意见。
13、2020 年 10 月 23 日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过
了《关于 2018 年限制性股票激励计划第二期解锁条件成就的议案》。监事会对
相关事项发表了同意的审核意见。
14、2020 年 10 月 23 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于回购注销部分 2018 年限制性股票及调整回购价格的议案》，同意对 7
名离职人员所持已获授但尚未解锁的 80,500 股限制性股票进行回购注销，并调
整回购价格。公司独立董事发表了同意的独立意见。
15、2020 年 12 月 25 日，公司召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分 2018 年限制性股票及调整回购价格的议案》，同意对 7
名离职人员所持已获授但尚未解锁的 80,500 股限制性股票进行回购注销。
16、2021 年 9 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十次会议与第三届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的
议案》。2018 年限制性股票激励计划中 2 名激励对象已离职，同意对该 2 名离职
人员所持已获授但尚未解锁的 0.8 万股限制性股票进行回购注销，并调整回购价
格。公司独立董事发表了同意的独立意见。
17、2021 年 10 月 14 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意公司对 2018
年限制性股票激励计划中 2 名离职人员所持已获授但尚未解锁的 0.8 万股限制性
股票进行回购注销。
18、2021 年 10 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通
过了《关于 2018 年限制性股票激励计划第三期解锁条件成就的议案》。根据本
次激励计划，自 2018 年 11 月 2 日公司向激励对象首次授予限制性股票授予
登记日起 36 个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记日起 48 个月内的最后
一个交易日当日止可申请解锁所获总量的 40%。本次满足解锁条件的激励对象共
计 112 人，第三期可解锁的限制性股票共计 73.40 万股。公司独立董事发表了同
意的独立意见。
二、董事会关于满足 2018 年限制性股票激励计划第三期可解锁条件的说明
（一）限售期
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次激励计
划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票上市之日起 12
个月、24 个月、36 个月。具体如下：
授予限制性股票 解除限
解除限售时间
解除限售安排 售比例
自授予限制性股票授予登记日起12个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 30%
限制性股票授予登记日起24个月内的最后一个交易日当日止
自授予限制性股票授予登记日起24个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 30%
限制性股票授予登记日起36个月内的最后一个交易日当日止
自授予限制性股票授予登记日起36个月后的首个交易日起至
第三个解除限售期 40%
限制性股票授予登记日起48个月内的最后一个交易日当日止
公司 2018 年限制性股票上市日期为 2018 年 11 月 2 日，第三个限售期将于
2021 年 11 月 2 日届满。
（二）满足解锁条件情况的说明
解锁条件 是否达到解锁条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制
被注册会计师出具否定意见或者无法表示
公司未发生前述情形，满足解锁条件。
意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不
适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出
机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被
中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：
以 2017 年净利润为基数，2020 年净利润增 2020 年经审计的归属于母公司股东并剔除
长率不低于 50%； 股权激励及非经常性损益后的净利润增长
以上净利润指标计算以经审计的归属于母 220.58%，高于业绩考核要求，达到解锁条
公司股东的净利润并剔除股权激励影响的 件。
数值作为计算依据。
4、个人层面绩效考核要求：
根据公司《2018 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》，个人的绩效评价结果划
除 2 人离职不满足解锁条件外，其余激励对
分为 A、B、C、D 四档， A 档和 B 档的当
象考核结果均达到良好（B）档及以上，满
年行权的标准系数为 1.0，C 档为 0.8，D 档
足解锁条件。
为 0，即：
个人当年实际解锁额度＝标准系数×个人当
年计划解锁额度。
综上所述，董事会认为公司本次激励计划中规定的限制性股票第三期的解锁
条件已经成就，并根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，同意按照 2018
年限制性股票激励计划的相关规定办理限制性股票第三期解锁事宜。
（三）本次实施 2018 年限制性股票激励计划的相关内容与已披露的激励计
划存在差异的说明
2021 年 9 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》。2018 年限制性股票激励计
划的激励对象中有 2 人离职，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》、
《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及相关法律法规的规定，其
不再符合激励对象的资格，其已获授但尚未解锁的部分限制性股票共 0.8 万股本
次不予解锁，由公司回购后注销。
三、本次限制性股票解锁股份上市流通安排
本次符合解锁条件的激励对象共计 112 人，可申请解锁的限制性股票数量为
73.40 万股，占目前公司总股本比例为 0.3565%；2018 年限制性股票激励计划授
予的第三期可解锁对象及解锁限制性股票数量如下：
第三期解锁部
获授限制性 本期可解 剩余未解
分实际可上市
姓名 职务 股票的数量 锁数量 锁数量
注1 流通数量
（万股） （万股） （万股） 注2
（万股）
胡鹏飞 董事、总经理 10.00 4.00 0.00 0.00
周智勇 副总经理 8.50 3.40 0.00 0.00
杨 静 副总经理 5.00 2.00 0.00 0.00
副总经理、
肖巧霞 7.00 2.80 0.00 0.00
董事会秘书
肖锋华 财务总监 5.00 2.00 0.00 0.00
中层管理人员、核心技术
148.00 59.20 0.00 59.20
（业务）骨干（共 107 人）
合计（112 人） 183.50 73.40 0.00 59.20
注 1：上述表格已剔除离职的 2 名激励对象需要回购注销的限制性股票共计 0.8 万股。
注 2：根据《公司法》及其他法律、行政法规和深圳证券交易所有关规定的要求，公司
董事、高级管理人员在职期间所持有的股份总数的 25%为实际可上市流通的股份，剩余 75%
股份将继续锁定，同时须遵守中国证监会和深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员
买卖公司股票的相关规定。
胡鹏飞先生持有公司股份 600,000 股，其中限售股 450,000 股，流通股 15,000 股，本次
实际可上市流通的数量为 0 股。
周智勇先生持有公司股份 3,985,000 股，其中限售股 2,988,750 股，流通股 996,250 股，
本次实际可上市流通的数量为 0 股。
杨静女士持有公司股份 100,000 股，其中限售股 75,000 股，流通股 25,000 股，本次实
际可上市流通的数量为 0 股。
肖巧霞女士持有公司股份 120,000 股，其中限售股 90,000 股，流通股 30,000 股，本次
实际可上市流通的数量为 0 股。
肖锋华女士持有公司股份 101,900 股，其中限售股 76,425 股，流通股 25,475 股，本次
实际可上市流通的数量为 0 股。
四、股份变动情况表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） （+，-） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 28,124,725.00 13.66% -592,000 27,532,725.00 13.37%
1、高管锁定股 24,584,725.00 11.94% +142,000 24,726,725.00 12.01%
2、股权激励限售股 3,540,000.00 1.72% -734,000 2,806,000.00 1.36%
二、无限售条件流通股份 177,744,775.00 86.34% +592,000 178,336,775.00 86.63%
三、股份总数 205,869,500.00 100.00% 0 205,869,500.00 100.00%
五、备查文件
1、《湖南三德科技股份有限公司第三届董事会第二十一次会议决议》；
2、《湖南三德科技股份有限公司第三届监事会第二十次会议决议》；
3、《湖南三德科技股份有限公司独立董事对第三届董事会第二十一次会议
相关事项的独立意见》；
4、《湖南启元律师事务所关于三德科技 2018 年限制性股票激励计划第三期
解除限售的法律意见书》。
特此公告。
湖南三德科技股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 28 日
