海波重型工程科技股份有限公司
                    2016 年度监事会工作报告


   2016 年，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》
及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本着对
全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工
作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维
护了公司及股东的合法权益。现将 2016 年主要工作分述如下：
   一、报告期内监事会的工作情况
   （一）2016 年公司监事会共召开了 3 次会议，具体情况如下：
   1、2016 年 2 月 20 日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过《2015
年年度审计报告》等议案。
   2、2016 年 8 月 25 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过《2016
年半年度报告及其摘要》。
   3、2016 年 10 月 24 日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过《2016
年第三季度报告全文》。


   二、监事会的独立意见
   （一）公司依法运作情况
   2016 年公司监事会成员列席了 2016 年所有的董事会和股东大会会议。对股
东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、
董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认
为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，
内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的
制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在 2016 年的工作中，廉洁勤政、
忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司
的发展尽职尽责，圆满完成了年初制定的各项任务；本年度没有发现董事、经理
和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司股
东利益的行为。
   （二）检查公司财务情况
   监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查
会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认
为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理。经具有证券业务资格的立信
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意
见的审计报告，认定公司会计报告符合《会计准则》的有关规定，真实地反映了
公司 2016 年度的经营成果和现金流量。
   （三）审核公司内部控制情况
   公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。
   （四）对募集资金使用和管理的监督情况
   公司首次公开发行募集资金总额为人民币 25,702.40 万元，公司 2016 年 7
月 1 日实际收到募集资金合计人民币 23,602.40 万元，本期 2016 年度使用
8,783.95 万元。截止到 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 14,842.43
万元。
   经核查，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，报告期内无超额
募集资金及闲置募集资金使用、无变更募集资金投资项目的资金使用情况。2016
年度，公司已经按照各相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存
放及实际使用情况，募集资金使用及披露不存在重大问题。
   （五）公司关联交易情况
   报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为，关联交易
符合《公司章程》等相关法律、法规的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，
不存在损害上市公司和股东利益的行为。
   （六）对外担保及股权、资产置换情况
   2016 年，公司认真贯彻执行有关规定，未发生各种违规对外担保情况，也不
存在以前年度累计至 2016 年 12 月 31 日违规对外担保情况。
   公司不存在为控股股东及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位
或个人提供担保的情况。
   2016 年，公司没有股权、资产置换的情况。
   （七）监事会对内部控制评价自我评价报告的意见
   监事会对董事会关于公司 2016 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：2016 年度，公司按照《公司法》、
《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订了各项内
控制度，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公
司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护
了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完
整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司 2016 年度内部控制自我评价
报告是真实、有效的。


   2017 年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规
定，认真履行职责，贯彻执行股东大会通过的各项决议，确保公司依法运作、规
范发展，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。




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                                                  2017 年 4 月 18 日