长江证券承销保荐有限公司
关于海波重型工程科技股份有限公司
2017 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：海波重科
保荐代表人姓名：乔端 联系电话：027-85481899
保荐代表人姓名：宋时凤 联系电话：027-85481899
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
是
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2017 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容 上市公司股份买卖限制性规定及上
市公司信息披露要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1．发行前股东关于股份锁定的承
是 不适用
诺
2．公司关于上市后三年公司股价
低于每股净资产时稳定股价的承 是 不适用
诺
3．实际控制人、董事、监事、高
是 不适用
级管理人员关于首次公开发行股
票相关文件真实性、准确性、完整
性、及时性的承诺
4．公开发行前持股 5%以上股东的
是 不适用
持股意向及减持意向的承诺
5．公司填补被摊薄即期回报的措
是 不适用
施及承诺
6．公司关于上市后股利分配政策
是 不适用
与股东分红回报规划
7．控股股东、实际控制人及其配
是 不适用
偶关于避免同业竞争的承诺
8．控股股东、实际控制人及其配
偶关于减少和规范关联交易的承 是 不适用
诺
9．控股股东、实际控制人关于社
是 不适用
会保险及住房公积金的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
原持续督导保荐代表人李绍成先生因
工作变动，无法继续履行持续督导职
1.保荐代表人变更及其理由 责，已委派宋时凤女士接替李绍成先生
的工作，继续对公司进行持续督导并履
行相关职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于海波重型工程科技股份有限
公司 2017 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
乔 端 宋时凤
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日