长江证券承销保荐有限公司
关于海波重型工程科技股份有限公司
2018 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：海波重科
保荐代表人姓名：李卫 联系电话：0755-88600970
保荐代表人姓名：宋时凤 联系电话：027-85481899
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次。已按照相关规定对 2018 年半
年度上市公司募集资金的存放与使
用情况进行现场检查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
1．发行前股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．公司关于上市后三年公司股价低于每股净资
是 不适用
产时稳定股价的承诺
3．实际控制人、董事、监事、高级管理人员关
于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、 是 不适用
完整性、及时性的承诺
4．公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减
是 不适用
持意向的承诺
5．公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6．公司关于上市后股利分配政策与股东分红回
是 不适用
报规划
7．控股股东、实际控制人及其配偶关于避免同 是 不适用
业竞争的承诺
8．控股股东、实际控制人及其配偶关于减少和
是 不适用
规范关联交易的承诺
9．控股股东、实际控制人关于社会保险及住房
是 不适用
公积金的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
原持续督导保荐代表人乔端先生因工
作变动，无法继续履行持续督导职责，
1．保荐代表人变更及其理由 已委派李卫先生接替乔端先生的工作，
继续对公司进行持续督导并履行相关
职责。
2017 年，长江证券承销保荐有限公司因
作为湖北省宏源药业科技股份有限公
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机 司首次公开发行股票并上市的保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 构，被中国证监会采取监管谈话的行政
项及整改情况 监管措施。2018 年 3 月 12 日，长江证
券承销保荐有限公司收到关于该事项
的行政监管措施决定书。
3．其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于海波重型工程科技股份有限
公司 2018 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李 卫 宋时凤
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日