平安证券股份有限公司
关于海波重型工程科技股份有限公司
2018年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海波重科
保荐代表人姓名：周协 联系电话：010-56800160
保荐代表人姓名：董淑宁 联系电话：0755-22625740
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐
机构。
（2）列席公司董事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐
机构。保荐机构对必要的议案发表了核
查意见。
（3）列席公司监事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐
保荐机构。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 21 日
（3）培训的主要内容 董监高行为规范、信息披露、内幕
信息管理注意事项、募集资金管理、对
外担保、关联交易注意事项等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 首次公开发行前股东关于股份锁定
是 不适用
的承诺
2. 关于上市后三年公司股价低于每股
是 不适用
净资产时稳定股价的承诺
3. 首次公开发行前持股 5%以上股东的
是 不适用
持股意向及减持意向的承诺
4. 实际控制人、董事、监事、高级管理
人员关于首次公开发行股票相关文件
是 不适用
真实性、准确性、完整性、及时性的承
诺
5. 公司填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
6. 公司关于上市后股利分配政策的承
是 不适用
诺
7. 控股股东、实际控制人及其配偶关于
是 不适用
避免同业竞争的承诺
8. 控股股东、实际控制人及其配偶关于
是 不适用
减少和规范关联交易的承诺
9. 控股股东、实际控制人关于社会保险
是 不适用
及住房公积金的承诺
10. 公司关于股权激励事项未来不为激
励对象依股权激励计划获取有关权益
是 不适用
提供贷款以及其他任何形式的财务资
助，包括为其贷款提供担保的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由
2018
9 27
2018 10 15
A
2016
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
【本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于海波重型工程科技股份有限公
司 2018 年年度持续督导跟踪报告》之签署页】
保荐代表人：
周 协 董 淑 宁
平安证券股份有限公司
年 月 日