平安证券股份有限公司
              关于海波重型工程科技股份有限公司
                2019 年度持续督导培训工作报告




深圳证券交易所：
    平安证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“平安证券”）作为
海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“海波重科”或“公司”）首次公
开发行的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
的要求，委派本保荐机构保荐代表人周协、持续督导专员王卓对海波重科的董
事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东、实际控制人进行了
培训。现将培训情况汇报如下：

一、培训的基本情况

    1、培训时间：2019 年 12 月 25 日
    2、培训人员：周协、王卓
    3、培训对象：海波重科董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及
    控股股东、实际控制人等相关人员

二、培训内容

    保荐机构根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《关于支持
上市公司回购股份的意见》以及其他有关细则、指引及备忘录等，围绕上市公
司规范运作、控股股东和上市公司董监高行为规范、内幕信息管理、信息披露、
募集资金管理、股份买卖限制性规定等内容制作了海波重科 2019 年度持续督导
培训材料，内容包括：
             第一部分                  2019 年创业板主要政策变化汇总
             第二部分                          创业板再融资
             第三部分                            信息披露
             第四部分                      内幕信息管理注意事项
             第五部分                 董事、监事和高级管理人员行为规范
             第六部分                 董事、监事和高级管理人员股份管理
             第七部分                          募集资金管理
             第八部分                            对外担保
             第九部分                            关联交易

三、培训效果

   在培训过程中，平安证券保荐代表人周协，持续督导专员王卓对参加培训
人员提出的各项问题进行了讲解、交流，并就参训人员关心的重点问题进行了
详细的讨论。现场培训后，平安证券向海波重科提供了讲义课件及学习资料，
方便公司相关人员进一步学习。通过培训，加强了海波重科相关人员对创业板
上市公司规范运作及信息披露、募集资金使用、内幕信息管理、股份管理等相
关要求的认识和理解，明晰了自身职权、义务与法律责任，有利于公司提升信
息披露质量和规范运作水平。培训达到预期效果。
本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于海波重型工程科技股份有限公司
2019 年度持续督导培训工作报告》之签署页】




保荐代表人：


                             周协                       董淑宁




                                                平安证券股份有限公司
                                                          年   月   日