证券代码：300517     证券简称：海波重科      公告编号：2021-028
            债券代码：123080     债券简称：海波转债



                  海波重型工程科技股份有限公司
             第四届监事会第二十二次会议决议公告


   本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十二次
会议通知于 2021 年 4 月 14 日分别以专人送达、电子邮件等方式发出，会议于 2021
年 4 月 26 日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。
    本次会议应参与表决监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由监事会主席张
雪女士主持。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》
的相关规定，合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过了关于《2020 年监事会工作报告》的议案
    报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予
的职权，结合公司实际经营需要，共召开 8 次监事会会议，会议的通知、召开、表
决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。
    监事会本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，对公司经营、
财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的
合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了职能。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《2020 年度监事会工作报告》。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
     本议案尚需提交股东大会审议。
     2、审议通过关于《2020 年度审计报告》的议案
     立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4 月 26 日对公司出具了《公司
2020 年度审计报告》【信会师报字[2021]第 ZE10258 号】，该报告为标准无保留意
见审计报告。
     立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4 月 26 日对公司出具了《公司
2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》【信会师报字
[2021]第 ZE10260 号】和《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专
项审核报告》【信会师报字[2021]第 ZE10261 号】。
     经审核，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《公司 2020
年度审计报告》、公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项
报告》和《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》，真
实、完整的反映公司 2020 年度生产经营及公司关联方等相关情况。
     具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《公司 2020 年度审计报告》、《公
司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》和《关于公司
非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》。
     本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
     3、审议通过了关于《2020 年年度报告及其摘要》的议案
     经审核，监事会认为：董事会编制和审核海波重型工程科技股份有限公司《2020
年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容
真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
     具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《2020 年年度报告披露提示性公
告》、《2020 年年度报告》、《2020 年年度报告摘要》。
     本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
     本议案尚需提交股东大会审议。
     4、审议通过了关于《2020 年度财务决算报告及 2021 年度财务预算报告》的议
案
    经核查，监事会认为：公司《2020 年度财务决算报告及 2021 年度财务预算报
告》客观、真实地反映了 2020 年的财务状况和经营成果以及 2021 年公司的日常生
产经营需要等。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《2020 年度财务决算及 2021 年
度财务预算报告》。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    5、审议并通过关于《2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案
    经审核，监事会认为：公司《2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
符合《公司章程》的规定，符合相关会计准则及政策的规定，公司利润分配及资本
公积金转增股本预案的制定程序合法、合规，有利于公司实现持续、稳定、健康发
展和回报股东。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《关于 2020 年度利润分配及资本
公积金转增股本预案的公告》。
    本议案以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    6、审议并通过关于《2020 年度内部控制自我评价报告》的议案
    经核查，监事会一致认为：公司按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《内部控制基本规范》等相关法律规定，已建立了较为完善的
内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理的实际需要，并
能得到有效执行。公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好
的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资
产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制的自我评价报告真实、客
观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的独立董事独立意见、内部控制鉴
证报告》、保荐机构核查意见、《2020 年度内部控制自我评价报告》。
    本议案以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    7、审议并通过关于《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的
议案
    经核查，监事会一致认为：2020 年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监
会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资
金存放和使用违规的情形。
    公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，会计师出具了鉴证报告，保荐
机构平安证券股份有限公司出具了专项核查报告。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的独立董事独立意见、募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告》、保荐机构专项核查报告、《2020 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》。
    本议案以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    8、审议通过关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
    经与会监事审议，监事会一致同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2021 年度审计机构，聘期一年。
    本议案以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    9、审议通过了关于《未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》的议案
    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市
公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定，公司制定了《海波重型
工程科技股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《未来三年（2021-2023 年）股
东回报规划》。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    10、审议通过了关于计提信用减值损失的议案
    经审核，监事会认为：公司依据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，
本着谨慎性的原则，对 2020 年度可能发生信用减值损失的相关资产进行计提减值准
备；本次计提信用减值损失是为了能够更加公允地反映公司的资产状况，相关计提
公允、科学、合理，不存在损害公司和公司股东利益的情形。同意公司本次计提信
用减值损失。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《关于计提信用减值损失的公告》。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    11、审议通过了关于修订《公司章程》的议案
    为进一步完善公司法人治理制度，根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修
正）、《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）、《上市公司章程指引》（2019 年修订）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年修订）、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》（2020 年修订）相关规定，结合公司实际情况，拟对《公
司章程》相关条款进行修订。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    12、审议通过了关于修订《监事会议事规则》的议案
    根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）、《中华人民共和国证券法》（2019
年修订）、《上市公司章程指引》（2019 年修订）、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》（2020 年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020 年修
订）、《上市公司监事会指引》（2019 年）、《公司章程》的相关规定，结合公司实际
情况，拟对公司《监事会议事规则》相关条款进行修订。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    13、审议通过了关于增加使用自有资金购买理财产品额度的议案
   经审核，监事会一致认为：公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下
增加闲置自有资金购买理财产品额度，有利于提高自有资金使用效率，不存在损害
公司及全体股东利益的情形。
   具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
   本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
   本议案尚需提交股东大会审议通过。

    三、备查文件

   1、第四届监事会第二十二次会议决议；
   2、深圳证券交易所要求的其他文件。


   特此公告。


                                            海波重型工程科技股份有限公司
                                                         监 事 会
                                                     2021 年 4 月 27 日