海波重型工程科技股份有限公司

董事、监事薪酬及考核管理办法




         二零二一年八月
                海波重型工程科技股份有限公司
               董事、监事、薪酬及考核管理办法


                          第一章   总 则



    第一条    为了更好地调动海波重型工程科技股份有限公司（以下

简称“公司”）董事、监事的工作积极性和创造性，建立与上市公司

制度相适应的激励约束机制，保持核心管理团队的稳定性，提高企业

经营管理水平和提升上市公司的经营管理效益，根据《公司法》、《上

市公司治理准则》、《公司章程》及《薪酬与考核委员会议事规则》等

规定，在充分考虑公司实际情况和行业特点的基础上，特制定本办法。

    第二条    本办法适用于下列人员：

    （一） 董事包括非独立董事、独立董事；

    （二） 监事包括非职工代表监事、职工代表监事。

    第三条    为保障公司健康、持续、稳定发展，公司董事、监事的

薪酬制度遵循以下原则：

    （一） 严格执行公司董事会及薪酬与考核委员会管理要求及规

             定；

    （二） 体现收入水平符合公司规模与业绩的原则；

    （三） 体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任

             大小相符；


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    （四） 体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相

             符；

    （五） 体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核

             挂钩、与奖惩挂钩；

    （六） 体现公开、公正、透明的原则，根据目前的实际收入水平，

             参照同行业和同地区上市公司的标准，保持公司薪酬的吸

             引力和竞争力；

    （七） 按年度考核兑现原则。


                        第二章    管理机构



    第四条    公司股东大会负责审定公司董事、监事薪酬及考核管理

办法。

    第五条    公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责

制订公司董事、监事的薪酬方案，报董事会审核，经董事会审议通过

后提交至股东大会审定；由公司人力资源部门协同公司董事会薪酬与

考核委员会，负责审查公司董事、监事履行职责，对其进行年度考核

并负责对公司薪酬方案执行情况进行监督。

    第六条    公司人力资源部门配合董事会薪酬与考核委员会具体

执行公司董事、监事薪酬及考核管理办法。




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                第三章   公司董事、监事薪酬标准



    第七条     公司董事薪酬方案：

    （一）非独立董事

    董事长的薪酬实行年薪制，年度薪酬与经营业绩考核结果挂钩。

年度薪酬由岗位工资、绩效工资构成。岗位工资按月平均发放，绩效

工资年终考核发放。

   职务        岗位工资（万元/年）               绩效工资

                                        年度净 利润*1.6%-年度已发

                                        岗位工资，当年度绩效工资小
  董事长              30-40
                                        于零时，当年度绩效工资不予

                                        发放。

    其他在公司任职的非独立董事不享有津贴，按照在公司任职的职

务与岗位责任确定薪酬标准。

    未在公司担任职务的非独立董事，不享有董事职务津贴。

    （二）独立董事

    独立董事实行津贴方案，年度津贴为 6.00 万元/年（税前），按

月平均发放。

    第八条     公司监事薪酬方案：

    在公司担任管理职务的监事，根据其在公司的具体任职岗位领取

相应的薪酬，不再领取监事职务薪酬。未在公司担任职务的监事，实

行津贴方案，年度津贴为 6.00 万元/年（税前），按月平均发放。


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                    第四章 薪酬的发放


    第九条   公司董事、监事的薪酬（津贴）为税前收入，需按规定

缴纳社会保险费和住房公积金、个人所得税等各项税费（如有），应

由个人缴纳部分，在支付时由公司代扣代缴。

    第十条   公司董事、监事的岗位工资按月平均发放，绩效工资经

过薪酬与考核委员会考核并经董事会审批后一次性发放。

    第十一条    公司董事、监事因换届、改选、任期内辞职等原因

离任的，按其实际任期和实际绩效计算津贴和绩效奖金并予以发放。



                    第五章 薪酬的调整


    第十二条    公司董事、监事的薪酬（津贴）体系应为公司的经

营战略服务，并随着公司经营状况的不断变化而作相应的调整以适应

公司进一步发展的需要。

    第十三条    公司董事、监事的薪酬（津贴）调整依据为：

    （一）同行业薪资（津贴）增幅水平。每年通过市场薪资报告或

公开的薪资数据，收集同行业的薪资数据，并进行汇总分析，作为公

司薪资调整的参考依据；

    （二）通胀水平。参考通胀水平，以使薪资的实际购买力水平不

降低作为公司薪资调整的参考依据；

    （三）公司盈利状况；

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    （四）公司发展战略或组织结构调整。



                     第六章 约束机制


    第十四条   公司董事、监事在任职期间，发生下列任一情形，

公司不予发放绩效年薪或津贴。

    （一）被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

    （二）因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行政

处罚的；

    （三）公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。

    第十五条   董事、监事应主动接受、配合董事会及其薪酬与考

核委员会、监事会、股东大会、监管机构专项审计或检查。

    第十六条   公司董事、监事因个人原因擅自离职或被免职的，

因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚或被深圳证券交易

所予以公开谴责或宣布为不适当人员的，情节严重受到法律、法规处

罚的自发布之日起公司停发其薪酬（津贴）。



                      第七章 附 则


    第十七条   本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性

文件和《公司章程》等规定执行。

    第十八条   本办法如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文


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件相抵触时，本办法相关条款将相应修订。

    第十九条   本方案由公司董事会负责解释，自公司股东大会审

议通过之日生效，修改与废止时亦同。




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