海波重科：信息披露管理制度（2022年3月）2022-03-22
海波重型工程科技股份有限公司
信息披露管理制度
二零二二年三月
海波重型工程科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“本公司”或
“公司”）的信息披露行为，促进公司依法规范运作，切实维护公司、投资者、
债权人及其它利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司治
理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
等相关法律、法规、深圳证券交易所颁布的有关规范性文件及《海波重型工程科
技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称的信息披露是指公司或相关信息披露义务人将法律、
法规、证券监管部门要求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产
生重大影响、而投资者尚未得知的重大信息，在规定的时间内、规定的媒体上，
按规定的程序通过规定的方式向社会公众公布，并按规定将信息披露文件报送中
国证监会、公司所在地证监局及深圳证券交易所。
重大信息包括但不限于：
（一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润
分配及公积金转增股本等；
（二）与公司收购兼并、重组等事项有关的信息；
（三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的信息，如新产品、新发明、新专利获得政府批
准，签署重大合同，订立未来重大经营计划；
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（五）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（六）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和深圳
证券交易所其他相关规定的其他应披露事项的相关信息。
第三条 公司及其他信息披露义务人应当严格依照法律法规、自律规则和
公司章程的规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、
误导性陈述、重大遗漏或其他不正当披露。信息披露事项涉及国家秘密、商业秘
密的，依照相关规定办理。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第四条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门
规章、《上市规则》及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息
披露义务，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》规定的披露
标准，或者《上市规则》没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该
事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照《上
市规则》的规定及时披露相关信息。
第六条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真
实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公
司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、监事、高级管理人员不能保证公告
内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内
幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相
关信息披露义务人应当及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
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第八条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行
使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当依照相关规定
进行信息披露，并配合上市公司的信息披露工作，及时告知上市公司控制权变更、
权益变动、与其他单位和个人的关联关系及其变化等重大事项，答复上市公司的
问询，保证所提供的信息真实、准确、完整。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定
履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者
拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒
体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可
能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传
闻所涉及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工
作。
第九条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
定期报告和临时报告等。
除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息。公司及相关信息披露义务人进行自愿
性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，保持信息披露的完整性、持续性和
一致性，避免选择性信息披露，不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
已披露的信息发生重大变化，有可能影响投资决策的，应当及时披露进展公告，
直至该事项完全结束。公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在
发生类似事件时，应当按照同一标准予以披露。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当保
证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十一条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和
相关备查文件在第一时间报送深圳证券交易所，报送的公告文稿和相关备查文件
应当符合深圳证券交易的要求，并在中国证监会指定的媒体发布。
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公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易
懂，突出事件本质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句，不
得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字
提示投资者可能出现的风险和不确定性。
公司未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日期上午九点前向深圳证券
交易所报告。
第十二条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得
先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方
式透露、泄漏未公开重大信息。不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应
当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十三次 公司对外信息披露或回答咨询，由董事会办公室负责，董事会
秘书直接管理；其他部门不得直接回答或处理。公司如发生需披露的重大事项，
涉及相关事项的部门应及时将该事项报告给董事会办公室，由董事会办公室通报
公司董事会，并履行相关的信息披露义务。
第十四条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披
露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向机构投资者、
分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。特定对象包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有、控制上市公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）公司或深交所认定的其他机构或个人。
第十五条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网
站）关于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面
了解真实情况，在规定期限内如实回复交易所就上述事项提出的问询，并按照《上
市规则》的规定和交易所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告不
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得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复深圳证
券交易所问询的义务。
第十六条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别
是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有
变更应当及时进行公告并在公司网站公布，并保证对外咨询电话的畅通。
第十七条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深
圳证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且
有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂缓披露。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。
第十八条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业
秘密等情形，按照上市规则披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法
规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
第十九条 公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文
件报送注册地证监局，并备置于公司住所地，供公众查阅。
第三章 应当披露的信息及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第二十条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对
投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行
证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书及其他
信息披露文件。
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第二十一条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署
书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书及其他信息披
露文件应当加盖公司公章。
第二十二条 发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会将在发行人和
保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的五个工作日内在中国证监会网站公开
招股说明书申报稿。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文
件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应
当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应
的补充公告。
第二十三条 申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上
市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书及其他信息披露文件应当加盖公司公章。
第二十四条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业
意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，
确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十五条 本制度本章关于招股说明书的规定，适用于公司债券募集说
明书。
第二十六条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十七条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十八条 公司应当在法律、法规、部门规章以及《上市规则》规定的
期限内编制并披露定期报告。
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年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会
计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、
九个月结束后的一个月内编制并披露。
公司年度报告预约披露时间在 3-4 月份的，应当在该会计年度结束后两个月
内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、
利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等
数据和指标。
公司第一季度的季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披
露时间。
第二十九条 公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间。
公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜，因故需变
更披露时间的，应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更
理由，并明确变更后的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第三十条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成
有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说
明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第三十一条 公司董事会应当按照中国证监会和深圳证券交易所关于定
期报告的有关规定，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
年度报告、中期报告和季度报告的全文及摘要应当按照深圳证券交易所要求
分别在有关指定媒体上披露。
第三十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
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况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第三十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第三十四条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第三十五条 公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及
时编制定期报告提交董事会审议；公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署
书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证
监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
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董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签
署书面意见影响定期报告的按时披露。
公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。
第三十六条 公司年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计。
公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司
应当聘请有资格的会计师事务所进行审计：
（一）拟依据中期报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转
增股本或弥补亏损的；
（二）中国证监会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有
规定的除外。
第三十七条 公司预计全年度将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩
预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（三）实现扭亏为盈。
（四）期末净资产为负。
（五）扣非前后净利润孰低者为负值且扣除与主营业务无关的收入和不具备
商业实质的收入后的营业收入低于一亿元。
（六）实施退市风险警示会计年度结束后。
第三十八条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期
财务数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。定期报告披露前出现业绩
泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应
及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已经审计）。
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第三十九条 公司应当在每年年度报告披露后 10 个交易日举行年度报告
说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技
术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等
向投资者予以说明，年度报告说明会的文字资料应当刊载于公司网站供投资者查
阅。
第四十条 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
14 号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定，公司的财务会计报
告被注册会计师出具非标准无保留审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当
向深圳证券交易所提交下列文件：
（一） 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明
的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二） 独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三） 监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四） 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（五） 中国证监会和本所要求的其他文件。
第四十一条 负责审计的会计师事务所和注册会计师按第四十条出具的
专项说明应当至少包括下列内容：
（一） 出具非标准无保留审计意见的依据和理由；
（二） 非标准无保留审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果
影响的具体金额，若影响的金额导致公司盈亏性质发生变化的，应当明确说明；
（三） 非标准无保留审计意见涉及事项是否明显违反企业会计准则、制度
及相关信息披露规范性规定。
第四十二条 前述第四十条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于
明显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，上市公司董事会应
当按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号－非标准无保留审计意
见及其涉及事项的处理》的规定，在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出
详细说明。
第四十三条 前述第四十条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于明
显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，公司应当对有关事项
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进行纠正，重新审计，并在深圳证券交易所规定的期限内披露纠正后的财务会计
报告和有关审计报告或专项鉴证报告等有关资料。
第四十四条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具
否定或者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度
报告中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。
第四十五条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，
按中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。
第四十六条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同
时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程
度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露
专项审核的情况。
第四十七条 公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审
核意见，及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解
释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程
序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第四十八条 发行可转换公司债券的公司按照本章规定所编制的年度报
告和中期报告还应当包括下列内容：
（一） 转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；
（二） 可转换公司债券发行后累计转股的情况；
（三） 前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四） 担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；
（五） 公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；
（六） 中国证监会和本所规定的其他内容。
第三节 临时报告
第四十九条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《上市规则》
和深圳证券交易所其他相关规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。
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第五十条 公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告。临时报
告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站及公司章程指定的
媒体上披露（如中介机构报告等文件）。
第五十一条 公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目
前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债券未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
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（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
第五十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉该重大事件发生时。
第五十三条 对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响
的重大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及上述规定的时点，在上述规定的时点
之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展
的风险因素：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易发生异常波动。
第五十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露进展或者
变化情况及可能产生的影响。
第五十五条 公司控股子公司发生本制度第五十一条规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。
公司参股公司发生本制度第五十一条规定的重大事件，或者与公司的关联人
发生关联交易，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应
当履行信息披露义务。
第五十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报
告、公告义务，披露权益变动情况。
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第五十七条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可
能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向持有公司
5%以上股份的股东或者实际控制人及相关各方了解真实情况，必要时应当以书面
方式问询。
第五十八条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5％以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第五十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第六十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第六十一条 公司控股子公司、参股公司发生可能对公司股票及其衍生品
种交易价格产生较大影响的事项时，公司应当履行信息披露义务。
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第四节 应披露的交易
第六十二条 本制度所称的交易包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业
投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。
第六十三条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10％以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会
计年度经审计主营业务收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度
经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且绝对金额超过 100 万元；
（六）涉及购买原材料、燃料、动力或者接受劳务等事项的，合同金额占公
司最近一期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元；
海波重型工程科技股份有限公司信息披露管理制度 第 15
页
（七）涉及销售产品或商品、工程承包或者提供劳务等事项的，合同金额占
公司最近一期经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生的应当披露的交易金额之计算标准按照《上市规则》的有关规定执
行。
第六十四条 公司与同一交易方同时发生第六十二条第（二）项至第（四）
项以外各项中，方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标
中较高者计算披露标准。
第六十五条 公司发生前述第六十二条规定的“提供财务资助”和“委托
理财”等事项时，应当以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二
月内累计计算，经累计计算达到本制度第六十三条标准的，适用第六十三条的规
定。已经按照第六十三条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第六十六条 公司发生第六十二条规定的“提供担保”事项时，应当提交
董事会或者股东大会进行审议，并及时披露。
第六十七条 对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时
及时披露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
第六十八条 公司披露交易事项时，应当向深圳证券交易所提交下列文
件：
（一）公告文稿；
（二）与交易有关的协议书或意向书；
（三）董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用）；
（四）交易涉及的政府批文（如适用）；
（五）中介机构出具的专业报告（如适用）；
（六）深圳证券交易所要求的其他文件。
第六十九条 公司应当根据交易事项的类型，披露下述所有适用其交易的
有关内容：
（一）交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明；对于按照累计计算原
则达到标准的交易，还应当简要介绍各单项交易情况和累计情况；
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页
（二）交易对方的基本情况；
（三）交易标的的基本情况，包括标的的名称、账面值、评估值、运营情况、
有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重
大争议、诉讼或仲裁事项，查封、冻结等司法措施；
交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近一年又
一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、主营业务收入和净利润等财务数据；
出售控股子公司股权导致公司合并报表范围变更的，还应当说明公司是否存
在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用公司资金等方面
的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对公司的影响和解决措施；
（四）交易协议的主要内容，包括成交金额、支付方式（如现金、股权、资
产置换等）、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效
期限等：交易协议有任何形式的附加或保留条款，应当予以特别说明；
交易需经股东大会或有关部门批准的，还应当说明需履行的合法程序及其进
展情况；
（五）交易定价依据、支出款项的资金来源，以及董事会认为交易条款公平
合理且符合股东整体利益的声明；
（六）交易标的的交付状态、交付和过户时间；
（七）公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益），以及交易对公司本
期和未来财务状况和经营成果的影响（必要时应咨询负责公司审计的会计师事务
所）；
（八）关于交易对方履约能力的分析，包括说明与交易有关的任何担保或者
其他保证；
（九）交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况以及出售所得款项
拟作的用途；
（十）关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明；
（十一）关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对措施的说明；
（十二）中介机构及其意见；
（十三）深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容。
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页
第七十条 公司披露提供担保事项，除适用第六十九条的规定外，还应当
披露截止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保
的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。
第七十一条 公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子
公司之间发生的交易，除另有规定外，免于按照本节规定披露和履行相应程序。
第七十二条 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交
易，应当及时披露。公司不得直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员
提供借款。
第七十三条 公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司
最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，应当及时披露。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000
万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，除应当
及时披露外，还应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易
标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。但与日常经营相关的关联
交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估。
公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联交易，应当在对外
披露后提交公司股东大会审议。
第七十四条 公司披露关联交易事项时，应当向深圳证券交易所提交以下
文件
（一）公告文稿；
（二）本制度第六十八条第（二）项至第（五）项所列文件；
（三）独立董事事前认可该交易的书面文件；
（四）独立董事和保荐机构意见；
（五）深圳证券交易所要求提供的其他文件。
第七十五条 公司披露的关联交易公告应当包括以下内容：
（一）交易概述及交易标的的基本情况；
（二）独立董事的事前认可情况和独立董事、保荐机构发表的独立意见；
（三）董事会表决情况（如适用）；
（四）交易各方的关联关系说明和关联人基本情况；
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页
（五）交易的定价政策及定价依据，包括成交价格与交易标的账面值、评估
值以及明确、公允的市场价格之间的关系，以及因交易标的特殊而需要说明的与
定价有关的其他特定事项；
若成交价格与账面值、评估值或市场价格差异较大的，应当说明原因。如交
易有失公允的，还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向；
（六）交易协议的主要内容，包括交易价格、交易结算方式、关联人在交易
中所占权益的性质和比重，协议生效条件、生效时间、履行期限等；
（七）交易目的及对公司的影响，包括进行此次关联交易的必要性和真实意
图，对本期和未来财务状况和经营成果的影响（必要时可咨询负责公司审计的会
计师事务所），支付款项的来源或者获得款项的用途等；
（八）当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额；
（九）《上市规则》规定的其他内容；
（十）中国证监会和深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内
容。
第七十六条 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本制度规
定履行相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业
债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；
（四）一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易；
（五）深圳证券交易所认定的其他情况。
第七十七条 公司发生的应披露关联交易之交易额的计算标准按照《上市
规则》的有关规定执行。
第五节 应披露的其他重大事件
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页
第七十八条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经
审计净资产绝对值 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元的，应当及时披露。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件
特殊性认为可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策产生较大影响，或者深圳证券交易所认为有必要的，以及涉及公司
股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。
第七十九条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计
计算的原则，经累计计算达到第七十八条标准的，适用第七十八条规定。
已按照第七十八条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
第八十条 公司披露重大诉讼、仲裁事项时应当向深圳证券交易所提交下
列文件：
（一）公告文稿；
（二）起诉书或仲裁申请书、受理（应诉）通知书；
（三）判决或裁决书；
（四）深圳证券交易所要求的其他材料。
第八十一条 公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括如下内容：
（一）案件受理情况和基本案情；
（二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响；
（三）公司及控股子公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项；
（四）深圳证券交易所要求的其他内容。
第八十二条 公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其
对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以
及判决、裁决执行情况等。
第八十三条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使
用募集资金，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时
报告深圳证券交易所并公告。
第八十四条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时
披露，并提交股东大会审议。
公司变更募集资金投资项目，应当向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）公告文稿；
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（二）董事会决议和决议公告文稿；
（三）独立董事对变更募集资金投资项目的意见；
（四）监事会对变更募集资金投资项目的意见；
（五）保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；
（六）关于变更募集资金投资项目的说明；
（七）新项目的合作意向书或协议（如适用）；
（八）新项目立项机关的批文（如适用）；
（九）新项目的可行性研究报告（如适用）；
（十）相关中介机构报告（如适用）；
（十一）终止原项目的协议（如适用）：
（十二）深圳证券交易所要求的其他文件。
第八十五条 公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投资项目的意见
（六）深圳证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及购买资产、对外投资的，还应当按照本制度第三章第四节的相关
规定进行披露。
第八十六条 公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩或者财务状况
将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（三）与上年同期或者最近一期定期报告业绩相比，出现盈亏性质的变化；
（四）期末净资产为负。
当公司在以下比较基数较小时出现前述第（二）项情形的，经深圳证券交易
所同意可以豁免进行业绩预告：
（一）上一年年度每股收益虽为正值，但低于或等于 0.05 元人民币；
（二）上一年半年度每股收益值虽为正值，但低于或等于 0.03 元人民币；
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页
（三）上一年前三季度每股收益虽为正值，但低于或等于 0.04 元人民币。
第八十七条 公司连续两年亏损或者因追溯调整导致最近连续两年以上
亏损的，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告中分别对前三季度和全
年盈亏情况进行预告。
第八十八条 公司应当合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告和业绩快
报。公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应
当按照深圳证券交易所的有关规定及时披露业绩预告修正公告或业绩快报。
第八十九条 公司披露业绩预告或业绩预告修正公告时，应当向深圳所提
交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事会的有关说明；
（三）注册会计师对公司作出业绩预告或者修正其业绩预告的依据及过程是
否适当和审慎的意见（如适用）；
（四）深圳证券交易所要求的其他文件。
第九十条 公司披露的业绩预告修正公告应当包括以下内容：
（一）预计的本期业绩；
（二）预计的本期业绩与已披露的业绩预告存在的差异及造成差异的原因；
（三）董事会对差异内容及其原因的有关说明
（四）关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终
止上市的说明（如适用）。
（五）注册会计师对公司修正其业绩预告的依据及过程是否适当和审慎的意
见（如适用）；
若业绩预告修正经过注册会计师预审计的，还应当说明公司与注册会计师在
业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。
第九十一条 公司根据深圳证券交易所的要求在定期报告披露前发布业
绩快报，业绩快报应当披露公司本期及上年同期主营业务收入、主营业务利润、
利润总额、净利润、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。公司
披露业绩快报时，应当向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）公告文稿；
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（二）经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师（如有）、
会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表：
（三）深圳证券交易所要求的其他文件。
第九十二条 公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报
告的实际数据和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到
20％以上的，或最近预计的报告期盈亏性质（包括净利润与扣
除非经常性损益后的净利润）发生变化、期末净资产发生方
向性变化的，应当及时披露修正公告，说明修正内容及修正
原因。
第九十三条 上市公司预计实际数据与招股说明书、上市
公告书或定期报告等文件中已披露的盈利预测数据之间的
差异幅度达到 20%以上的，或最近预计的报告期净利润盈亏
性质发生变化、期末净资产发生方向性变化的，应当及时披
露修正公告，说明修正内容及修正原因。，并向深圳证券交易所提
交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事会的有关说明；
（三）董事会关于确认修正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎的函件；
（四）注册会计师关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明；
（五）深圳证券交易所要求的其他文件。
第九十四条 公司披露的盈利预测修正公告应当包括以下内容：
（一）预计的本期业绩；
（二）预计的本期业绩与已披露的盈利预测存在的差异及造成差异的原因；
（三）关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终
止上市的说明（如适用）。
第九十五条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股
本方案后，及时披露方案的具体内容。
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页
第九十六条 公司在实施分配方案前，应当向深圳证券交易所提交下列文
件：
（一）分配方案实施公告；
（二）相关股东大会决议；
（三）证券登记结算公司有关确认分配方案具体实施时间的文件；
（四）深圳证券交易所要求的其他文件。
第九十七条 公司应当于实施分配方案的股权登记日前三至五个交易日
内披露分配方案实施公告。
第九十八条 分配方案实施公告应当包括以下内容：
（一）通过分配方案的股东大会届次和日期；
（二）派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例（以每 10 股
表述）、股本基数（按实施前实际股本计算），以及是否含税和扣税情况等；
（三）股权登记日、除权日、新增股份上市日；
（四）分配方案实施办法；
（五）股本变动结构表（按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本
数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）；
（六）派发股利、资本公积金转增股本后，需要调整的衍生品种行权（转股）
价、行权（转股）比例、承诺的最低减持价情况等（如适用）；
（七）派发股份股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度
每股收益或本年度半年每股收益；
（八）有关咨询办法。
第九十九条 股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、
业务规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公
告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。
第一百条 公司披露股票交易异常波动公告时，应当向深圳证券交易所提
交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事会的分析说明；
（三）函询控股股东及其实际控制人的相关文件（如有）；
海波重型工程科技股份有限公司信息披露管理制度 第 24
页
（四）有助于说明问题实质的其他文件。
第一百零一条 公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容：
（一）股票交易异常波动的具体情况；
（二）对股票交易异常波动的合理解释，以及是否与公司或公司内外部环境
变化有关的说明；
（三）是否存在应披露未披露的重大信息的声明；
（四）是否存在违反公平信息披露情形的说明；
（五）有助于说明问题实质的其他内容。
第一百零二条 公共传媒传播的消息（以下简称传闻）可能或已经对公司
股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当第一时间向深圳证券交易
所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。
第一百零三条 公司披露的澄清公告应当包括以下内容：
（一）传闻内容及其来源；
（二）传闻所涉及事项的真实情况；
（三）有助于说明问题实质的其他内容。
第一百零四条 公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后，及时披
露董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。回购股份预案至少
应当包括以下内容：
（一）回购股份的目的；
（二）回购股份方式；
（三）回购股份的价格或价格区间、定价原则；
（四）拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例；
（五）拟用于回购的资金总额及资金来源；
（六）回购股份的期限；
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况；
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析。
公司应聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查，出具独立财务顾问
报告，并在股东大会召开五日前予以公告。
海波重型工程科技股份有限公司信息披露管理制度 第 25
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第一百零五条 公司应当在回购股份股东大会召开前三日前，公告回购股
份董事会决议的前一个交易日及股东大会的股权登记日登记在册的前十名股东
的名称及持股数量、比例数据等。
公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分
之二以上通过。
公司在股东大会作出回购股份决议后，应当在 10 日内通知债权人，并于 30
日内在报纸上公告。
第一百零六条 采用集中竞价方式回购股份的，公司应当在股东大会作出
回购股份决议后的次日公告该决议，并将相关材料报送中国证监会和本所备案，
同时公告回购报告书；采用要约方式回购股份的，公司应当在收到无异议函后的
两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。回
购报告书应包括如下内容：
（一）公司回购股份预案所列事项；
（二）公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是
否存在买卖公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场
操纵的说明：
（三）独立财务顾问就本次回购股份出具的结论性意见；
（四）律师事务所就本次回购股份出具的结论性意见；
（五）其他应说明的事项。
以要约方式回购股份的，还应当对股东预受及撤回预受要约的方式和程序、
股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公
司名称及其通讯方式等事项做出说明。
第一百零七条 公司距回购期届满三个月时仍未实施回购方案的，董事会
应当就未能实施回购的原因予以公告。
第一百零八条 以集中竞价交易方式回购股份的，在回购股份期间，公司
应当在每个月的前三个交易日内，公告截止上月末的回购进展情况，包括已回购
股份总额、购买的最高价和最低价、支付的总金额；公司通过集中竞价交易方式
回购股份占公司总股本的比例每增加 1％的，应当自该事实发生之日起两个交易
日内予以公告；回购期届满或者回购方案已实施完毕的，公司应当在股份变动报
告中披露己回购股份总额、购买的最高价和最低价、支付的总金额。
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第一百零九条 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，公司应当停止回
购行为，撤销回购专用账户，在两日内公告公司股份变动报告。
第一百一十条 公司若发行可转换公司债券，在出现以下情形之一时，应
当及时向深圳证券交易所报告并披露：
（一）因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价
格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；
（二）可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股
前公司已发行股份总额的 10％的；
（三）公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；
（四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、或者涉及合并，
分立等情况的；
（五）未转换的可转换公司债券数量少于 3000 万元的；
（六）有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评
级已出具信用评级结果的；
（七）可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；
（八）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第一百一十一条 投资者持有公司已发行的可转换公司债券达到发行总
量的 20％时，应当在事实发生之日起两个交易日内向深圳证券交易所报告，并
通知公司予以公告。
持有公司已发行的可转换公司债券 20％及以上的投资者，其所持公司已发
行的可转换公司债券比例每增加或者减少 10％时，应当在事实发生之日起两个
交易日内依照前款规定履行报告和公告义务。
第一百一十二条 公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个
交易日内披露付息公告，在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑
付公告。
第一百一十三条 公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内
披露实施转股的公告。
第一百一十四条 公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的
五个交易日内至少发布三次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付
款方法、时间等内容。赎回期结束，公司应当公告赎回结果及影响。
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第一百一十五条 在可以行使回售权的年份内，公司应当在每年首次满足
回售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。回售公告应当载明回售的程
序、价格、付款方法、时间等内容。
回售期结束后，公司应当公告回售结果及影响。
第一百一十六条 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，公司在股东
大会通过后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回
售公告至少发布三次。其中，在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内
至少发布一次，在回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告发布的时间视
需要而定。
可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前应当至少发布三次提示公告，
提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止交易的事项。
公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关
情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。
第一百一十七条 公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债
券转换为股份所引起的股份变动情况。
第一百一十八条 在公司中拥有权益的股份达到公司已发行股份的 5％
以上的股东及公司的实际控制人，其拥有权益的股份变动涉及《证券法》、《上
市公司收购管理办法》规定的收购或股份权益变动情形的，该股东、实际控制人
及其他相关信息披露义务人应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》、
《上市规则》等的规定履行报告和公告义务，并及时通知公司发布提示性公告。
公司应当在知悉上述收购或股份权益变动时，及时对外发布公告。
第一百一十九条 公司实行股权激励计划时，应当严格遵守中国证监会和
深圳证券交易所关于股权激励的相关规定，履行必要的审议程序和报告、公告义
务。
第一百二十条 公司应当在董事会作出向法院申请重整、和解或者破产清
算的决定时，或者知悉债权人向法院申请公司重整或者破产清算时，及时按照《上
市规则》及深圳证券交易所的规定向深圳证券交易所报告并披露相关文件和事
项。
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第一百二十一条 公司应当及时将公司承诺事项和相关信息披露义务人
承诺事项单独摘出报送深圳证券交易所备案，同时在深圳证券交易所指定网站上
单独披露。
公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。如出现公司或者
相关信息披露义务人不能履行承诺的情形，公司应当及时披露具体原因和董事会
拟采取的措施。
第一百二十二条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及
时向深圳证券交易所报告并披露：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（六）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足
额坏账准备；
（八）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
（九）主要或全部业务陷入停顿；
（十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；
（十一）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或
采取强制措施，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计
达到三个月以上；
（十二）深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本制度第六十三条的有关规定执
行。公司出现前款第（九）项情形，且因涉嫌欺诈发行或涉嫌重大信息披露违法
被中国证监会立案稽查的，公司应当每月披露一次风险提示公告，说明立案稽查
的情况进展及公司股票可能被暂停上市的风险。深圳证券交易所或公司董事会认
为有必要的，可以增加风险提示公告的披露次数，并视情况对公司股票及其衍生
品种的停牌与复牌作出相应安排。
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页
第一百二十三条 公司出现下列情形之一的，应当及时向深圳证券交易所
报告并披露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在深圳证券
交易所指定网站上披露；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或其他再融资方案；
（五）中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或其他再融资申请提出相
应的审核意见；
（六）持有公司 5％以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情
况发生或拟发生较大变化；
（七）公司董事长、经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出
辞职或发生变动；
（八）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、
原材料采购、销售方式等发生重大变化等）；
（九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（十）新颁布的法律、法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营
产生重大影响；
（十一）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
（十二）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十三）任一股东所持公司 5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或
者设定信托或者被依法限制表决权；
（十四）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可
能对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（十五）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第一百二十四条 公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工
程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收
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页
入 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元的，应当按照《上市规则》及深圳证券交易
所的规定及时披露相关文件和事项。
第一百二十五条 公司出现下列使公司的核心竞争能力面临重大风险情
形之一的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露：
（一）公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术
的取得或者使用发生重大不利变化；
（二）公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响
的人员辞职或者发生较大变动；
（三）公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风险；
（四）公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或控制权；
（五）深圳证券交易所或者公司认定的其他有关核心竞争能力的重大风险情
形。
第一百二十六条 公司独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、
新服务或者对现有技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利或者未来发
展有重要影响的，公司应当及时披露该重要影响及可能存在的风险。
第一百二十七条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚
假记载被责令改正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出
相应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财
务信息的更正及相关披露事宜。
第一百二十八条 公司作出向法院申请破产的决定，债权人向法院申请宣
告公司破产，或者法院受理关于公司破产的申请时，公司应当及时予以披露并充
分揭示其股票可能被终止上市的风险。
进入破产程序后，公司和其他有信息披露义务的投资人应当及时向深圳证券
交易所报告并披露债权申报情况、债权人会议情况、破产和解与整顿等重大情况。
法院依法作出裁定驳回破产申请、中止（恢复）破产程序或宣告破产时，公
司应当及时披露裁定的主要内容。
第一百二十九条 公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立方
案，应当在获得中国证监会批准后，及时报告深圳证券交易所并公告。
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第一百三十条 公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股
份变更登记等事项的，应当按中国证监会和深圳证券交易所的有关规定办理。
第六节 涉及各部门及下属公司的信息披露
第一百三十一条 公司各部门和下属公司负责人为本部门、本公司信息披
露事务管理和报告的第一责任人。
第一百三十二条 公司各部门和下属公司指派专人负责信息披露工作，并
及时向董事会秘书及证券部报告与本部门、本公司相关的信息。
第一百三十三条 公司控股子公司发生本制度第五十一条规定的重大事
件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制
度规定履行信息披露义务。
第一百三十四条 公司各部门、参股公司发生可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会秘书报
告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
第一百三十五条 董事会秘书和证券部向各部门和下属公司收集相关信
息时，各部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
第四章 信息披露工作的职责与管理制度
第一节 信息披露事务管理部门及其负责人职责
第一百三十六条 董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书是信
息披露的主要责任人，负责管理公司信息披露事务，证券事务代表协助董事会秘
书工作。
公司董事会秘书负责组织与中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所、有
关证券经营机构、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨询、联系股东，
向投资者提供公开披露信息的文件资料等。
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公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书的职责；
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第一百三十七条 证券部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会
秘书直接领导下，负责公司的信息披露事务。
第一百三十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公
司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的
真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有
文件。
第一百三十九条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除
监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高
级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第二节 董事和董事会、监事和监事会
及高级管理人员的职责
第一百四十条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、
财务负责人应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券部履
行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当确保董事会秘书能够第
一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第一百四十一条 董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施
情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信
息披露事务管理制度执行情况。
第一百四十二条 董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决
策所需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，
同时知会董事会秘书。
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第一百四十三条 独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，
独立董事和监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，
发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。独立董事、监
事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务
管理制度进行检查的情况。
第一百四十四条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第一百四十五条 公司高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营
或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信
息，同时知会董事会秘书。
第一百四十六条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本
制度所要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负
责，协助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在部门或公司的信息保密工
作。
第一百四十七条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真
实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤
勉尽责义务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
第三节 董事、监事、高级管理人员
履行职责的记录和保管制度
第一百四十八条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事
会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第一百四十九条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信
息披露职责的相关文件和资料，证券部应当予以妥善保管。
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第一百五十条 证券部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临
时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事
会决议和记录等资料原件，保管期限为 10 年。
第一百五十一条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，
证券部负责提供。
第一百五十二条 公司所属控股子公司指定信息披露联络人一名，负责所
在企业与公司董事会办公室的联系，协助办理所在企业的信息披露。子公司负责
人对本企业信息披露负直接责任，信息披露联络人具体经办信息披露的相关工
作。
第五章 信息披露的程序
第一百五十三条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）报告期结束后，财务负责人、董事会秘书等相关人员及时编制定期报
告草案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告
披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第一百五十四条 临时报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核，经董事长（授权总经理/
董事会秘书）签发后予以披露；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审批；经审批后，
由董事会秘书负责信息披露；
（三）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
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页
第一百五十五条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司负责人获悉重大信息
应在 24 小时内报告公司董事长并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会
报告并督促董事会秘书做好相关的信息披露工作；公司各部门和下属公司负责人
应当在 24 小时内向董事长及董事会秘书报告与本部门、本公司相关的重大信息；
公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会
董事长及董事会秘书，并经董事会秘书书面确认，因特殊情况不能事前确认的，
应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券部。前述报告应以书面、电话、
电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书
面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批
文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确
性、完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券部起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经理）审定；
需履行审批程序的，尽快提交董事长、董事会、监事会、股东大会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
并在审核通过后在指定媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关
人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工
作。
第一百五十六条 公司向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报程序：
向证券监管部门报送的报告，由公司证券部负责草拟，董事会秘书负责审核，董
事长（或授权总经理/董事会秘书）审定。
第一百五十七条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。
公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或董事
长或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。
第一百五十八条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上
转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公
告或澄清公告。
第一百五十九条 公司信息发布应当遵循以下流程：
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（一）部门主管负责人认真核对符合披露的信息资料，并在第一时间内提供
至信息披露责任部门；
（二）信息披露责任部门制作信息披露文件；
（三）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核；董事长（或授权总经理
/董事会秘书）审定、签发；
（四）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记；
（五）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（六）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监
局，并置备于公司住所供社会公众查阅；
（七）证券部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第一百六十条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：
（一） 董事长；
（二） 经董事长授权的总经理；
（三） 经董事长或董事会授权的董事；
（四） 董事会秘书；
（五） 证券事务代表。
第一百六十一条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时
报告公司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管
部门报告。如有必要，由董事会秘书组织证券部起草相关文件，提交董事长（或
授权总经理/董事会秘书）审定后，向证券监管部门进行回复。
第一百六十二条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件
的，其初稿应提交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏
公司未经披露的重大信息。
第六章 信息披露的保密措施及保密责任
第一百六十三条 信息知情人员对本制度第三章所列的公司信息没有公
告前，对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披
露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人
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买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
前述知情人员系指：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
（四）公司各部门、分公司、子公司负责人及由于所任公司职务或者因与公
司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
（六）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报
告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券服务机构及其负责
人和经办人员；参与咨询、制定、认证、审批等相关环节的相关单位及其负责人
和经办人等因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
（七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十）由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的其他人
员。前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括企业、事业单位、机关、
社会团体等。
（十一）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。
第一百六十四条 公司应在信息知情人员入职时与其签署保密协议，约定
对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前
向第三人披露。
第一百六十五条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任
人，副总经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部
门和下属公司负责人为各部门、本公司保密工作的第一责任人。
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第一百六十六条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，
或者公司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将
该信息予以披露。
第七章 财务管理和会计核算
的内部控制及监督机制
第一百六十七条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算
的内部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止
财务信息的泄漏。
第一百六十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财
务管理和会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按公司《内部审计制
度》规定执行。
第八章 公司董事、监事和高级管理人员
买卖公司股份的报告、申报和监督制度
第一百六十九条 董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员
的配偶在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公
告日前 30 日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决
策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）深圳证券交易所规定的其他期间。
上市公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前
款规定，并承担相应责任。
第一百七十条 控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖公司股份：
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（一）公司定期报告公告前 15 日内；
（二）公司业绩快报公告前 10 日内；
（三）对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件，在
该重大事件筹划期间直至依法对外公告完成或终止后两个交易日内；
（四）深圳证券交易所认定的其他情形。
第一百七十一条 下列主体在前条所列期间不得买卖上市公司股份：
（一）控股股东、实际控制人直接或者间接控制的法人、非法人组织；
（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女。
第一百七十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、
法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。
第一百七十三条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动
比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办
法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第九章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第一百七十四条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息
披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警
告、解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第一百七十五条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未
及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏
漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董
事会对相关责任人给予处罚。
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第一百七十六条 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司
的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员出现信息披露违规
行为的，上述人员被中国证监会、交易所公开谴责、通报批评或处罚的，公司董
事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，
并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第十章 公司信息披露常设机构和联系方式
第一百七十七条 公司董事会办公室为公司信息披露的常设机构和投资
者来访接待机构。
地址：湖北省武汉市江夏区郑店街黄金桥工业园 6 号综合办公楼三楼
邮编：430207
电话：027-87028626
传真：027-87028378
邮箱：haiod_dsh@163.com
公司应当配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备，保证计算机
可以连接国际互联网和对外咨询电话的畅通。
第十一章 处罚
第一百七十八条 违反本制度的行为包括：
（一）由于信息披露义务人没有及时完整地向公司董事会秘书报送应披露的
信息材料，而使公司无法及时准确地履行信息披露义务的行为；
（二）因董事会秘书的工作失误，造成公司信息披露有遗漏或延误的行为；
（三）对公司信息负有保密义务的人员未经董事会书面授权，在公司公开信
息披露之前泄露公司信息的行为。
第一百七十九条 公司董事会根据违反本制度的行为情节轻重给予当事
人内部通报批评、经济处罚、撤职、开除等处分，直至追究其法律责任。
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第一百八十条 公司聘请的顾问、中介机构、关联人等若擅自披露公司信
息，造成不良后果的，公司保留追究其法律责任的权利。
第十二章 附则
第一百八十一条 本制度所称“以上”、“以下”、都含本数，“少于”、
“低于”、“超过”不含本数。
第一百八十二条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经
合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及
《公司章程》的规定执行。
第一百八十三条 本制度由董事会负责解释。
第一百八十四条 本制度自股东大会审议通过之日起执行，修改时亦同。
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