证券代码：300517      证券简称：海波重科     公告编号：2022-008
            债券代码：123080      债券简称：海波转债



                  海波重型工程科技股份有限公司
                 第五届监事会第三次会议决议公告


   本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议
通知于 2022 年 3 月 10 日分别以专人送达、电子邮件等方式发出，会议于 2022 年 3
月 21 日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。
    本次会议应参与表决监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由监事会主席杨
世珍女士主持。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章
程》的相关规定，合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过了关于《2021 年监事会工作报告》的议案
    报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予
的职权，结合公司实际经营需要，共召开 7 次监事会会议，会议的通知、召开、表
决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。
    监事会本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，对公司经营、
财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的
合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了职能。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《2021 年度监事会工作报告》。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
     本议案尚需提交股东大会审议。
     2、审议通过关于《2021 年度审计报告》的议案
     立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3 月 21 日对公司出具了《公司
2021 年度审计报告》【信会师报字[2022]第 ZE10019 号】，该报告为标准无保留意
见审计报告。
     立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3 月 21 日对公司出具了《公司
2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》【信会师报字
[2022]第 ZE10021 号】和《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专
项审核报告》【信会师报字[2022]第 ZE10022 号】。
     经审核，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《公司 2021
年度审计报告》、公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项
报告》和《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》，真
实、完整的反映公司 2021 年度生产经营及公司关联方等相关情况。
     具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《公司 2021 年度审计报告》、《公
司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》和《关于公司
非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》。
     本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
     3、审议通过了关于《2021 年年度报告及其摘要》的议案
     经审核，监事会认为：董事会编制和审核海波重型工程科技股份有限公司《2021
年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容
真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
     具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《2021 年年度报告披露的提示性
公告》、《2021 年年度报告》、《2021 年年度报告摘要》。
     本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
     本议案尚需提交股东大会审议。
     4、审议通过了关于《2021 年度财务决算报告及 2022 年度财务预算报告》的议
案
    经核查，监事会认为：公司《2021 年度财务决算报告及 2022 年度财务预算报
告》客观、真实地反映了 2021 年的财务状况和经营成果以及 2022 年公司的日常生
产经营需要等。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《2021 年度财务决算及 2022 年
度财务预算报告》。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    5、审议并通过关于《2021 年度利润分配预案》的议案
    经审核，监事会认为：公司《2021 年度利润分配预案》符合《公司章程》的规
定，符合相关会计准则及政策的规定，公司利润分配预案的制定程序合法、合规，
有利于公司实现持续、稳定、健康发展和回报股东。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《关于 2021 年度利润分配预案的
公告》。
    本议案以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    6、审议并通过关于《2021 年度内部控制自我评价报告》的议案
    经核查，监事会一致认为：公司按照《公司法》、《上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》、《内部控制基本规范》等相关法律规定，已建立
了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理的
实际需要，并能得到有效执行。公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环
节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，
保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制的自我评价
报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的独立董事独立意见、内部控制鉴
证报告》、保荐机构核查意见、《2021 年度内部控制自我评价报告》。
    本议案以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    7、审议并通过关于《2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案
    经核查，监事会一致认为：2021 年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监
会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资
金存放和使用违规的情形。
    公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，会计师出具了鉴证报告，保荐
机构平安证券股份有限公司出具了专项核查报告。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的独立董事独立意见、募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告》、保荐机构专项核查报告、《2021 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》。
    本议案以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    8、审议并通过关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案
    经与会监事审议，监事会一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2022 年度审计机构，聘期一年。
    本议案以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    9、审议并通过关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案
    经审议，监事会一致认为：公司使用部分闲置自有资金购买理财产品有利于提
高公司资金使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小
股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定。同意公司在确保
不影响正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 100,000 万元的闲置自有资金，
用于购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，资金使用期限自 2021 年年度股
东大会审议通过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止，在有效期内资金可在上
述额度内滚动使用。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    10、 审议并通过关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划所涉部分限制性股
票的议案
    鉴于公司 1 名授予限制性股票的激励对象王鹏因个人原因离职，不再具备激励
对象资格，监事会一致同意回购注销其已获授但尚未解锁的 2,700 股限制性股票，
回购价格为 4.44 元/股，回购金额合计为 11,988.00 元。公司本次回购注销其已获
授但尚未解除限售的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2018
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不会影响公司持续经营，不存在损害
公司及其股东特别是中小股东的合法权益的情形。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    11、审议并通过关于变更注册资本、变更经营范围、修订《公司章程》的议案
    经审核，监事会一致认为：公司本次变更注册资本、变更经营范围、修订《公
司章程》是基于公司实际情况和发展需要出发，符合《上市公司治理准则》、《公司
法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，监事会一致同意本次变更注册资本、
变更经营范围、修订《公司章程》事项。本次修订后的《公司章程》在公司股东大
会审议通过后生效施行，现行的《公司章程》同时废止。
    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。

    三、备查文件

    1、第五届监事会第三次会议决议；
    2、深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。
                                               海波重型工程科技股份有限公司
                                                          监 事 会
                                                      2022 年 3 月 22 日