平安证券股份有限公司
关于海波重型工程科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海波重科
保荐代表人姓名：周协 联系电话：010-56800160
保荐代表人姓名：董淑宁 联系电话：0755-22628888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐机构
（2）列席公司董事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐机构
（3）列席公司监事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐机构
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 11 月 26 日
对创业板上市公司规范运作及信息披露、募集
资金使用、内幕信息管理、股份管理等相关要
（3）培训的主要内容 求进行宣讲，督促相关人员明晰自身职权、义
务与法律责任，保障信息披露质量和规范运作
水平。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行前股东关于股
是 不适用
份锁定的承诺
2、公司及实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于首次公
是 不适用
开发行股票相关文件真实性、准
确性、完整性、及时性的承诺
3、控股股东、实际控制人股份
是 不适用
减持的承诺
4、公司填补被摊薄即期回报的
是 不适用
措施及承诺（首次公开发行）
5、控股股东、实际控制人及其
是 不适用
配偶关于避免同业竞争的承诺
6、控股股东、实际控制人及其
配偶关于减少和规范关联交易的 是 不适用
承诺
7、控股股东、实际控制人关于
是 不适用
社会保险及住房公积金的承诺
8、公司及实际控制人、董事、
监事、高级管理人员填补被摊薄
是 不适用
即期回报的措施及承诺（可转换
公司债）
9、公司关于股权激励事项未来
不为激励对象依股权激励计划获
取有关权益提供贷款以及其他任 是 不适用
何形式的财务资助，包括为其贷
款提供担保的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采
无
取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于海波重型工程股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
周协 董淑宁
平安证券股份有限公司
2022 年 3 月 28 日