证券代码：300517     证券简称：海波重科   公告编号：2022-051
            债券代码：123080     债券简称：海波转债


                 海波重型工程科技股份有限公司
                 关于不提前赎回海波转债的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、自 2022 年 8 月 22 日至 2022 年 9 月 15 日，海波重型工程科技股份
有限公司（以下简称“公司”）股票已满足任意连续三十个交易日中至少十五个
交易日的收盘价格不低于当期转股价格（11.53 元/股）的 130%（含 130%）（即
14.99 元/股），已触发“海波转债”有条件赎回条款。
     2、公司已于 2022 年 9 月 15 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过
了《关于不提前赎回“海波转债”的议案》，董事会决定本次不行使“海波转债”
的提前赎回权利，不提前赎回“海波转债”，且在未来三个月内（即 2022 年 9
月 16 日至 2022 年 12 月 15 日），如再次触及“海波转债”上述有条件赎回条
款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2022 年 12 月 15 日后首个交易日重新
计算，若“海波转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会
议决定是否行使“海波转债”的提前赎回权利。


    一、海波转债发行上市情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2085 号”文核准，公司于 20
20 年 12 月 2 日向不特定对象发行了 245 万张可转换公司债券，每张面值 100
元，发行总额 24,500 万元，期限 6 年。经深交所同意，公司可转换公司债券于
2020 年 12 月 22 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“海波转债”，债
券代码“123080”。“海波转债”转股期限自 2021 年 6 月 8 日至 2026 年 12
月 1 日。目前有效转股价格为 11.53 元/股。
    二、海波转债有条件赎回条款
    根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，
“海波转债”有条件赎回条款如下：
    在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以债券面
值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
    1）在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易
日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
    2）当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
    i：指可转债当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易
日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格
和收盘价格计算。
    三、海波转债本次有条件赎回条款成就情况
    自 2022 年 8 月 22 日至 2022 年 9 月 15 日，公司股票已满足任意连续
三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（11.53 元/股）
的 130%（含 130%）（即 14.99 元/股），已触发“海波转债”有条件赎回条款。
    四、海波转债本次不提前赎回的原因及审议程序
    公司于 2022 年 9 月 15 日召开第五届董事会第七次会议审议通过了《关
于不提前赎回“海波转债”的议案》，考虑到“海波转债”自 2021 年 6 月 8
日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际
情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“海波转债”
的提前赎回权利，不提前赎回“海波转债”。
    同时，公司董事会结合目前股价表现及“海波转债”最新转股情况综合考
虑决定：自 2022 年 9 月 16 日至 2022 年 12 月 15 日，如再次触发“海波
转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2022 年 12
月 15 日后首个交易日重新计算，若“海波转债”再次触发上述有条件赎回条
款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“海波转债”的提前赎回权利。
    五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“海波转债”的情况以及在未来 6
个月内减持“海波转债”的计划
   经核实，在本次“海波转债”赎回条件满足前 6 个月内，公司实际控制人、
 控股股东、持股 5%以上的股东、公司董事、监事、高级管理人员不存在交易
“海波转债”的情形。
   截至本公告披露日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上
的股东、董事、监事、高级管理人员在未来 6 个月内减持“海波转债”的计划。
公司将继续关注上述相关主体，若未来拟减持“海波转债”，将督促其严格按
照相关法律法规的规定合规减持，并及时履行信息披露义务（如需）。
    六、风险提示
   截至 2022 年 9 月 15 日收盘，公司股票价格为 19.57 元/股，“海波转
债”当期转股价为 11.53 元/股。自 2022 年 12 月 15 日后首个交易日重新
计算，若“海波转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时董事会将另行召开
会议决定是否行使“海波转债”的提前赎回权利。
   敬请广大投资者注意“海波转债”的二级市场交易风险，审慎投资。


   特此公告
                                         海波重型工程科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                               2022 年 9 月 15 日