浙江新光药业股份有限公司
                      2019 年度独立董事述职报告
                           独立董事 王虎根
各位股东及股东代表：
   本人作为浙江新光药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独
立董事，及第三届董事会提名委员会主任委员，战略委员会委员，在 2019 年度
工作中，本着客观、公正、独立的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定，勤
勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现
将本人 2019 年度履行独立董事职责情况总结如下：
    一、出席会议情况：
   2019 年度，公司第三届董事会共召开 5 次会议，召开股东大会 1 次。本人亲
自参加了第三届董事会的全部会议，并认真审阅会议相关材料，提出了合理建议，
为董事会的正确、科学决策起到了积极作用。出席会议的情况如下表：

              应出席次     实际出席                             是否连续两次未亲
   会议                                   委托次数   缺席次数
                  数         次数                                   自出席会议

  董事会          5           5              0          0              否

 股东大会         1           1              0          0              否


   本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司报告期内董事会各项议案及公
司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议，也无反对、弃权的情形。
报告期内，本人对董事会的规范运作以及正确、科学的决策发挥了积极作用。
   本人认为，2019 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重

大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。


    二、发表独立意见情况：
    作为公司独立董事，本人恪尽职守、勤勉尽责，根据法律、法规和相关规章


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制度的规定，对公司定期报告、募集资金存放与使用情况、控股股东及其他关联
方占用公司资金、公司对外担保情况等有关事项发表了独立意见，对董事会决策
的科学性和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作用。
    （一）2019 年 4 月 18 日，在公司第三届董事会第四次会议上，对会议审议
的《2018 年度总经理工作报告》、《2018 年度董事会工作报告》、《关于<2018
年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告>的议案》以及《关于继续使用闲
置自有资金购买银行理财产品的议案》、《关于公司<2018 年度内部控制自我评
价报告>的议案》等 12 项审议事项明确表示同意。
    并根据证监会规定，对公司《关于公司<2018 年年度报告全文>及其摘要的
议案》、《关于公司<2018 年度利润分配预案>的议案》、《关于<2018 年度募集
资金年度存放与使用情况的专项报告>的议案》以及《关于继续使用闲置自有资
金购买银行理财产品的议案》、《关于公司<2018 年度内部控制自我评价报告>
的议案》、《关于<2019 年-2021 年股东分红回报规划>的议案》、《关于续聘公
司 2019 年度审计机构的议案》、《关于控股股东及其他关联方资金占用和对外
担保事项》等审议审议事项发表了审核意见和独立意见。
    （二）2019 年 4 月 26 日，在公司第三届董事会第五次会议上，对会议“关
于公司 2019 年第一季度报告全文的议案”的审议事项明确表示同意。并对此发
表独立意见。
    （三）2019 年 7 月 30 日，在公司第三届董事会第六次会议上，对 “关于
继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案”的审议事项明确表示同意。
    （四）2019 年 8 月 26 日，在公司第三届董事会第七次会议上，对 “关于
公司 2019 年半年度报告全文及摘要的议案”、“关于 2019 年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告的议案”的审议事项明确表示同意。并对公司“2019
年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告”、“公司 2019 年半年度控股股
东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”等审议事项发表了审核意见
和独立意见。

    （五）2019 年 10 月 25 日，在公司第三届董事会第八次会议上，对 “关于
公司 2019 年第三季度报告全文的议案”的审议事项明确表示同意。并对此发表
独立意见。


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   三、对公司进行现场检查情况

    2019 年度，除参加公司股东大会、董事会会议以外，本人还利用其他时间
对公司进行了解和检查，与生产经营管理人员进行交流与沟通，听取公司其他董
事、高管对经营状况和规范运作方面的汇报，及时获悉与公司有关的重大事项、
生产经营、募投项目建设、投资者关系管理等信息，关注公司各重大事项的进展
情况、公司的运营动态，并积极对公司经营管理提出建议。

    四、董事会专门委员会履行职责情况

   作为董事会战略委员会和提名委员会成员，2019 年严格按照公司董事会专门
委员会工作细则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责。本人与公司其他董
事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，与其它独立董事协调配合，
重点对公司的经营管理、未来战略发展等方面进行调查研究，积极参与对高级管
理人员的工作能力、履职情况等的考核，就公司重大事项进行审议，并以专门委
员会委员身份为董事会和有关方面提供专业的参考意见和建议，以促进董事会决
策的科学性和公正性。2019 年，董事会战略委员会和提名委员会分别召开会议
各 1 次，本人均为亲自参加，并对公司的经营、战略发展和公司董事、高级管理
人员的配置提出了本人的建议和意见。


    五、保护投资者权益方面所做的工作

    报告期内，本人认真学习中国证监会、浙江证监局及深圳证券交易所新发布
的有关规章、规范性文件及其它相关文件，尤其对涉及到规范公司法人治理结构、
保护社会公众股股东利益等相关法规加深认识和理解，不断提高自身履职能力，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维护社会公众股股东的合法
权益。

    报告期内，本人积极履行独立董事的相关职责，对公司治理及经营管理进行
监督检查，帮助企业不断完善法人治理结构。本人与公司管理人员保持良好沟通，
通过多种途径了解公司的生产经营状况、财务状况以及其他重大事项，关注公司
日常经营活动，获取作出决策所需的情况和资料，并根据自己的专业知识和能力
作出独立、客观的判断，为公司战略发展规划、企业管理出谋划策，对公司的稳


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定和健康发展发挥了积极的作用。

    报告期内，本人持续关注公司信息披露工作，对公司 2019 年度信息披露情
况进行监督和检查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露。2019 年度，
公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作
指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完
整地完成了信息披露工作。


    六、其他行使独立董事特别职权情况
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议召开临时股东大会情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


   作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的健康发展建言献策。展望 2020 年，本人将继续勤勉尽职，利
用自己的专业知识和实践经验为公司发展提供更多有建设性的建议，加强与公司
董事、监事及高级管理层的沟通，深入了解公司经营情况，为董事会的科学决策
提供参考意见，切实发挥独立董事的作用，客观公正地维护全体股东特别是中小
股东的合法权益，促进公司稳健经营，创造良好业绩。




                                 独立董事 王虎根（签字）：______________


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