浙江新光药业股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及
相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2019 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1179 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商太平洋证券股份有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币
普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 12.20 元，共计募集资金 24,400.00
万元，坐扣承销和保荐费用 1,700.00 万元后的募集资金为 22,700.00 万元，已由主承销商
太平洋证券股份有限公司于 2016 年 6 月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发
行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的
新增外部费用 1,433.00 万元和预付承销费及保荐费 100 万元后，公司本次募集资金净额为
21,167.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕203 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 10,188.15 万元，以前年度收到的理财产品分红 465.03
万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 105.52 万元，截至 2018
年 12 月 31 日用于购买理财产品本金余额 8,800.00 万元；2019 年度实际使用募集资金
1,036.84 万元，2019 年度实际收到的理财产品分红 46.81 万元，2019 年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 128.72 万元，截至 2019 年 12 月 31 日用于购买理财产品本
金余额 8,800.00 万元；累计已使用募集资金 11,224.99 万元，累计收到的理财产品分红
511.84 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 234.24 万元，购买理财
产品本金余额 8,800.00 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 1,888.09 万元（包括累计收到的银行
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存款利息扣除银行手续费等的净额和累计收到的理财产品分红）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江新光药业股份有限公司募集资金管理办
法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户，并连同保荐机构太平洋证券股份有限公司于 2016 年 7 月 15 日分别与中
国工商银行嵊州支行、中国建设银行嵊州支行、中信银行嵊州支行签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、1 个定期存款账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
1211026029200101055 12,228,550.72 活期存款
中国工商银行嵊州支行
1211026029200044546 0.00 协定存款
中国建设银行嵊州支行 33050165653509588888 5,341,624.91 活期存款
中信银行嵊州支行 8110801012222255589 1,310,678.04 活期存款
合 计 18,880,853.67
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产
品情况如下：
单位：人民币元
银行名称 理财产品名称 类型 金额 购买日 到期日 年化收益率
工银保本型“随心 E”
中国工商银 保本浮动
(定向山东)人民币理 50,000,000.00 2019-10-11 2020-4-15 3.00%-3.35%
行嵊州支行 收益型
财产品 2017 年第 2 期
中国建设银 乾元-周周利开放式 保本浮动
20,000,000.00 2016-9-28 无固定期限 1.70%-2.60%
行嵊州支行 保本理财产品 收益型
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中信银行嵊 共赢保本步步高升 保本浮动
18,000,000.00 2017-6-8 无固定期限 2.50%-3.55%
州支行 B-B160C0184 收益型
合 计 88,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
本公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 区域营销网络建设项目作为公司营销体系的完善和提升，不直接产生效益，但通过
项目的实施，公司将提高销售能力，增强客户忠诚度，从而间接提高公司效益。
2. 研发质检中心建设项目作为公司研发能力建设，不直接产生效益，但通过项目的建
设，公司将提高设计研发的硬件基础，进一步提升研发实力，从而间接提高公司效益。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
2016年度本公司募集资金投资项目利用自筹资金实际已投入的具体情况如下：
单位：人民币万元
自筹资金实际 占总投资的
项目名称 总投资额
投入金额 比例（%）
年产 2.2 亿支黄芪生脉饮
16,493.00 4,020.32 24.38
制剂生产线 GMP 建设项目
合 计 16,493.00 4,020.32 24.38
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项
进行了专项审核，并出具了《关于浙江新光药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》（天健审〔2016〕7045 号）。
本公司于 2016 年 7 月 31 日召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第三次会议，
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募
集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 4,020.32 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
浙江新光药业股份有限公司
二〇二〇年四月十七日
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募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：浙江新光药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 21,167.00 本年度投入募集资金总额 1,036.84
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 11,224.99
累计变更用途的募集资金总额比例
是否
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 已变更项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 （含部分变 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）
承诺投资项目
本期募投项
目资产已陆
1.年产 2.2 亿支黄芪生脉饮 续转固投
否 16,493.00 16,493.00 1,022.32 10,945.54 66.36 [注 1] 否 否
制剂生产线 GMP 建设项目 产，目前其
单一效益无
法单独核算
不单独形成
2.区域营销网络建设项目 否 2,573.00 2,573.00 8.72 51.24 1.99 2020 年 12 月 不适用 否
效益
不单独形成
3.研发质检中心建设项目 否 2,112.00 2,112.00 5.80 228.21 10.81 2021 年 12 月[注 2] 不适用 否
效益
承诺投资项目小计 21,178.00 21,178.00 1,036.84 11,224.99
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超募资金投向小计
合 计 － 21,178.00 21,178.00 1,036.84 11,224.99 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（四）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
2019 年 7 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于继续使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司董事会继续使用不超过 10,000 万元的暂时闲置的募集资金进行
尚未使用的募集资金用途及去向
现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。在此额度内，资金可滚动使用。截至 2019 年 12
月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期银行理财产品 8,800.00 万元，其余存放在募集资金专户内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注 1]：“年产 2.2 亿支黄芪生脉饮制剂生产线 GMP 建设项目”合剂制剂车间设备供应方已全部交付设备，并陆续转固投产。公司在投产后出现部分设备未能达到合同
要求，经与设备供应方协商，同意将该部分设备予以退回，供方实际退回价款合计 1,099.2 万元。截止 2020 年 4 月 3 日，该部分款项已全部退回募集资金专户。
[注 2]：由于公司拟改变“研发质检中心建设项目”的实施地点，导致该项目选址、报批、落地建设等时间超出公司预计时间。为保证募投项目的实施质量，发挥募集
资金作用，确保提升公司研发能力和质量检测水平，公司根据募投项目的实际情况对募投项目计划进度进行了调整。经公司 2020 年 2 月 17 日第三届董事会第九次会议、第
三届监事会第九次会议审议批准，公司将“研发质检中心建设项目”预计完成时间由 2019 年 12 月调整为 2021 年 12 月。
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