上海市锦天城律师事务所                                           法律意见书




                           上海市锦天城律师事务所
                     关于浙江新光药业股份有限公司
                         2021 年第一次临时股东大会的




                                 法律意见书




         地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
         电话：021-20511000          传真：021-20511999
         邮编：200120
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                           上海市锦天城律师事务所
                         关于浙江新光药业股份有限公司
                         2021 年第一次临时股东大会的
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致：浙江新光药业股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江新光药业股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《浙江新光药业
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意
见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法律意见书所需审查的相关
文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2021 年
3 月 2 日在巨潮资讯网上刊登了《浙江新光药业股份有限公司关于召开 2021 年
第一次临时股东大会通知的公告》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事
项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召


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开日期已达 15 日。

    本次股东大会现场会议于 2021 年 3 月 18 日 14:00 在浙江省嵊州市环城西路
25 号公司五楼会议室召开。

    本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

    （一）出席会议的股东及股东代理人

    1、出席会议的股东及股东代理人

    经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 人，代表有表决权股份
100,432,442 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 62.7703%，其中：

    （1）出席现场会议的股东及股东代理人

    根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 4 名，代表有表决权的股份
100,418,342 股，占公司股份总数的 62.7615%。

    经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

    （2）参加网络投票的股东

    根据网络投票统计结果，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股
东共计 2 人，代表有表决权股份 14,100 股，占公司股份总数的 0.0088%。

    以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。

    2、参加会议的中小投资者股东

    通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 4 人，代表有表决权股
份 594,100 股，占公司有表决权股份总数的 0.3713%。

    （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、

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高级管理人员。）

     （二）出席及列席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

     本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

三、本次股东大会审议的内容

     1、审议《关于变更部分募投项目资金用途的议案》；

     2、审议《关于使用部分募集资金在杭州市钱塘新区投资设立全资子公司的
议案》。

     经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，
并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未
发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

     按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票与网络投票
相结合的表决方式，通过了如下决议：

     1、审议通过《关于变更部分募投项目资金用途的议案》

     同意100,418,342股，占出席会议所有股东所持股份的99.9860％；反对
14,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0140％；弃权0股（其中，因未投
票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
     其中，中小投资者的表决情况如下：同意580,000股，占出席会议中小股东
所 持 股 份 的 97.6267 ％ ； 反 对 14,100 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
2.3733％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。

     2、审议通过《关于使用部分募集资金在杭州市钱塘新区投资设立全资子公
司的议案》


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     同意100,418,342股，占出席会议所有股东所持股份的99.9860％；反对
14,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0140％；弃权0股（其中，因未投
票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
     其中，中小投资者的表决情况如下：同意580,000股，占出席会议中小股东
所 持 股 份 的 97.6267 ％ ； 反 对 14,100 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
2.3733％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。

     本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。

五、结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合
法、有效。

     （以下无正文）




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  （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江新光药业股份有限公司
  2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




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  负责人：                                               经办律师：
                      顾功耘                                                     许洲波




                                                                             2021 年 3 月 18 日




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