上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书
上海锦天城（杭州）律师事务所
关于浙江新光药业股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见书
地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华城国际发展大厦 11/12 层
电话：0571-89838088 传真：0571-89838099
邮编：310020
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上海锦天城（杭州）律师事务所
关于浙江新光药业股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见书
致：浙江新光药业股份有限公司
上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江新光药业股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《浙江新光药业股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法律意见书所需审查的相关
文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2022 年
4 月 19 日在巨潮资讯网上刊登了《浙江新光药业股份有限公司关于召开公司 2021
年度股东大会通知的公告》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出
席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期
已达 20 日。
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本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 13 日 14:00 在浙江省嵊州市环城西路
25 号公司五楼会议室召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11 人，代表有表决权股
份 94,286,600 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 58.9291％，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 4 名，代表有表决权的股份
94,225,000 股，占公司股份总数的 58.8906%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据网络投票统计结果，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股
东共计 7 人，代表有表决权股份 61,600 股，占公司股份总数的 0.0385%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
2、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 9 人，代表有表决权股
份 383,600 股，占公司有表决权股份总数的 0.2397%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
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（二）出席及列席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的内容
1、审议《2021 年度董事会工作报告》；
2、审议《2021 年度监事会工作报告》；
3、审议《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》；
4、审议《关于公司<2021 年度审计报告>的议案》；
5、审议《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》；
6、审议《关于公司<2021 年度利润分配预案>的议案》；
7、审议《关于继续使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》；
8、审议《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》；
9、审议《关于<2022 年-2024 年股东分红回报规划>的议案》。
经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，
并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未
发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票与网络投票
相结合的表决方式，通过了如下决议：
1、审议通过《2021 年度董事会工作报告》
同意94,240,500股，占出席会议所有股东所持股份的99.9511％；反对45,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0478％；弃权1,000股（其中，因未投票
默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0011％。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意337,500股，占出席会议的中小股
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东所持股份的87.9823％；反对45,100股，占出席会议的中小股东所持股份的
11.7570％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股
东所持股份的0.2607％。
2、审议通过《2021 年度监事会工作报告》
同意 94,240,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9511％；反对
45,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0478％；弃权 1,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意337,500股，占出席会议的中小股
东所持股份的87.9823％；反对45,100股，占出席会议的中小股东所持股份的
11.7570％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.2607％。
3、审议通过《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》
同意 94,240,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9511％；反对
45,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0478％；弃权 1,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意337,500股，占出席会议的中小股
东所持股份的87.9823％；反对45,100股，占出席会议的中小股东所持股份的
11.7570％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.2607％。
4、审议通过《关于公司<2021 年度审计报告>的议案》
同意 94,240,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9511％；反对
45,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0478％；弃权 1,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意337,500股，占出席会议的中小股
东所持股份的87.9823％；反对45,100股，占出席会议的中小股东所持股份的
11.7570％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.2607％。
5、审议通过《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》
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同意 94,240,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9511％；反对
45,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0478％；弃权 1,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意337,500股，占出席会议的中小股
东所持股份的87.9823％；反对45,100股，占出席会议的中小股东所持股份的
11.7570％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.2607％。
6、审议通过《关于公司<2021 年度利润分配预案>的议案》
同意 94,240,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9511％；反对
45,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0478％；弃权 1,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意337,500股，占出席会议的中小股
东所持股份的87.9823％；反对45,100股，占出席会议的中小股东所持股份的
11.7570％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.2607％。
7、审议通过《关于继续使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》
同意 94,240,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9511％；反对
45,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0478％；弃权 1,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意 337,500 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 87.9823％；反对 45,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的
11.7570％；弃权 1,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股东所持股份的 0.2607％。
8、审议通过《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
同意 94,240,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9511％；反对
45,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0478％；弃权 1,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意337,500股，占出席会议的中小股
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东所持股份的87.9823％；反对45,100股，占出席会议的中小股东所持股份的
11.7570％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.2607％。
9、审议通过《关于<2022 年-2024 年股东分红回报规划>的议案》
同意 94,240,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9511％；反对
45,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0478％；弃权 1,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意337,500股，占出席会议的中小股
东所持股份的87.9823％；反对45,100股，占出席会议的中小股东所持股份的
11.7570％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.2607％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他
规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海锦天城（杭州）律师事务所关于浙江新光药业股份有
限公司 2021 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海锦天城（杭州）律师事务所 经办律师：
劳正中
负责人： 经办律师：
马茜芝 许洲波
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地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层，邮编:200120
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