浙江新光药业股份有限公司
                          2022 年度监事会工作报告


       2022 年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《创
业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、《监事会议事规则》的
规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行了监事会的各
项职权和义务，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。了解
和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会决议的执行情况等，并
对公司董事会、高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督和检查，推进了公
司的规范化运作。


    一、2022 年度监事会运行情况

    1、监事会召开情况
    报告期内，第四届监事会召开 5 次会议。历次监事会会议的召集、召开程序
符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如
下：
                          会议决议刊登的指定
  会议届次     召开时间                                     审议通过的议案
                            网站查询索引
                                               1、《2021 年度监事会工作报告》
                                               2、《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
                                               3、《关于<公司 2021 年年度报告全文>及其摘
                                               要的议案》
                                               4、《关于批准公司<2021 年审计报告>报出的
                                               议案》
                                          5、《关于公司<2021 年内部控制自我评价报
第四届监事会            巨潮咨询网
             2022-04-15                   告>的议案》
第三次会议              www.cninfo.com.cn
                                          6、《关于公司<2021 年度募集资金存放与使
                                               用情况专项报告>的议案》
                                               7、《关于公司<2021 年度利润分配预案>的议
                                               案》
                                               8、《关于继续使用闲置自有资金购买银行理
                                               财产品的议案》
                                               9、《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议
                                               案》



                                                                                   -1-
                                           10、《关于<公司控股股东及其他关联方占用
                                           资金情况的专项说明>的议案》
                                           11、《关于 2022 年-2024 年股东分红回报规
                                           划的议案》
第四届监事会            巨潮咨询网        1、《关于公司 2022 年第一季度报告全文的议
             2022-04-25
第四次会议              www.cninfo.com.cn 案》

第四届监事会            巨潮咨询网        1、《关于继续使用部分闲置募集资金进行现
             2022-07-28
第五次会议              www.cninfo.com.cn 金管理的议案》

                                           1、《关于公司 2022 年半年度报告全文及摘要
第四届监事会            巨潮咨询网        的议案》
             2022-08-24
第六次会议              www.cninfo.com.cn 2、《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用

                                           情况的专项报告的议案》

第四届监事会            巨潮咨询网        1、《关于公司 2022 年第三季度报告全文的议
             2022-10-26
第七次会议              www.cninfo.com.cn 案》



 二、2022 年度监事会对公司有关事项的意见
    1、公司依法运作情况
    报告期内，监事会列席了 5 次董事会会议、1 次股东大会，依法对公司经
营运作情况进行了监督。监事会认为，董事会、股东大会的召集、召开均严格
按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，公司决策程序合法，
公司董事会和经营班子能严格执行股东大会决议，建立了完善的内部控制制度，
公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损
害公司和股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    监事会对 2022 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检
查，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。
    公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所
(特殊普通合伙)对公司 2022 年财务报表出具了标准无保留意见的审计报告，
审计意见客观公正、真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确
理解。
    3、募集资金使用情况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《公司募集资金管理制度》对公司募集资金进行存储和使用。报告期
内，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，按




                                                                                -2-
照预定计划实施，不存在变相改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，符
合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
    4、公司收购、出售资产情况
    报告期内，公司监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查，报告期内，
公司未发生公司收购、出售资产等情况。
    5、对外担保、关联交易情况
    监事会对公司 2022 年的关联交易进行了核查，报告期内，公司未发生对外
担保和关联交易等情况。
    6. 对内部控制自我评价报告的意见
    公司监事会对董事会《2022 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审议，
发表如下审核意见：2022 年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，完善了公司法人治理结构，建立了较
为完善的内部控制体系，该体系符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管
理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环
节起到了较好的风险防范和控制作用,《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。


    三、监事会 2023 年度工作计划
    2023 年，监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权开展监督、检
查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动和重点部门的审计监
督，通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实际工作，正确行使监
事会的职能。
    2023 年，监事会将不断加强自身学习，提高业务技能，创新工作方法，提升监
事履职的专业业务能力；继续加强对公司董事、高管人员履职的监督，建立高效的
沟通渠道和方式，促进公司业务的高效进行；通过定期检查和审阅公司的财务报告
及时了解公司的财务状况并对公司的财务状况进行监督，保证公司的财务报告及时
披露，真实、准确、完整的反映公司的财务状况；认真履行监督公司内部控制制度
规范、合理的职责，借助内部管理制度的提升加强公司对外投资、财务管理、资产
交易等重大事项的监督。



                                         浙江新光药业股份有限公司 监事会
                                                           2023 年 4 月 21 日




                                                                          -3-