中信建投证券股份有限公司
关于苏州世名科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为苏
州世名科技股份有限公司（以下简称“世名科技”或“公司”）首次公开发行并
在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对世名科技 2022 年度募
集资金存放与实际使用情况进行了核查，并发表如下意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州世名科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]1303 号）核准，由主承销商中信建投证券股
份有限公司采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式发 行人民币
普通股（A 股）16,670,000 股，发行价格为每股 18.55 元。截至 2016 年 6 月 29
日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，募集资金
总额 309,228,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 19,000,000.00 元（其中前期已
预付人民币 1,200,000.00 元，合计承销保荐费用人民币 20,200,000.00 元）后实际
收到募集资金为人民币 290,228,500.00 元，已由中信建投证券股份 有限公司于
2016 年 6 月 29 日 存 入 公 司 开 立 在中 国 工 商 银 行昆 山 金 浦 路 支 行 （账号
1102101429000044348 ） 和 中 国 建 设 银 行 昆 山 分 行 营 业 部 （ 账 号
32250198643600000117）的人民币账户，扣除前期已预付承销保荐费用人民币
1,200,000.00 元及公司为发行人民币普通股（A 股）所支付的中介费、信息披露
费 等 其 他 发 行 费 用 人 民 币 7,560,966.03 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
281,467,533.97 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具信会师报字[2016]第 115444 号验资报告。公司对募集资金采取
了专户存储制度。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、首次公开发行股票募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于进一步规
范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有
关规范性文件，公司对募集资金实行专户存储。公司、常熟世名化工科技有限公
司及保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公 司昆山分
行、中国建设银行股份有限公司昆山分行、交通银行股份有限公司常熟分行签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、纤塑新材料生产项目
公司分别于 2019 年 3 月 27 日、2019 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十八
次会议及 2018 年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议
案》。为协同公司“大色彩”产业布局，构建新材料产业基地，更合理有效的利用
募集资金，推动公司产业布局构建及战略规划的实现，公司决定将原募集资金投
资项目进行部分调整。原募集资金投资项目（2 万吨水性色浆生产线及自用添加
剂建设项目）继续实施，调整原募集资金投资项目投资规模，同时新增募集资金
投资项目“纤塑新材料生产项目”。公司“纤塑新材料生产项目”已立项，并取得
江苏省投资项目备案证（昆周投备案[2019]12 号），取得昆山市环境保护局出具
的环评审批意见（昆环[2019]0574 号），具体使用情况详见附表 2。
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律法
规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司分别与新增募集资金专户开户银行
江苏昆山农村商业银行股份有限公司新镇支行、保荐机构中信建投证券股份有限
公司就新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”重新签订《募集资金三方监
管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
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（二）募集资金使用情况
单位：人民币元
募集资金账户使用情况 2022 年度
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 10,557,424.19
A、2 万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目
B、纤塑新材料生产项目 10,557,424.19
2、募集资金账户资金的增加项：
利息收入 3,095.84
（三）募集资金专户存储情况
单位：人民币元
2022 年 12
开户银行 开户公司 银行账号 项目 月 31 日存
放金额
昆山农村商业 苏州世名科技 纤塑新材料
3052231012019000005044 0.00
银行新镇支行 股份有限公司 生产项目
合计 0.00
（四）现金管理专户存储情况
单位：人民币元
2022 年 12
账户性质 开户银行 开户公司 银行账号 月 31 日存放
金额
苏州世名
昆山农村商业银 3052231012011000003
现金管理专户 科技股份 0.00
行新镇支行 633
有限公司
苏州世名
宁波银行高新技
现金管理专户 科技股份 75200122000092687 0.00
术开发区支行
有限公司
合计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，世名科技实际使用募集资金人民币 10,557,424.19 元，具体情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
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（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，世名科技不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情
况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，世名科技不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，公司不存在购买理财产品的情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，世名科技不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金
投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
报告期内，世名科技不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额合计为人民币 0.00 元。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，世名科技不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，世名科技募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及
披露不存在违规情形。
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六、会计师对募集资金年度存放和实际使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对世名科技 2022 年度募集资金存放与
使用情况专项报告进行了审核，并出具了《关于苏州世名科技股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为：公司 2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督 管理委员
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上
市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了公司
2022 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
世名科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行核查。主要包
括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、
募集资金使用情况的相关公告、公司公告等资料，并与公司董事会、监事会、管
理层、财务人员等相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：世名科技 2022 年度募集资金存放和使用，符合公
司发行承诺和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创
业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等法律法规的相关规定。公司
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
因此，中信建投对世名科技 2022 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏州世名科技股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
冷 鲲 韩新科
中信建投证券股份有限公司
2023年4月25日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州世名科技股份有限公司 2022 年度 单位： 人民币元
本年度投入
募集资金总额 281,467,533.97 募集资金总 10,557,424.19
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 141,752,500.00 募集资金总 299,900,128.93
累计变更用途的募集资金总额比例 50.36% 额
是否 项目可行性
是否已变更 截至期末投 项目达到预
募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计投 本年度实现的 达到 是否发生重
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 资进度（%） 定可使用状
资总额 (1) 金额 入金额(2) 效益 预计 大变化
分变更） (3)＝(2)/(1) 态日期
效益
承诺投资项目
1、2 万吨水性色浆生产线及自用添加剂
建设项目（年产 5 万吨纳米级水性色浆 2020 年 6 月
是 281,228,500.00 150,489,500.00 0.00 150,496,266.57 100.00% 25,878,505.89 否 否
和溶剂色浆及纳米材料添加剂项目之一 29 日
期）
2022 年 10 月
2、纤塑新材料生产项目 否 141,752,500.00 141,752,500.00 10,557,424.19 149,403,862.36 100.00% 1,646,928.32 否 否
31 日
承诺投资项目小计 422,981,000.00 292,242,000.00 10,557,424.19 299,900,128.93 27,525,434.21
超募资金投向
无
超募资金投向小计
1、公司募集资金投资项目“2 万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目”已完成投资，公司对上述募集资金投资项目予以结项并注销募集资金投资项目专项账户。
公司根据整体战略布局要求，在集团范围内对水性色浆产能资源进行调配，常熟世名募投项目产能逐步释放，但因近年下游市场及宏观经济波动等多方面影响，报告期
内预期收益未能完全实现。未来集团公司将进一步合理规划、战略布局，充分协同集团内各项产能资源，努力克服内外部环境的影响，实现各基地、各产能、各产品的
资源最优利用，推动集团公司可持续稳定发展。
未达到计划进度或预计收益的情况和原
2、2021 年 12 月 15 日召开第四届董事会第八次会议，第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募集资金投资项目
因（分具体项目）
“纤塑新材料生产项目”实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，根据该项目的实际进展情况，对“纤塑新材料生产项目”的实施进度进行调
整，将公司“纤塑新材料生产项目”预定可使用状态时间延长至 2022 年 10 月 31 日。2022 年受宏观经济波动的影响，项目建设的相关物流、人员、采购、安装调试等
工作均受到影响，导致项目进度放缓于 2023 年 1 月通过正式验收。公司于 2023 年 1 月 13 日召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项
并注销募集资金专户的议案》，同意公司将募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”结项，并注销对应的募集资金专用账户，故 2022 年未能实现预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
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募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原 不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金余额合计为人民币 0.00 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其 公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法
他情况 律法规以及《募集资金管理制度》等相关要求存放与使用募集资金，并及时、真实、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：苏州世名科技股份有限公司 2022 年度 单位： 人民币元
是否达
变更后的项 变更后项目拟投入募 本年度实际投入金 截至期末投资进度 项目达到预定可使 本年度实现 变更后的项目可行性
对应的原承诺项目 截至实际累计投入金额(2) 到预计
目 集资金总额(1) 额 （%）(3)=(2)/(1) 用状态日期 的效益 是否发生重大变化
效益
2 万吨水性色浆生
纤塑新材料 2022 年 10 月 31
产线及自用添加剂 141,752,500.00 10,557,424.19 149,403,862.36 100.00% 1,646,928.32 否 否
生产项目 日
建设项目
合计 - 141,752,500.00 10,557,424.19 149,403,862.36 100.00% 1,646,928.32 - -
公司于 2019 年 3 月 27 日召开第三届董事会第十八次会议， 2019 年 4 月 19 日召开 2018 年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资
金投资项目的议案》，同意将募集资金投资项目进行部分调整，原募集资金投资项目（2 万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目）继续实
施。调整原募集资金投资项目投资规模，将使用募集资金投入金额由 28,122.85 万元调整为 15,048.95 万元。继续使用募集资金 1,803.86 万元用
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 于实施原募集资金投资项目；新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”。使用募集资金 14,175.25 万元（募集资金剩余净额、利息净收入
及募集资金用于现金管理获得收益）用于“纤塑新材料生产项目”。公司监事会、独立董事发表了同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限
公司对公司变更募集资金投资项目的事项发表了同意的核查意见。
2021 年 12 月 15 日召开第四届董事会第八次会议，第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募
集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，根据该项目的实际进展情况，对“纤塑
新材料生产项目”的实施进度进行调整，将公司“纤塑新材料生产项目”预定可使用状态时间延长至 2022 年 10 月 31 日。2022 年受宏观经济波
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 动的影响，项目建设的相关物流、人员、采购、安装调试等工作均受到影响，导致项目进度放缓于 2023 年 1 月通过正式验收。公司于 2023 年 1
月 13 日召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并注销募集资金专户的议案》，同意公司将募集资金投资项目
“纤塑新材料生产项目”结项，并注销对应的募集资金专用账户，故 2022 年未能实现预计收益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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