中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中潜股份有限公司
2016 年第三季度报告
公告编号：2016-038
2016 年 10 月
1
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张顺、主管会计工作负责人钟良伟 及会计机构负责人(会计主
管人员)李桂妍声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 744,291,517.36 532,220,844.32 39.85%
归属于上市公司股东的净资产
478,610,544.01 268,101,751.38 78.52%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 86,862,985.42 4.20% 265,263,627.32 2.09%
归属于上市公司股东的净利润
5,395,305.98 -11.55% 23,127,613.87 4.73%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
5,305,036.76 -8.59% 22,826,916.22 45.05%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 8,219,777.95 -87.62%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.060 -40.00% 0.340 -2.86%
稀释每股收益（元/股） 0.060 -40.00% 0.340 -2.86%
加权平均净资产收益率 1.73% -0.76% 8.13% -1.21%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-280.00
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
89,127.78
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
230,860.27
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,875.54
3
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减：所得税影响额 -3,865.14
合计 300,697.65 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、技术替代风险
公司自创立以来，始终坚持自主创新的技术发展战略。自主研发了复合橡胶材料生产技术、废料回收再利用技术、缝合、
粘接技术及系列化补强及抗老化等独特新型技术，公司产品质量和性能得到大幅提升，销售价格稳步上升的同时有效降低生
产成本，产品竞争优势明显。今后公司将一如既往地坚持自主创新的技术发展战略，密切跟踪国际海洋潜水装备等涉水防护
装备市场发展趋势及对材料的要求，积极展开自主研发，进一步提升公司的整体技术水平。但如果公司不能持续进行技术创
新，持续开发出符合市场需求、技术领先的自主产品，公司的产品创新和业务创新将受到一定影响。
2、原材料价格波动的风险
公司生产潜水服和渔猎服所需的原材料主要为特种布料及橡胶，近三年在公司主营业务成本构成中，特种布料及橡胶占
比较高，由于其单价相对较高，相应价格波动对公司利润产生较大影响。原材料价格发生波动，将会影响到产品成本，并对
公司经营业绩产生直接影响。
3、管理风险
公司自成立以来一直以较快的速度发展，随着经营规模的不断扩大，对公司管理水平的要求越来越高。本次发行后，公
司的生产规模将有较大幅度的增长，公司的技术管理人员也将有较大规模的增加，这些重大的变化对公司的管理提出更高的
要求。虽然公司的管理层在企业管理方面已经积累了较多的经验，但是如果不能及时适应资本市场发展的要求和公司业务发
展的需要，将直接影响公司的发展速度、业绩水平以及公司在资本市场的形象。
4、净资产收益率下降的风险
本次发行后公司净资产增幅较大。虽然随着募集资金投资项目逐步投产，公司的净资产收益率将稳步提高，但募集资金
投资项目产生效益需要一定的时间，因此本次发行结束后、募集资金投资项目投产并产生一定的效益之前，公司将面临净资
产收益率下降的风险。
5、所得税优惠政策改变的风险
根据广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省地方税务局联合发布的粤科高字[2011]55号文件，
公司于2010年12月28日被认定为高新技术企业，并于2011年6月30日在惠州市惠阳区国家税务局新圩税务分局办理完毕备案
手续，公司获准执行高新技术企业所得税优惠税率的有效期为2010年1月1日至2012年12月31日，有效期3年，故公司2010年
度至2012年度的企业所得税的适用税率为15.00%。2013年10月16日，公司通过高新技术企业资质复审，并取得复审后的《高
新技术企业证书》（证书号为GF201344000099），从2013年开始，有效期为3年,故公司2013年度至2015年度的企业所得税的适
用税率为15.00%。
如果国家或地方有关高新技术企业的所得税税收优惠政策发生变化，或由于其他原因导致公司不再符合高新技术企业的
认定条件，公司将不能继续享受上述优惠政策，公司的盈利水平将受到一定程度影响。
6、增值税出口退税政策变化的风险
根据《财政部、国家税务总局关于进一步推进出口货物实行免抵退办法的通知》（财税[2002]7号）、《国家税务总局关于
印发〈生产企业出口货物免抵退税管理操作规范〉（试行）的通知》（国税发[2002]11号）、《财政部、国家税务总局关于提高
部分商品出口退税率的通知》（财税[2008]138号）、《财政部、国家税务总局关于提高轻纺电子信息等商品出口退税率的通知》
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（财税[2009]43号）等规范性文件的规定，公司的出口货物增值税享受“免、抵、退”的政策。报告期内公司出口货物增值
税退税率主要为16.00%。
如果未来国家有关增值税出口退税政策，如退税税率等发生大幅变化，公司的盈利水平将产生一定程度影响。
7、汇率波动的风险
人民币汇率波动对公司的影响主要体现在五个方面：一是公司出口业务比重较大，汇率变化对公司出口产品的销售价格、
应收账款金额造成一定的影响；二是公司生产所需的原材料部分进口，汇率变化对公司进口原材料的采购价格、应付款项金
额造成一定的影响；三是公司境外的子公司借款及公司外币借款，汇率变化对公司借款成本造成一定的影响；四是公司持有
的外币资产受汇率波动的影响；五是结售汇时汇差形成损益。虽然目前公司采取逐步加大国内市场开拓力度、不断优化海外
销售市场结构及汇率波动下游客户或上游供应商承担等措施来化解汇率波动对公司经营业绩的影响，但是人民币汇率政策的
变化和国际外汇市场的波动仍可能会对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响，公司面临一定的汇率波动风险。
8、短期内对海外市场依存度较高的风险
由于潜水及渔猎活动在欧美起步较早且受欢迎，经过多年的发展已形成了较为成熟的市场，而我国起步相对较晚，目前，
国内市场还不够成熟，因此，目前公司的产品以出口为主，虽然国内销售收入每年都大幅增长，但未来一段时间内对海外市
场依存度仍较高，如果海外市场发生波动，或部分产品进口国政治、经济、贸易政策等发生重大不利变化，公司将面临销售
收入增长放缓的风险
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 20,569 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
爵盟投资（香
境外法人 34.01% 28,875,000 28,875,000
港）有限公司
深圳市爵盟管
境内非国有法
理咨询有限公 30.77% 26,125,000 26,125,000
人
司
惠州市祥福贸 境内非国有法
7.58% 6,435,764 6,435,764
易有限公司 人
深圳市中金蓝
境内非国有法
海资产管理有 1.77% 1,502,315 1,502,315
人
限公司
中国工商银行
股份有限公司
其他 1.58% 1,343,322
－金鹰核心资
源混合型证券
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投资基金
惠州市嘉瑞贸 境内非国有法
0.85% 719,329 719,329
易有限公司 人
上海喜贤资产
管理有限公司
其他 0.24% 200,000
－千翼一号证
券投资基金
吴建浩 境内自然人 0.20% 170,200
刘国铭 境内自然人 0.19% 163,523
交通银行股份
有限公司－科
其他 0.19% 160,000
瑞证券投资基
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行股份有限公司－
金鹰核心资源混合型证券投资 1,343,322 人民币普通股 1,343,322
基金
上海喜贤资产管理有限公司－
200,000 人民币普通股 200,000
千翼一号证券投资基金
吴建浩 170,200 人民币普通股 170,200
刘国铭 163,523 人民币普通股 163,523
交通银行股份有限公司－科瑞
160,000 人民币普通股 160,000
证券投资基金
夏聪 128,915 人民币普通股 128,915
中国工商银行股份有限公司－
易方达价值精选混合型证券投 110,000 人民币普通股 110,000
资基金
舒跃安 94,623 人民币普通股 94,623
赵典金 91,654 人民币普通股 91,654
钱莉 80,200 人民币普通股 80,200
惠州市祥福贸易有限公司和惠州市嘉瑞贸易有限公司均为员工持股公司；爵盟投资
上述股东关联关系或一致行动 (香港)有限公司和深圳市爵盟管理咨询有限公司为一致行动人。除此之外，公司未知
的说明 前十名无限售流通股东之间，以及公司未知前十名无限售流通股东与前十名股东之间
是否存在关联关系或一致行动。
参与融资融券业务股东情况说 公司股东上海喜贤资产管理有限公司－千翼一号证券投资基金通过中信证券股份有
明（如有） 限公司客户信用交易担保证券账户持有 200,000 股，实际合计持有 200,000 股。
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公司股东钱莉通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 80,200 股，
实际合计持有 80,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
股数 股数 期
爵盟投资（香 首发承诺限售 2019 年 8 月 1
0 0 28,875,000 28,875,000
港）有限公司 股 日
深圳市爵盟管
首发承诺限售 2019 年 8 月 1
理咨询有限公 0 0 26,125,000 26,125,000
股 日
司
惠州市祥福贸 首发承诺限售 2017 年 8 月 1
0 0 6,435,764 6,435,764
易有限公司 股 日
深圳市中金蓝
首发承诺限售 2017 年 8 月 1
海资产管理有 0 0 1,502,315 1,502,315
股 日
限公司
惠州市嘉瑞贸 首发承诺限售 2017 年 8 月 1
0 0 719,329 719,329
易有限公司 股 日
合计 0 0 63,657,408 63,657,408 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目重大变动情况及原因
变动幅度
资产 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动原因
%
主要是收到公司首次公开发行股票
货币资金 155,635,183.13 35,048,441.85 344.06%
募集资金
应收账款 79,188,178.56 48,869,412.52 62.04% 主要是公司部份货款于年底收回
主要是公司账面记载的上市费用转
预付款项 9,291,774.14 14,886,624.85 -37.58%
出
其他流动资产 2,209,892.29 695,294.71 217.84% 主要是公司留底增值税影响
其他非流动资产 109,836,533.65 31,241,301.23 251.57% 主要是中潜大厦筑建装修投入
主要是公司应交增值税减少，留底进
应交税费 664,687.10 9,431,735.68 -92.95%
项税增加
股本 84,907,408.00 63,657,408.00 33.38% 公司首次公开发行股票股本增加
公司首次公开发行股票资本公积增
资本公积 170,090,931.87 4,215,931.87 3934.48%
加
合并报表时产生的外币报表折算差
其他综合收益 528,438.27 272,259.51 94.09%
额
3、现金流量表项目重大变动情况及原因
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动幅度% 变动原因
购买商品、接受劳务
154,317,750.61 81,010,494.82 90.49% 主要是公司支付货款增加所致
支付的现金
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支付的各项税费 13,838,697.65 9,693,528.21 42.76% 主要是支付的增值税增加
经营活动产生的现 主要是购买商品、接受劳务支付的现
8,219,777.95 66,384,074.84 -87.62%
金流量净额 金增加
收回投资收到的现
30,500,000.00 4,000,000.00 662.50% 主要是公司理财的变动
金
取得投资收益所收
230,860.27 93,468.49 146.99% 主要是公司理财收益增长
到的现金
购建固定资产、无形
资产和其他长期资 91,924,771.62 35,727,451.96 157.29% 主要是预付中潜大厦建安支出
产支付的现金
投资支付的现金 30,500,000.00 - 100.00% 主要是公司理财的变动
投资活动产生的现 主要是购建固定资产、无形资产和长
-91,693,911.35 -31,633,983.47 189.86%
金流量净额 期资产支付的现金
吸收投资收到的现 收到公司首次公开发行股票募集资
187,125,000.00 - 100.00%
金 金
收到其他与筹资活 收到首次公开发行股份待支付的部
12,500,000.00 - 100.00%
动有关的现金 份上市费用
分配股利、利润或偿
7,821,031.56 5,448,793.87 43.54% 主是是公司偿还借款支付的利息
付利息支付的现金
支付其他与筹资活
4,717,758.17 1,770,330.23 166.49% 主要是支付上市费用
动有关的现金
筹资活动产生的现 主要是收到公司首次公开发行股票
203,917,736.74 -7,394,529.59 -2857.68%
金流量净额 募集资金
汇率变动对现金及
143,137.94 -1,709,738.43 -108.37% 主要是外币汇率的影响
现金等价物的影响
现金及现金等价物 主要是收到公司首次公开发行股票
120,586,741.28 25,645,823.35 370.20%
净增加额 募集资金
年末现金及现金等 主要是收到公司首次公开发行股票
155,635,183.13 63,317,412.93 145.80%
价物余额 募集资金
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年前三季度，公司实现营业收入26,526.36万元，较上年同期增加2.09%；归属于上市公司股东的净利润2312.76
万元，较上年同期增加4.73%。公司大部分产品销往国外，主要采用ODM模式，并正在积极拓展OBM模式。报告期内，公司不
断完善业务布局，逐步稳固可持续发展的产品结构、客户结构；为了减少对海外市场的依赖，公司大力开拓国内市场，完善
国内营销网络且逐步发展品牌代理商。报告期内，公司业务开展情况顺利，经营计划平稳。
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重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
年初到报告期末，公司前五大供应商采购金额2531.62万元，占采购总额的比例为27%；上年同期，公司前五大供应商采
购金额2251.52万元，占采购总额的比例为24.78%。前五大供应商变化是随着公司订单执行情况的正常变动，对公司目前生
产经营状况未产生不利影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
年初到报告期末，公司前五大客户销售金额9,824.06万元，占营业收入比例为37.18%；上年同期，公司前五大客户销售
金额8,538.79万元，占营业收入比例为33%。前五大客户变化是随着公司业务发展及项目执行情况的正常变动，符合公司的
行业特性，对公司生产经营状况不产生重大影响，公司目前不存在对单个客户依赖的情况。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司结合自身优势资源，积极探索行业内外可持续发展的新机会，通过投资、收购等多种方式，快速实现外
延式扩张，进一步提高公司的核心竞争力。经过了审慎的筹划与大量的论证，2016年9月5日，公司启动了重大资产重组事项
并积极推动本次重组事项的各项工作，包括与交易对方进行谈判、审计评估、方案论证等工作。由于交易对方在本次发行股
份购买资产事项上就已经达成一致的核心商业条款无法继续履行等原因，考虑到全体股东与上市公司的利益，公司决定终止
本次筹划发行股份购买资产事项；根据公司发展战略，公司未来将积极寻求通过内生式和外延式相结合的发展方式，提升公
司综合竞争力，实现公司的发展目标。
报告期内，公司继续深化内控制度体系，明确岗位、清晰责任，严格按照相关法律、法规的要求，完善和健全各项规章
管理制度，并持续落实，加强执行力度，以保障公司发展战略、经营目标的实现。
报告期内，为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司使用自有资金预先投入到募投项目建设，包括
潜水装备生产线建设项目916.05万元，研发中心建设项目3,001.2万元，营销网络建设项目3,094.85万元。公司持续加大研
发投入，增强自主设计和研发水平，并通过提高产品生产能力和质量、扩大产品生产和销售规模，进一步巩固现有的市场地
位。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施详见“第二节 公司
基本情 况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
报告期
依据《上市公司重大资产重组管 内，承诺
不再筹划 理办法》、《创业板信息披露业务 人未有违
2016 年
中潜股份 重大资产 备忘录第 13 号：重大资产重组 2016 年 10 反承诺的
资产重组时所作承诺 11 月 17
有限公司 重组事项 相关事项》等有关规定，公司承 月 18 日 情况，该
日
的承诺 诺自公告之日起至少 1 个月内 承诺事项
不再筹划重大资产重组。 正在履行
中。
爵盟投资
（香港）有
限公司、深
报告期
圳市爵盟
内，承诺
管理咨询 自发行人股票上市之日起三十
人未有违
有限公司、 六个月内，不转让或者委托他人
股份限售 2016 年 08 2019 年 8 反承诺的
方平章先 管理其直接或间接持有的公司
承诺 月 02 日 月1日 情况，该
生和陈翠 股份，也不由公司回购其持有的
承诺事项
琴女士（夫 公司股份。
正在履行
妻）、张顺
中。
首次公开发行或再融 先生和杨
资时所作承诺 学君女士
（夫妻）
报告期
自发行人股票上市之日起十二
内，承诺
个月内，不转让或者委托他人管
人未有违
惠州市祥 理其直接或者间接持有的发行
股份限售 2016 年 08 2017 年 8 反承诺的
福贸易有 人公开发行股票前已发行的股
承诺 月 02 日 月1日 情况，该
限公司 份，也不由发行人回购其直接或
承诺事项
者间接持有的发行人公开发行
正在履行
股票前已发行的股份。
中。
惠州市嘉 股份限售 自发行人股票上市之日起十二 2016 年 08 2017 年 8 报告期
11
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瑞贸易有 承诺 个月内，不转让或者委托他人管 月 02 日 月1日 内，承诺
限公司、深 理其持有的公司股份，也不由公 人未有违
圳市中金 司回购其直接或间接持有的公 反承诺的
蓝海资产 司股份。 情况，该
管理有限 承诺事项
公司 正在履行
中。
持有公司股票的锁定期届满后
两年内减持公司股票，股票减持
的价格不低于公司首次公开发
行股票的发行价格；若公司上市
后 6 个月内公司股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于发行价，
或者公司上市后 6 个月期末股票
收盘价低于发行价，本企业持有
公司股票的锁定期限将自动延
长 6 个月。本企业所持股票在锁
报告期
定期满后两年内减持的，将提前
爵盟投资 内，承诺
五个交易日向发行人提交减持
（香港）有 人未有违
原因、减持数量、未来减持计划、
限公司、深 股份减持 2016 年 08 2019-08- 反承诺的
减持对发行人治理结构及持续
圳市爵盟 承诺 月 02 日 01 情况，该
经营影响的说明，并由发行人在
管理咨询 承诺事项
减持前三个交易日予以公告；减
有限公司 正在履行
持将采用集中竞价、大宗交易、
中。
协议转让等方式；若所持股票在
锁定期满后两年内减持价格低
于发行价的，则减持价格与发行
价之间的差额由发行人在现金
分红时从分配当年及以后年度
的现金分红中予以先行扣除，且
扣除的现金分红归发行人所有。
减持发行人股票时，将依照《公
司法》、《证券法》、中国证监会
和深交所的相关规定执行。
自发行人股票上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管 报告期
理其直接或者间接持有的发行 内，承诺
人公开发行股票前已发行的股 人未有违
惠州市祥
股份减持 份，也不由发行人回购其直接或 2016 年 08 2017 年 8 反承诺的
福贸易有
承诺 者间接持有的发行人公开发行 月 02 日 月1日 情况，该
限公司
股票前已发行的股份；自所持发 承诺事项
行人股票锁定期满之日起十二 正在履行
个月内，转让的发行人股份总额 中。
不超过发行人股票上市之日所
12
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持有发行人股份总额的 40%；自
所持发行人股票锁定期满之日
起二十四个月内，转让的发行人
股份总额不超过发行人股票上
市之日所持有发行人股份总额
的 80%。所持股票在锁定期满后
两年内减持的，将提前五个交易
日向发行人提交减持原因、减持
数量、未来减持计划、减持对发
行人治理结构及持续经营影响
的说明，并由发行人在减持前三
个交易日予以公告；减持将采用
集中竞价、大宗交易、协议转让
等方式，且减持价格不低于发行
价；若所持股票在锁定期满后两
年内减持价格低于发行价的，则
减持价格与发行价之间的差额
由发行人在现金分红时从分配
当年及以后年度的现金分红中
予以先行扣除，且扣除的现金分
红归发行人所有。减持发行人股
票时，将依照《公司法》、《证券
法》、中国证监会和深交所的相
关规定执行。
中潜股份
有限公司、
爵盟投资
（香港）有
限公司、深
圳市爵盟
发行人自首次公开发行股票并 报告期
管理咨询
上市之日起三年内，一旦出现连 内，承诺
有限公司、
续二十个交易日公司股票收盘 人未有违
陈翠琴、方
IPO 稳定 价均低于公司最近一期经审计 2016 年 08 2019 年 8 反承诺的
平章、杨学
股价承诺 的每股净资产的情形，且不存在 月 02 日 月1日 情况，该
君、张顺、
中国证监会等监管机构规定不 承诺事项
陈静、崔耀
得实施的情形，公司/本人将按照 正在履行
成、方平
相关规定启动稳定股价预案。 中。
章、胡贤
君、刘祥、
明小燕、肖
顺英、杨
丽、张文
丽、周富共
13
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
发行人自首次公开发行股票并 报告期
上市之日起三年内，一旦出现连 内，承诺
续二十个交易日公司股票收盘 人未有违
IPO 稳定 价均低于公司最近一期经审计 2016 年 09 2019 年 8 反承诺的
钟良伟
股价承诺 的每股净资产的情形，且不存在 月 28 日 月1日 情况，该
中国证监会等监管机构规定不 承诺事项
得实施的情形，本人将按照相关 正在履行
规定启动稳定股价预案。 中。
为了在对公司重大问题的决策
上保持一致行动，公司第一大股 报告期
爵盟投资 东爵盟投资（香港）有限公司及 内，承诺
（香港）有 第二大股东深圳市爵盟管理咨 人未有违
限公司、深 股东一致 询有限公司于 2012 年 3 月 3 日 2016 年 08 2019 年 8 反承诺的
圳市爵盟 行动承诺 签订了《一致行动协议》，各方 月 02 日 月1日 情况，该
管理咨询 同意自协议签署之日至中潜股 承诺事项
有限公司 份有限公司上市之日起 3 年内， 正在履行
在发行人重大生产经营决策中 中。
意见保持一致。
1、本人/本公司及控股企业、参
股企业目前不存在对发行人的
主营业务构成或可能构成直接
或间接竞争关系的业务，在今后
爵盟投资 亦不会在任何地方和以任何方
报告期
（香港）有 式（包括但不限于投资、收购、
内，承诺
限公司、深 合营、联营、承包、租赁经营或
人未有违
圳市爵盟 避免同业 其他拥有股份、权益方式）从事
2016 年 08 反承诺的
管理咨询 竞争的承 对发行人主营业务构成或可能 长期履行
月 02 日 情况，该
有限公司、 诺 构成直接或间接竞争关系的业
承诺事项
张顺、杨学 务。2、如本人/本公司及控股企
正在履行
君、方平 业、参股企业有任何商业机会可
中。
章、陈翠琴 从事、参与或入股与发行人主营
业务构成或可能构成直接或间
接竞争关系的业务，本人或本公
司将及时告知发行人，并尽力帮
助发行人取得该商业机会。
爵盟投资 1、本人/本公司以及本人/本公司 报告期
（香港）有 直接、间接控制的其他经济实体 内，承诺
限公司、深 与中潜股份之间现时不存在其 人未有违
减少关联
圳市爵盟 他任何依照法律法规和中国证 2016 年 08 反承诺的
交易的承 长期履行
管理咨询 监会的有关规定应披露而未披 月 02 日 情况，该
诺
有限公司、 露的关联交易。2、在本人/本公 承诺事项
张顺、杨学 司作为中潜股份主要股东/共同 正在履行
君、方平 控制人期间，本人/本公司及本人 中。
14
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
章、陈翠琴 /本公司直接、间接控制的其他经
济实体将尽量避免、减少与中潜
股份发生关联交易。3、对于无
法避免或者有合理原因而发生
的关联交易，本人/本公司及本人
/本公司直接、间接控制的其他经
济实体将根据有关法律、法规和
规范性文件、中潜股份公司章程
以及有关关联交易管理制度的
规定，遵循平等、自愿、等价和
有偿的一般商业原则，与中潜股
份签订关联交易协议，并确保关
联交易的价格公允，关联交易价
格原则上不偏离市场独立第三
方的价格或收费的标准，以维护
中潜股份及其他股东的利益。4、
本人/本公司保证不利用在中潜
股份的地位和影响，通过关联交
易损害中潜股份及其他股东的
合法权益。5、本人/本公司将促
使本人/本公司直接或间接控制
的其他经济实体遵守上述 2-4 项
承诺。6、如本人/本公司或本人/
本公司直接、间接控制的其他经
济实体违反上述承诺而导致中
潜股份或其他股东的权益受到
损害，本人/本公司将依法承担相
应的赔偿责任
“一、本人/本公司、近亲属及本
人/本公司所控制的关联企业在
与中潜股份发生的经营性资金
往来中，将严格限制占用中潜股
爵盟投资
份资金。二、本人/本公司、近亲 报告期
（香港）有
属及本人/本公司控制的关联企 内，承诺
限公司、深
业不得要求中潜股份垫支工资、 人未有违
圳市爵盟 避免资金
福利、保险、广告等费用，也不 2016 年 08 反承诺的
管理咨询 占用的承 长期履行
得要求中潜股份代为承担成本 月 02 日 情况，该
有限公司、 诺
和其他支出。三、本人/本公司、 承诺事项
张顺、杨学
近亲属及本人/本公司控制的关 正在履行
君、方平
联企业不谋求以下列方式将中 中。
章、陈翠琴
潜股份资金直接或间接地提供
给本人/本公司、近亲属及本人/
本公司控制的关联企业使用，包
括：（1）有偿或无偿地拆借中潜
15
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股份的资金给本人/本公司、近亲
属及本人/本公司控制的关联企
业使用；（2）通过银行或非银行
金融机构向本人/本公司、近亲属
及本人/本公司控制的关联企业
提供委托贷款；（3）委托本人/
本公司、近亲属及本人/本公司控
制的关联企业进行投资活动；
（4）为本人/本公司、近亲属及
本人/本公司控制的关联企业开
具没有真实交易背景的商业承
兑汇票；（5）代本人/本公司、近
亲属及本人/本公司控制的关联
企业偿还债务；（6）中国证监会
认定的其他方式。四、本人/本公
司将促使本人/本公司直接或间
接控制的其他经济实体遵守上
述承诺。如本人/本公司或本人/
本公司控制的其他经济实体违
反上述承诺，导致中潜股份或其
股东的权益受到损害，本人/本公
司将依法承担相应的赔偿责
任。”
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 18,712.5
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 7,012.1
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目和 是否 募集资 调整 本报 截至 截至期 项目 本报告 截止 是否 项目
超募资金投向 已变 金承诺 后投 告期 期末 末投资 达到 期实现 报告 达到 可行
16
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
更项 投资总 资总 投入 累计 进度 预定 的效益 期末 预计 性是
目(含 额 额(1) 金额 投入 (3)＝ 可使 累计 效益 否发
部分 金额 (2)/(1) 用状 实现 生重
变更) (2) 态日 的效 大变
期 益 化
承诺投资项目
潜水装备生产线 10,616. 10,61 916.0
否 0 8.63% 否
建设项目 45 6.45 5
研发中心建设项 3,001. 3,001. 100.00
否 3,001.2 0 否
目 2 2 %
营销网络建设项 3,094.8 3,094. 3,094. 100.00
否 0 否
目 5 85 85 %
补充流动资金 否 2,000 2,000 否
承诺投资项目小 18,712. 18,71 7,012.
-- -- -- -- --
计 5 2.5 1
超募资金投向
18,712. 18,7 7,012.
合计 -- 0 -- -- 0 0 -- --
5 12.5 1
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、 不适用
用途及使用进展
情况
不适用
募集资金投资项
目实施地点变更
情况
不适用
募集资金投资项
目实施方式调整
情况
适用
募集资金投资项
2016 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第十六次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入
目先期投入及置
募集资金项目建设的自筹资金共计 70,121,025.10 元，其中：潜水装备生产线建设项目 9,160,525.10
换情况
元；研发中心建设项目 30,012,000.00 元；营销网络建设项目 30,948,500.00 元，置换已实施完毕。
17
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
用闲置募集资金 不适用
暂时补充流动资
金情况
项目实施出现募 不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集资金目前存放于公司银行募集资金专户中，将用于公司业务发展，并根据公司的发
尚未使用的募集
展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划。公司实际使用募集资金前，将履行相应的董事会
资金用途及去向
或股东大会审议程序，并及时披露。
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，经过慎重筹划与大量论证，公司于2016年9月5日向深圳证券交易所申请公司股票上午开市起停牌，并于2016
年9月7日确认为重大资产重组事项。停牌期间，公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，积极推进重大资产
重组的各项准备工作，并每5个工作日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
公司本次重大资产重组相关尽职调查、审计、评估等工作较为复杂，重组方案的相关内容仍需进一步商讨、论证和完善。
涉及资产、业务、财务等各方面尽职调查工作量较大，相关工作难以在1个月内完成，故公司于2016年9月26日向深圳证券交
易所申请股票延期复牌，并于2016年9月27日披露延期复牌的公告。详见2016年9月27日巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）相关公告。
由于交易对方在本次发行股份购买资产事项上就已经达成一致的核心商业条款无法继续履行等原因，公司实际控制人就
本次重大资产重组事项进行了深入讨论，经认真听取各方意见，并与相关各方充分沟通后，从保护上市公司全体股东及公司
利益的角度出发，决定终止本次筹划发行股份购买资产事项，并于2016年10月18日公司股票复牌。详见2016年10月18日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）相关公告。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未制定或实施利润分配方案，亦未发生利润分配政策的调整。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
18
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
19
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中潜股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 155,635,183.13 35,048,441.85
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 79,188,178.56 48,869,412.52
预付款项 9,291,774.14 14,886,624.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 5,868,264.92 6,287,512.64
买入返售金融资产
存货 86,478,983.63 86,995,114.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,209,892.29 695,294.71
流动资产合计 338,672,276.67 192,782,401.11
非流动资产：
发放贷款及垫款
20
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 84,107,197.86 91,234,985.57
在建工程 47,001,641.69 45,822,535.04
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 33,739,582.99 34,659,628.00
开发支出
商誉 1,161,910.88 1,161,910.88
长期待摊费用 125,758,339.31 130,103,883.47
递延所得税资产 4,014,034.31 5,214,199.02
其他非流动资产 109,836,533.65 31,241,301.23
非流动资产合计 405,619,240.69 339,438,443.21
资产总计 744,291,517.36 532,220,844.32
流动负债：
短期借款 115,750,665.99 98,248,268.39
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 59,231,876.45 65,240,698.50
预收款项 2,797,312.63 3,552,493.33
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,151,145.93 7,332,631.66
应交税费 664,687.10 9,431,735.68
21
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 627,216.66
应付股利
其他应付款 1,085,285.25 886,048.72
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 186,680,973.35 185,319,092.94
非流动负债：
长期借款 78,000,000.00 78,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,000,000.00 800,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 79,000,000.00 78,800,000.00
负债合计 265,680,973.35 264,119,092.94
所有者权益：
股本 84,907,408.00 63,657,408.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 170,090,931.87 4,215,931.87
减：库存股
其他综合收益 528,438.27 272,259.51
专项储备
22
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 23,495,769.41 21,559,205.78
一般风险准备
未分配利润 199,587,996.46 178,396,946.22
归属于母公司所有者权益合计 478,610,544.01 268,101,751.38
少数股东权益
所有者权益合计 478,610,544.01 268,101,751.38
负债和所有者权益总计 744,291,517.36 532,220,844.32
法定代表人：张顺 主管会计工作负责人：钟良伟 会计机构负责人：李桂妍
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 142,877,243.81 21,873,637.47
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 20,250,097.44 10,345,285.00
预付款项 5,617,611.06 13,419,423.49
应收利息
应收股利
其他应收款 172,673,162.11 144,508,807.19
存货 84,806,358.42 85,338,217.70
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 741,924.16 2,070.82
流动资产合计 426,966,397.00 275,487,441.67
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 23,135,094.00 23,135,094.00
投资性房地产
23
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 80,785,822.44 87,624,730.63
在建工程 47,001,641.69 45,822,535.04
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 32,216,000.63 32,966,357.99
开发支出
商誉
长期待摊费用 14,344.41
递延所得税资产 328,186.82 322,866.52
其他非流动资产 100,209,734.00 21,866,798.48
非流动资产合计 283,676,479.58 211,752,727.07
资产总计 710,642,876.58 487,240,168.74
流动负债：
短期借款 99,056,091.24 66,039,912.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 34,633,694.79 42,395,558.06
预收款项 71,436.00 151,362.00
应付职工薪酬 6,563,329.86 6,690,410.25
应交税费 406,577.14 8,681,780.49
应付利息 627,216.66
应付股利
其他应付款 11,336,350.52 10,769,168.52
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 152,067,479.55 135,355,407.98
非流动负债：
长期借款 78,000,000.00 78,000,000.00
应付债券
24
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,000,000.00 800,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 79,000,000.00 78,800,000.00
负债合计 231,067,479.55 214,155,407.98
所有者权益：
股本 84,907,408.00 63,657,408.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 170,090,931.87 4,215,931.87
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 23,495,769.41 21,559,205.78
未分配利润 201,081,287.75 183,652,215.11
所有者权益合计 479,575,397.03 273,084,760.76
负债和所有者权益总计 710,642,876.58 487,240,168.74
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 86,862,985.42 83,359,895.09
其中：营业收入 86,862,985.42 83,359,895.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 80,660,922.10 77,324,073.01
25
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 62,465,902.55 54,776,998.94
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 252,277.11 2,062,038.86
销售费用 2,726,781.55 3,596,509.40
管理费用 11,628,996.09 10,116,851.67
财务费用 2,566,165.59 6,779,389.58
资产减值损失 1,020,799.21 -7,715.44
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
6,202,063.32 6,035,822.08
列）
加：营业外收入 90,387.78 360,000.00
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 157.25 10,149.77
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
6,292,293.85 6,385,672.31
号填列）
减：所得税费用 896,987.87 286,058.66
五、净利润（净亏损以“－”号填
5,395,305.98 6,099,613.65
列）
归属于母公司所有者的净利润 5,395,305.98 6,099,613.65
26
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 69,164.23 289,395.36
归属母公司所有者的其他综合收
69,164.23 289,395.36
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
69,164.23 289,395.36
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
69,164.23 289,395.36
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 5,464,470.21 6,389,009.01
归属于母公司所有者的综合收
5,464,470.21 6,389,009.01
益总额
归属于少数股东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.060 0.100
（二）稀释每股收益 0.060 0.100
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张顺 主管会计工作负责人：钟良伟 会计机构负责人：李桂妍
27
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 64,605,641.17 55,913,767.01
减：营业成本 44,687,552.07 38,925,953.29
营业税金及附加 252,277.11 882,948.95
销售费用 1,939,599.48 2,184,990.81
管理费用 10,444,483.94 8,691,984.32
财务费用 2,286,502.97 3,850,961.98
资产减值损失 913,235.31
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
4,081,990.29 1,376,927.66
列）
加：营业外收入 89,127.78 360,000.00
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 10,000.00
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
4,171,118.07 1,726,927.66
号填列）
减：所得税费用 326,868.00 297,658.78
四、净利润（净亏损以“－”号填
3,844,250.07 1,429,268.88
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
28
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 3,844,250.07 1,429,268.88
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 265,263,627.32 259,837,166.62
其中：营业收入 265,263,627.32 259,837,166.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 239,013,047.65 236,506,232.01
其中：营业成本 185,671,054.65 182,828,740.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
29
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,600,199.68 4,764,470.00
销售费用 8,689,831.39 10,352,277.70
管理费用 31,040,313.14 28,277,785.26
财务费用 8,163,082.00 10,032,070.89
资产减值损失 2,848,566.79 250,887.93
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
230,860.27 93,468.49
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
26,481,439.94 23,424,403.10
列）
加：营业外收入 90,387.78 585,600.00
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 24,415.54 36,927.70
其中：非流动资产处置损
280.00
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
26,547,412.18 23,973,075.40
号填列）
减：所得税费用 3,419,798.31 1,890,237.77
五、净利润（净亏损以“－”号填
23,127,613.87 22,082,837.63
列）
归属于母公司所有者的净利润 23,127,613.87 22,082,837.63
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 256,178.76 287,161.48
归属母公司所有者的其他综合收
256,178.76 287,161.48
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
30
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
256,178.76 287,161.48
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
256,178.76 287,161.48
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 23,383,792.63 22,369,999.11
归属于母公司所有者的综合收
23,383,792.63 22,369,999.11
益总额
归属于少数股东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.340 0.350
（二）稀释每股收益 0.340 0.350
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 199,016,487.32 197,079,025.55
减：营业成本 136,224,762.87 135,874,710.74
营业税金及附加 1,175,744.23 1,975,467.70
销售费用 5,902,171.61 5,456,354.26
管理费用 27,428,738.12 24,087,567.23
31
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
财务费用 5,921,934.84 5,508,184.44
资产减值损失 1,187,912.10 195,759.26
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
230,860.27 93,468.49
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
21,406,083.82 24,074,450.41
列）
加：营业外收入 89,127.78 585,600.00
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 20,280.00 29,094.39
其中：非流动资产处置损
280.00
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
21,474,931.60 24,630,956.02
号填列）
减：所得税费用 2,109,295.33 3,166,821.53
四、净利润（净亏损以“－”号填
19,365,636.27 21,464,134.49
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
32
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 19,365,636.27 21,464,134.49
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
236,675,227.91 221,265,622.87
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 10,140,635.52 12,490,518.09
收到其他与经营活动有关的现
646,598.91 502,184.85
金
经营活动现金流入小计 247,462,462.34 234,258,325.81
购买商品、接受劳务支付的现 154,317,750.61 81,010,494.82
33
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
58,598,637.76 63,826,725.81
现金
支付的各项税费 13,838,697.65 9,693,528.21
支付其他与经营活动有关的现
12,487,598.37 13,343,502.13
金
经营活动现金流出小计 239,242,684.39 167,874,250.97
经营活动产生的现金流量净额 8,219,777.95 66,384,074.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,500,000.00 4,000,000.00
取得投资收益收到的现金 230,860.27 93,468.49
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 30,730,860.27 4,093,468.49
购建固定资产、无形资产和其
91,924,771.62 35,727,451.96
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 30,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 122,424,771.62 35,727,451.96
投资活动产生的现金流量净额 -91,693,911.35 -31,633,983.47
三、筹资活动产生的现金流量：
34
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金 187,125,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 300,633,639.13 270,712,103.12
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
12,500,000.00
金
筹资活动现金流入小计 500,258,639.13 270,712,103.12
偿还债务支付的现金 283,802,112.66 270,887,508.61
分配股利、利润或偿付利息支
7,821,031.56 5,448,793.87
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
4,717,758.17 1,770,330.23
金
筹资活动现金流出小计 296,340,902.39 278,106,632.71
筹资活动产生的现金流量净额 203,917,736.74 -7,394,529.59
四、汇率变动对现金及现金等价物
143,137.94 -1,709,738.43
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 120,586,741.28 25,645,823.35
加：期初现金及现金等价物余
35,048,441.85 37,671,589.58
额
六、期末现金及现金等价物余额 155,635,183.13 63,317,412.93
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
112,717,527.32 174,556,405.24
金
收到的税费返还 10,140,635.52 12,490,518.09
收到其他与经营活动有关的现
84,320,008.84 84,811,870.52
金
经营活动现金流入小计 207,178,171.68 271,858,793.85
购买商品、接受劳务支付的现
80,060,567.91 147,798,857.09
金
35
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的
50,301,125.21 54,376,631.15
现金
支付的各项税费 11,809,433.83 7,112,579.20
支付其他与经营活动有关的现
85,170,460.59 77,374,073.26
金
经营活动现金流出小计 227,341,587.54 286,662,140.70
经营活动产生的现金流量净额 -20,163,415.86 -14,803,346.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,500,000.00 4,000,000.00
取得投资收益收到的现金 230,860.27 93,468.49
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 30,730,860.27 4,093,468.49
购建固定资产、无形资产和其
80,314,103.78 15,253,851.51
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 30,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 110,814,103.78 15,253,851.51
投资活动产生的现金流量净额 -80,083,243.51 -11,160,383.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 187,125,000.00
取得借款收到的现金 231,338,417.50 208,769,487.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
12,500,000.00
金
筹资活动现金流入小计 430,963,417.50 208,769,487.00
偿还债务支付的现金 198,322,238.26 149,900,160.78
分配股利、利润或偿付利息支
7,065,374.60 4,799,716.90
付的现金
36
中潜股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现
4,686,278.80 1,747,624.74
金
筹资活动现金流出小计 210,073,891.66 156,447,502.42
筹资活动产生的现金流量净额 220,889,525.84 52,321,984.58
四、汇率变动对现金及现金等价物
360,739.87 498,412.70
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 121,003,606.34 26,856,667.41
加：期初现金及现金等价物余
21,873,637.47 25,179,021.51
额
六、期末现金及现金等价物余额 142,877,243.81 52,035,688.92
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
37