中潜股份:独立董事2016年度述职报告(全奇)2017-04-26
中潜股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告
本人作为中潜股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,严格按照《公
司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》及其他有关法律法规
和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求,忠实履行独立
董事的职责,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,维护公司整体利益,维护全
体股东尤其是中小股东的合法权益,较好地发挥了独立董事作用。现将 2016 年
度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下:
一、出席董事会会议情况
2016年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会,认真审
阅会议材料,积极参与各议题的讨论并提出合理建议,为董事会正确决策发挥了
积极的作用。
2016年度,公司董事会召集召开符合法定要求,重大事项均履行了相关的审
批程序,本人对董事会上的各项议案均投赞成票,无反对票及弃权票。
2016 年度,公司召开董事会会议 12 次,本人出席会议情况如下:
本年应参加董事 现 场 出 通 讯 方 式 委托出席 缺席次 是否连续两次未
会次数 席次数 出席次数 次数 数 亲自出席会议
2 0 2 0 0 否
二、发表独立意见情况
本年度,本人恪尽职守,详细了解公司运作情况,与公司其他独立董事就相
关事项共同发表独立意见如下:
1、2016 年 12 月 2 日公司第三届董事会第一次会议上,对关于聘任公司总
经理的议案、关于聘任公司高级管理人员的议案、关于聘任公司内部审计部负责
人的议案、关于聘任公司证券事务代表的议案发表了独立意见。
2、2016 年 12 月 23 日公司第三届董事会第二次会议上,对关于对外投资设
立全资子公司的议案发表了独立意见。
三、现场检查情况
2016 年度,本人与公司管理层、技术人员等进行沟通和交流,听取公司管
理人员对公司生产经营和主要产品销售情况以及内部控制制度建设及执行情况
介绍,及时获悉公司各重大事项的进展情况,时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响,关注传媒、网络有关公司的相关报道,及时掌握公司的经营动态,积
极对公司经营管理献计献策。
四 、保护投资者权益方面所作的工作
1、对公司信息披露情况进行监督检查,使公司能严格按照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律、法规的有关规定做好披露工作,保证 2016 年度公司的信息披露真实、准确、
及时、完整、维护了公司和投资者利益。
2、推动公司治理结构完善,加强公司内控制度建设。深入了解公司的生产
经营、管理和内部控制等制度的完善和执行情况、以及股东大会、董事会决议的
执行情况。按照相关的法律法规,结合公司实际情况,进一步修订和完善了《董
事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《募集资金管理制度》等,进一步完善了
公司的内控体系;到公司实地考察,审阅相关材料,与公司管理层、会计师等见
面,关注公司治理情况。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为审计委员会委员、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员,
2016 年按照《董事会审计委员会工作条例》、《董事会薪酬与考核委员会工作条
例》、《董事会提名委员会工作条例》的规定,主要开展以下工作:
报告期内,审计委员会共召开 6 次会议,因换届原因,本人参加了其中的 1
次,主要审议关于对外投资设立全资子公司的议案的事项,达成意见后向董事会
提出了专业委员意见。
六、公司存在的问题及建议
随着公司规模的逐步扩大和公司进一步发展的需要,公司应不断完善法人治
理结构和内部控制体系,加强人力资源建设,并利用现有优势不断提高技术研发
和创新能力,提高综合竞争力,从而提升公司的整体营利能力。
七、培训和学习情况
本年度,本人认真学习独立董事履职相关的法律法规,注重对涉及到规范公
司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,不断提高自己的
履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,切实加强了对
公司和投资者合法权益的保护能力。
八、其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会情况;
2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况;
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在 2016 年度履行职责情况汇报。
独立董事:全奇
日期:2017 年 4 月 16 日
(本页无正文,为《2016 年度独立董事述职报告》之签署页)
独立董事签字:
全奇
年 月 日