证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069
中潜股份有限公司
2017 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无变更、否决议案的情形。
2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议通知情况：
中潜股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 9 月 30 日在创业板指定
信息披露网站巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2017 年第二次临时股东大会通知
的公告》（公告编号：2017-065）。
2、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2017 年 10 月 16 日（星期一）下午 15:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2017 年 10 月 16 日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票的具体时间为：2017 年 10 月 15 日下午 15:00 至 2017 年 10
月 16 日下午 15:00 的任意时间。
3、会议召开地点：广东省惠州市惠阳区新圩镇长布村公司会议室。
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4、会议方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。
5、召集人：公司董事会。
6、会议主持人：董事长张顺先生主持。
7、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
（二）出席情况
1、出席本次会议的股东及股东授权代表共 3 人，代表的股份总数为
111,325,757 股，占公司总股本 169,814,816 股的 65.56%。其中：出席现场会议
的股东及股东代表 3 人，所持股份 111,325,757 股，占公司总股本的 65.56%；
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共 0 人，所持股份 0
股，占公司总股本的 0%。
其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上
股份的股东以外的其他中小股东 1 人，代表股份 1,325,757 股，占公司股份总数
0.78%。
2、公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理
人员、见证律师列席了本次股东大会，符合《公司法》、《公司章程》以及法律
法规的相关规定。
二、议案的审议和表决情况
本次股东大会按照会议议程，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表
决，审议通过了如下决议：
1、审议通过了《关于<中潜股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》。逐项审议通过了各子议案：
1.1 本激励计划的目的与原则
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该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.2 本激励计划的管理机构
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.3 激励对象的确定依据和范围
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
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表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.4 限制性股票的来源、数量和分配
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.5 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
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1.6 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.7 限制性股票的授予与解除限售条件
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.8 限制性股票激励计划的调整方法和程序
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
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其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.9 限制性股票的会计处理
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.10 限制性股票激励计划的实施程序
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
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之二以上同意通过。
1.11 公司、激励对象各自的权利义务
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.12 公司、激励对象发生异动的处理
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.13 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
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会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
1.14 限制性股票回购注销原则
该子议案的表决结果为：同意111,325,757股，占出席会议有效表决权股份
总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本子议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分
之二以上同意通过。
2、审议通过了《关于<中潜股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》；
该议案的表决结果为：同意 111,325,757 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 100%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出
席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
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本议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分之
二以上同意通过。
3、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2017 年限制性股票
激励计划相关事宜的议案》；
该议案的表决结果为：同意 111,325,757 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 100%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出
席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分之
二以上同意通过。
4、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；
该议案的表决结果为：同意 111,325,757 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 100%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出
席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者表决结果为：同意1,325,757股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案属于特别决议议案，已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分之
二以上同意通过。
5、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》。
该议案的表决结果为：同意 111,325,757 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 100%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出
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席会议有效表决权股份总数的 0%。
6、审议通过了《关于更换公司董事的议案》。
该议案的表决结果为：同意 111,325,757 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 100%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出
席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者表决结果为：同意 1,325,757 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
三、律师出具的法律意见
广东信达律师事务所律师到会见证本次股东大会并出具《法律意见书》，信
达律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序，出席会议人员和召集人的资
格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等中国法律法规及《公司章程》
的规定，表决程序及表决结果合法有效。
四、备查文件
1.中潜股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会决议；
2.广东信达律师事务所关于中潜股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会
的法律意见书。
特此公告。
中潜股份有限公司
董事会
2017 年 10 月 16 日
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