证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 中潜股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无变更、否决议案的情形。 2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1、会议通知情况: 中潜股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 9 月 30 日在创业板指定 信息披露网站巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2017 年第二次临时股东大会通知 的公告》(公告编号:2017-065)。 2、会议召开时间: (1)现场会议时间:2017 年 10 月 16 日(星期一)下午 15:00 (2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2017 年 10 月 16 日上午 9:30—11:30,下午 13:00—15:00;通过深圳证券 交易所互联网投票的具体时间为:2017 年 10 月 15 日下午 15:00 至 2017 年 10 月 16 日下午 15:00 的任意时间。 3、会议召开地点:广东省惠州市惠阳区新圩镇长布村公司会议室。 1 证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 4、会议方式:本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 5、召集人:公司董事会。 6、会议主持人:董事长张顺先生主持。 7、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公 司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的规定。 (二)出席情况 1、出席本次会议的股东及股东授权代表共 3 人,代表的股份总数为 111,325,757 股,占公司总股本 169,814,816 股的 65.56%。其中:出席现场会议 的股东及股东代表 3 人,所持股份 111,325,757 股,占公司总股本的 65.56%; 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共 0 人,所持股份 0 股,占公司总股本的 0%。 其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上 股份的股东以外的其他中小股东 1 人,代表股份 1,325,757 股,占公司股份总数 0.78%。 2、公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会,部分高级管理 人员、见证律师列席了本次股东大会,符合《公司法》、《公司章程》以及法律 法规的相关规定。 二、议案的审议和表决情况 本次股东大会按照会议议程,采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表 决,审议通过了如下决议: 1、审议通过了《关于<中潜股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案) 及其摘要的议案》。逐项审议通过了各子议案: 1.1 本激励计划的目的与原则 2 证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.2 本激励计划的管理机构 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.3 激励对象的确定依据和范围 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 3 证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.4 限制性股票的来源、数量和分配 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.5 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 4 证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 1.6 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.7 限制性股票的授予与解除限售条件 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.8 限制性股票激励计划的调整方法和程序 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 5 证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.9 限制性股票的会计处理 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.10 限制性股票激励计划的实施程序 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 6 证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 之二以上同意通过。 1.11 公司、激励对象各自的权利义务 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.12 公司、激励对象发生异动的处理 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.13 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 7 证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 1.14 限制性股票回购注销原则 该子议案的表决结果为:同意111,325,757股,占出席会议有效表决权股份 总数的100%;反对0股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席 会议有效表决权股份总数的0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本子议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分 之二以上同意通过。 2、审议通过了《关于<中潜股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》; 该议案的表决结果为:同意 111,325,757 股,占出席会议有效表决权股份总 数的 100%;反对 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出 席会议有效表决权股份总数的 0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 8 证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 本议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分之 二以上同意通过。 3、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2017 年限制性股票 激励计划相关事宜的议案》; 该议案的表决结果为:同意 111,325,757 股,占出席会议有效表决权股份总 数的 100%;反对 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出 席会议有效表决权股份总数的 0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分之 二以上同意通过。 4、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》; 该议案的表决结果为:同意 111,325,757 股,占出席会议有效表决权股份总 数的 100%;反对 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出 席会议有效表决权股份总数的 0%。 其中中小投资者表决结果为:同意1,325,757股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%;弃权0股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。 本议案属于特别决议议案,已获出席会议股东所持有效表决权总数的三分之 二以上同意通过。 5、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》。 该议案的表决结果为:同意 111,325,757 股,占出席会议有效表决权股份总 数的 100%;反对 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出 9 证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2016-069 席会议有效表决权股份总数的 0%。 6、审议通过了《关于更换公司董事的议案》。 该议案的表决结果为:同意 111,325,757 股,占出席会议有效表决权股份总 数的 100%;反对 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出 席会议有效表决权股份总数的 0%。 其中中小投资者表决结果为:同意 1,325,757 股,占出席会议中小股东有效 表决权股份总数的 100%;反对 0 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数 的 0%;弃权 0 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。 三、律师出具的法律意见 广东信达律师事务所律师到会见证本次股东大会并出具《法律意见书》,信 达律师认为,公司本次股东大会的召集及召开程序,出席会议人员和召集人的资 格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等中国法律法规及《公司章程》 的规定,表决程序及表决结果合法有效。 四、备查文件 1.中潜股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会决议; 2.广东信达律师事务所关于中潜股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会 的法律意见书。 特此公告。 中潜股份有限公司 董事会 2017 年 10 月 16 日 10