中潜股份有限公司
      独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项
                              的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所

创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相

关法律法规、规章制度的有关规定及中潜股份有限公司（以下简称“公司”）《董

事会议事规则》，我们作为公司的独立董事，本着谨慎、客观的原则，基于独立

判断的立场，对公司第三届董事会第二十次会议相关事项发表如下独立意见：

    一、关于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明

和独立意见

    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保

若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的

通知》（证监发[2005]120 号）等的规定和要求，对公司报告期内关联方占用资

金、对外担保进行了核查，发表如下独立意见：

    截至报告期末，公司控股股东不存在占用公司资金情况，公司其他关联方不

存在对公司非经营性资金占用情况，不存在损害股东利益的情形。

    报告期内，公司不存在对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度

发生并累计至 2018 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。

    二、关于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用的独立意见

    经核查，2018 年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证

券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和

使用违规的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

公司编制的《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

    三、关于聘任公司财务总监的独立意见
    经审阅，我们认为郭建兵先生具有多年的财务运营管理经验和海外工作经验，

将对公司海外业务拓展起到很好的把控和推进作用。郭建兵先生不存在《公司法》

第一百四十六条规定之情形，其未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门

的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》以及其他规范性文件规定的不得担任上市公司高级管理人员之情形。同时，

我们充分了解了郭建兵先生的专业背景及工作经验，郭建兵先生具备担任上市公

司财务总监职务的相应资格和能力，能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于

公司的发展。

    本次财务总监的提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规定。我们同意聘

任郭建兵先生为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事

会任期届满之日止。

    （以下无正文）
    （本页无正文，为《中潜股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十次

会议相关事项的独立意见》之签署页）



独立董事签字：




                 胡贤君                            全奇




                                                          年   月   日