中潜股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《中潜股份有限
公司募集资金管理制度》等有关规定，公司董事会对 2018 年度募集资金存放与
使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准中潜股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市的批复》（证监许可[2016]1301 号）核准，公司于 2016 年 7 月
21 日由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司承销，向社会首次公开发
行人民币普通股(A 股)股票 2,125 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价为每
股人民币 10.50 元，募集资金总额为人民币 22,312.50 万元，扣除各项发行费用
人民币 3,375.44 万元，考虑发行费用的进项税额及其他费用 224.56 万元后，募
集资金净额为 18,712.50 万元。该项募集资金已于 2016 年 7 月 27 日全部到位，
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了众会验字[2016]第 5452 号
《验资报告》。
2、2018 年度募集资金使用情况及期末余额
2018 年度，公司共使用募集资金 2,689.95 万元用于“潜水装备生产线建设
项目”。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计共使用募集资金 16,267.96 万元，其中：
“潜水装备生产线建设项目”投入 8,170.52 万元，“营销网络建设项目”投入
3,094.85 万元，“研发中心建设项目”投入 3,001.20 万元，补充流动资金投入
2,000.00 万元。“营销网络建设项目”、“研发中心建设项目”、“补充流动资金”
结项后永久性补充流动资金 1.39 万元。此外，2018 年 12 月 7 日，公司披露了
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《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》 公告编号：2018-109），
公司从“潜水装备生产线建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用不超过
2,400.00 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月。
2019 年 1 月 24 日，公司披露了《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募
集资金的公告》（公告编号：2019-013），归还人民币 1,000 万元；剩余暂时补充
流动资金的 1,400 万元闲置募集资金将在到期之前足额归还。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户实际余额为 60.47 万元，其中：
募集资金实际余额为 44.53 万元、累计存款利息收入 15.94 万元。
3、募集资金结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
开户银行 银行存单账号 存储余额（元） 储存形式
中信银行股份有限公司惠州仲 8110901013100272065 604,721.68 活期
恺支行 8110901013100272101 0.00 销户
中国工商银行股份有限公司惠 2008024029100125831 0.00 销户
州惠阳新圩支行 2008024029100125955 0.00 销户
合计 - 604,721.68
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度的建立
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规的规定和要求，结合公司实际情况，2011 年 11 月 28 日经公司第一届董事
会第六次会议审议通过了《中潜股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2017
年 4 月 25 日经公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于修订<募集资金管
理制度>的议案》。
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根据上述制度规定，公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对募
集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。
2、募集资金管理制度的执行
2016 年 8 月 1 日，公司和保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别
与中国工商银行股份有限公司惠州惠阳新圩支行、中信银行股份有限公司惠州仲
恺支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设了银行专户对募
集资金实行专户存储。
《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交
易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方监管
协议的规定使用募集资金，在履行三方监管协议进程中不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目实际使用情况
详见附件：《2018 年度募集资金使用情况对照表》
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016 年 8 月 19 日，公司披露了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金的公告》（公告编号：2016-006），公司使用募集资金 7,012.10 万元
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，众华会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了众会字（2016）第 5669 号鉴证报告，对该项情况进行了审验。该项
置换工作已划转完成。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 11 月 16 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的公告》（公告编号：2016-044），公司从“潜水装备生产线建设项目”尚
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未使用的闲置募集资金中，使用 8,000.00 万元用于暂时补充流动资金，期限不
超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。2017 年 9 月 7 日，
公司披露了《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》，归
还 2,000.00 万元；2017 年 11 月 14 日，公司披露了《关于归还用于暂时补充流
动资金的闲置募集资金的公告》，归还 6,000.00 万元，全部暂时补充流动资金
8,000.00 万元已全部归还至募集资金专户。
2017 年 11 月 21 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的公告》（公告编号：2017-082），公司从“潜水装备生产线建设项目”尚
未使用的闲置募集资金中，使用 4,000.00 万元用于暂时补充流动资金，期限不
超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2018 年 3 月 31 日，
公司披露了《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公
告编号：2018-014），归还人民币 1,000 万元；2018 年 5 月 19 日，公司披露了
公司披露了《关于归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编
号：2018-043），归还 3,000.00 万元，全部暂时补充流动资金 4,000.00 万元
已全部归还至募集资金专户。
2018 年 5 月 21 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进
行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币
3,000 万元（含 3,000 万元），补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日
起不超过 7 个月，到期将归还至募集资金专户。2018 年 6 月 9 日，公司披露了
《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：
2018-052），归还人民币 500 万元，2018 年 12 月 5 日，公司披露了《关于归还
用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2018-106）归还
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2,500.00 万元；全部暂时补充流动资金 3,000.00 万元已全部归还至募集资金专
户。
2018 年 12 月 7 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的公告》（公告编号：2018-109），公司从“潜水装备生产线建设项目”尚未
使用的闲置募集资金中，使用不超过 2,400.00 万元用于暂时补充流动资金，期
限不超过董事会批准之日起 6 个月。2019 年 1 月 24 日，公司披露了《关于提前
归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2019-013），归
还人民币 1,000 万元；剩余暂时补充流动资金的 1,400 万元闲置募集资金将在
到期之前足额归还。
5、超募资金的金额、用途及使用进展情况
公司不存在超募资金。
6、尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金 2,460.47 万元,未使用完毕的原因是潜水装备生
产线建设项目工程尚未完工。剩余募集资金将用于募投项目后续资金支付，其中
2,400 万元暂时作为上市公司补充流动资金，其余募集资金存放于公司在中信银
行股份有限公司惠州仲恺支行设立的募集资金专用账户中。
7、募集资金投资项目未达到计划进度的说明
公司除潜水装备生产线建设项目未按计划完成建设外，其他项目已按照计划
完成建设。潜水装备生产线建设项目未到达计划进度的原因为：首先，“潜水装
备生产线建设项目”是于 2012 年制定并提交的方案，但于 2016 年 7 月才获得募
集资金，公司首发审核时间较长，在获得募集资金开始实施潜水装备生产线建设
项目时，原有的建设方案由于物价变化导致工程造价等发生了一些变化，公司必
须对原有建设方案进行一定的调整，致使项目建设进度有所延误。
同时，本项目实施地处有一斜坡，易导致滑坡，出于安全生产的考虑，需要
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对该斜坡进行加固。该斜坡的加固工程较为复杂，且该工程影响和涉及到斜坡附
近相关的权利各方，公司与相关权利各方（包括村民、村集体、企业、国资委、
个体户等）以及有关政府部门就斜坡加固方案的可行性、经济性以及对各方今后
用地的影响等方面进行了较长时间的沟通，并对施工设计方案进行了多次调整，
导致项目进度有所延迟。由于上述募投建设方案和斜坡加固工程方案的调整，导
致在后续办理相关政府部门的施工许可文件过程中，原有募投项目备案证书到期。
在获得新的项目投资备案证书后，公司重新向政府相关部门提交了办理《施工许
可证》所需的相关申请资料，且由于建设、规划、环保、消防等政府部门对本项
目审查流程和时间过长，导致项目开工延期。公司召开第三届董事会第四次会议
及第三届监事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议
案》，根据实际情况，公司对工程项目建设预定可使用状态时间进行延期调整，
将“潜水装备生产线建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2018 年 12 月
31 日。目前，该项目尚未完工；经本公司 2019 年 4 月 24 日召开的第三届董事
会第二十九次会议审议通过了《关于调整募投项目投资总额和实施进度的议案》
将项目建设期延长至 2019 年 12 月 31 日。
四、项目可行性发生重大变化的情况说明
公司募投项目的可行性不存在发生重大变化的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、
准确、完整披露的情况。
附件：2018 年度募集资金使用情况对照表
中潜股份有限公司
2019 年 4 月 26 日
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附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：中潜股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 18,712.50 本年度投入募集资金总额 2,689.95
16,267.96
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 项目达到预定可使 本年度实 是 否 达 到 预 项 目 可 行 性 是 否
承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资 总 额 入金额 累 计 投 入 资进度（%） 用状态日期 现的效益 计效益 发生重大变化
资金投向 部分变更）总额 （1） 金额(2) (3) ＝
(2)/(1)
承诺投资项目
潜水装备生产线建设 否 10,616.45 10,616.45 2,689.95 8,170.52 76.96 2019 年 12 月 31 日 否 否
项目
营销网络建设项目 否 3,094.85 3,094.85 3,094.85 100.00 2015 年 12 月 19 日 809.52 是 否
研发中心建设项目 否 3,001.20 3,001.20 3,001.20 100.00 2016 年 6 月 30 日 不适用 否
补充流动资金 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00 不适用 否
承诺投资项目小计 18,712.50 18,712.50 2,689.95 16,266.57 809.52
超募资金投向
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项目结余资金永久性 1.39
补充流动资金
超募资金投向小计 1.39
合计 18,712.50 18,712.50 2,689.95 16,267.96 809.52
2017 年 4 月 26 日，公司披露了《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2017-027），公司决定将募集资金投资项目
“潜水装备生产线建设项目”的建设期限延长至 2018 年 12 月 31 日。公司于 2017 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第四次会议，
审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。未达到计划进度原因为：首先，“潜水装备生产线建设项目”是于 2012 年
制定并提交的方案，但于 2016 年 7 月才获得募集资金，公司首发审核时间较长，在获得募集资金开始实施潜水装备生产线建设项
目时，原有的建设方案由于物价变化导致工程造价等发生了一些变化，公司必须对原有建设方案进行一定的调整，致使项目建设进
未达到计划进度或预 度有所延误。同时，本项目实施地处有一斜坡，易导致滑坡，出于安全生产的考虑，需要对该斜坡进行加固。该斜坡的加固工程较
计收益的情况和原因 为复杂，且该工程影响和涉及到斜坡附近相关的权利各方，公司与相关权利各方（包括村民、村集体、企业、国资委、个体户等）
（分具体项目） 以及有关政府部门就斜坡加固方案的可行性、经济性以及对各方今后用地的影响等方面进行了较长时间的沟通，并对施工设计方案
进行了多次调整，导致项目进度有所延迟。由于上述募投建设方案和斜坡加固工程方案的调整，导致在后续办理相关政府部门的施
工许可文件过程中，原有募投项目备案证书到期。在获得新的项目投资备案证书后，公司重新向政府相关部门提交了办理《施工许
可证》所需的相关申请资料，且由于建设、规划、环保、消防等政府部门对本项目审查流程和时间过长，导致项目开工延期。经本
公司 2019 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于调整募投项目投资总额和实施进度的议案》将项目建
设期延长至 2019 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实 不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况
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2016 年 8 月 19 日，公司披露了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2016-006），公司使用募
募集资金投资项目先
集资金 7,012.10 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了众会字（2016）
期投入及置换情况
第 5669 号鉴证报告，对该项情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。
① 2016 年 11 月 16 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2016-044），公司从“潜
水装备生产线建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 8,000.00 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起
12 个月，到期将归还至募集资金专户。2017 年 9 月 7 日，公司披露了《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公
告》，归还 2,000.00 万元；2017 年 11 月 14 日，公司披露了《关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》，归还 6,000.00
万元，全部暂时补充流动资金 8,000.00 万元已全部归还至募集资金专户。
② 2017 年 11 月 21 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2017-082），公司从“潜
水装备生产线建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 4,000.00 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起
4 个月，到期将归还至募集资金专户。2018 年 3 月 31 日，公司披露了《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公
告》（公告编号：2018-014），归还人民币 1,000 万元；2018 年 5 月 19 日，公司披露了公司披露了《关于归还用于暂时补充流动资
金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2018-043），归还 3,000.00 万元，全部暂时补充流动资金 4,000.00 万元已全部归还至募
用闲置募集资金暂时 集资金专户。
补充流动资金情况 ③ 2018 年 5 月 21 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 3,000 万元（含 3,000 万元），补充流动资金的使用期限自董事会审议批准
之日起不超过 7 个月，到期将归还至募集资金专户。2018 年 6 月 9 日，公司披露了《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募
集资金的公告》（公告编号：2018-052），归还人民币 500 万元，2018 年 12 月 5 日，公司披露了《关于归还用于暂时补充流动资金
的闲置募集资金的公告》（公告编号：2018-106）归还 2,500.00 万元；全部暂时补充流动资金 3,000.00 万元已全部归还至募集资
金专户。
④ 2018 年 12 月 7 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2018-109），公司从“潜
水装备生产线建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用不超过 2,400.00 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准
之日起 6 个月。2019 年 1 月 24 日，公司披露了《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》公告编号：2019-013），
归还人民币 1,000 万元；剩余暂时补充流动资金的 1,400 万元闲置募集资金将在到期之前足额归还。
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“营销网络建设项目”、“研发中心建设项目”、“补充流动资金”在项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，从项
目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项目质量及顺利建设的前提下，合理配置资源，严格
项目实施出现募集资
控制各项支出，节约部分设备采购成本。截至 2017 年 12 月 31 日，“营销网络建设项目”、“研发中心建设项目”、“补充流动资金”
金结余的金额及原因
已达到预定可使用状态，公司披露了《关于注销部分募集资金专用账户的公告》（公告编号：2017-090），董事会同意注销部分募集
资金账户，项目结余资金 1.39 万元永久补充流动资金。
公司尚未使用的募集资金 2,460.47 万元。未使用完毕的原因是潜水装备生产线建设项目工程尚未完工。剩余募集资金将用于募投
尚未使用的募集资金
项目后续资金支付，其中 2,400 万元暂时作为上市公司补充流动资金，其余募集资金存放于公司在中信银行股份有限公司惠州仲恺
用途及去向
支行设立的募集资金专用账户中。
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