证券代码：300526             证券简称：中潜股份            公告编号：2019-084




                           中潜股份有限公司
              第三届监事会第二十七次会议决议公告


     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假

 记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况

    中潜股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十七次会议于 2019

年 9 月 1 日在公司第三号会议室以现场的方式召开，本会议通知已于 2019 年 8 月 29

日以电子邮件和书面方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其

中 1 名为职工监事代表。会议由监事会主席崔耀成先生主持，本次会议的召集、召

开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关法

律、法规的规定，所作决议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式通过了如下议案：

    1、审议通过了《关于<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>

及其摘要的议案》；

    经审核，监事会认为：《中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》

及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上

市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，履行了相关的

法定程序，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司 2019 年第四次临时股东大会审议批准。
证券代码：300526            证券简称：中潜股份          公告编号：2019-084


    2、审议通过了《关于<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管

理办法>的议案》；

    经审核，监事会认为：《中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核

管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2019年股

票期权激励计划的顺利实施，建立股东与公司管理人员及主要骨干人员之间的利益

共享与约束机制，不会损害公司及全体股东的利益。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司 2019 年第四次临时股东大会审议批准。

    3、审议通过了《关于核实<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划授予激

励对象名单>的议案》；

    经审核，监事会认为：列入本次股票期权激励计划的激励对象名单的人员具备

《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职

资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当

人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构

行政处罚或采取市场禁入措施的情形，不存在《中华人民共和国公司法》规定的不

得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得参与上市公司股权激励的

情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《中潜股份

有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作

为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对

象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议本次股票期权激励

计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    4、审议通过了《关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限制性股票的

议案》；
证券代码：300526             证券简称：中潜股份           公告编号：2019-084


    经对本次回购注销的限制性股票涉及的激励对象、数量和价格进行审核，监事

会认为：同意公司根据公司限制性股票激励计划的相关规定，对 6 名离职的激励对

象已获授但未达到解除限售条件的限制性股票 56,000 股进行回购注销，回购价格为

12.58 元/股加上银行同期存款利息之和。

    本次限制性股票回购注销程序符合公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》

的相关规定。该回购注销事项不会对公司经营业绩产生重大影响，不会影响全体股

东，尤其是中小股东的利益。

    《关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》详见公司

于 2019 年 9 月 2 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交 2019 年第四次临时股东大会审议。

    三、备查文件

    1、中潜股份有限公司第三届监事会第二十七次会议决议；

    2、深交所要求的其他文件。


    特此公告。


                                                           中潜股份有限公司

                                                                监事会

                                                            2019 年 9 月 2 日