中潜股份:关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告2019-09-19
中潜股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
2019 年 9 月 1 日,中潜股份有限公司(以下简称“公司”)召开第三届董事会第
三十四次会议、第三届监事会第二十七次会议,审议通过了《关于<中潜股份有限公
司 2019 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等议案 ,并于次日在中国
证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了相关公
告。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《创业板信息
披露业务备忘录第 8 号:股权激励计划》等规范性文件的要求,通过向中国证券登
记结算有限公司深圳分公司查询,公司对 2019 年股票期权激励计划(以下简称“激
励计划”)内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票的情况进行自查,具体情况如下:
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在本激励计划首次
公开披露前六个月(2019 年 2 月 28 日——2019 年 8 月 30 日)买卖公司股票情况进
行了查询确认,并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股
份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在公司激励计划自查期间,除以下
列示的核查对象外,其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。前述
核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下:
序号 姓名 职务 变更日期 变更摘要 变更股数
1 刘国才 副总经理 2019/8/16 卖出 7,500
2 肖顺英 副总经理 2019/8/16 卖出 7,500
2019/8/16 卖出 3,500
3 周富共 副总经理
2019/8/19 卖出 4,000
上述 3 名公司高管在其卖出股票前,公司已按照《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》等相关规定,于 2019 年 7 月 5 日在巨潮资讯网披露了《关于部分
董事、高级管理人员减持计划的预披露公告》(公告编号:2019-061),经公司核查
及上述 3 名公司高管出具的书面说明,以上公司高管在在买卖公司股票时未知悉本
次激励计划的具体方案等内幕信息,其买卖公司股票完全系基于对二级市场交易情
况的自行判断而进行的操作,不存在利用内幕信息进行交易的情形。
除上述 3 名核查对象外的其他激励计划内幕信息知情人及激励对象均不存在买
卖公司股票的行为。
三、结论意见
综上,经核查,在本次激励计划草案首次公开披露前 6 个月内,未发现激励计
划内幕信息知情人及激励对象利用公司 2019 年股票期权激励计划有关内幕信息买卖
公司股票的行为,均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备
忘录第 8 号:股权激励计划》的相关规定,不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更
查询证明;
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单。
中潜股份有限公司
董事会
2019 年 9 月 19 日