证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2019-117
中潜股份有限公司
关于股票期权首次和预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、股票期权首次和预留授予日：2019 年 10 月 11 日
2、股票期权首次和预留授予对象：本次激励计划首次和预留授予的激励对象共
计 8 名，包括公司的高级管理人员及核心管理人员、核心技术（业务）人员，其中
首次授予的激励对象为 6 人，预留授予的激励对象为 2 人。
3、股票期权首次和预留授予数量：本次激励计划首次和预留授予的股票期权数
量合计为 10,217,800 份, 约占激励计划公告日公司股本总额 170,660,816 股的
5.99%。其中，首次授予 9,217,800 份股票期权, 约占激励计划公告日公司股本总额
170,660,816 股的 5.40%；预留授予 1,000,000 份股票期权, 约占激励计划公告日公
司股本总额 170,660,816 股的 0.59%，预留部分剩余的 1,304,450 份股票期权的授予
日由公司董事会另行确定。
4、股票期权首次和预留授予的行权价格：57.5 元
5、股票期权首次和预留授予的行权安排：分 3 期行权，第一个行权期：自授予
登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后
一个交易日当日止；第二个行权期：自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日
起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止；第三个行权期：自授
予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 48 个月内的最
后一个交易日当日止。
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6、股票期权的有效期：自授予登记完成之日起至激励对象获授的所有股票期权
全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月
7、期权简称：中潜 JLC1
8、期权代码：036380
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易
所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，中潜股份有限公
司（以下简称“公司”）完成了公司 2019 年股票期权激励计划（以下简称“激励计
划”）10,217,800 份股票期权首次和预留授予登记工作， 现将有关情况公告如下：
一、股票期权的授予情况
（一）首次授予情况
1、授予股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、股票期权首次授予日：2019 年 10 月 11 日
3、股票期权首次授予的行权价格：57.5 元
4、股票期权首次授予的对象及数量：
公司向激励对象授予 9,217,800 份股票期权，约占激励计划公告日公司股本总
额 170,660,816 股的 5.40%。
占首次授予股 占本激励计划公告
获授的股票期
姓名 职务 票期权总数的 日公司股本总额的
权数量(份)
比例 比例
明小燕 董事、副总经理 1,536,300 16.67% 0.90%
严泓 副总经理 1,536,300 16.67% 0.90%
核心管理人员、核心技术（业务）人
6,145,200 66.67% 3.60%
员（4 人）
合计 9,217,800 100.00% 5.40%
注：因四舍五入原因，本表中各分项之和与合计可能存在尾差。
5、首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
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行权安排 行权时间 行权比例
自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易
首次授予的股票期权第一
日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后 30%
个行权期
一个交易日当日止
自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易
首次授予的股票期权第二
日起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最后 30%
个行权期
一个交易日当日止
自首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易
首次授予的股票期权第三
日起至首次授予登记完成之日起 48 个月内的最后 40%
个行权期
一个交易日当日止
6、首次授予股票期权的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
行权期 业绩考核目标
首次授予的股票期权
以 2017 年的净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 40%
第一个行权期
首次授予的股票期权
以 2017 年的净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 175%
第二个行权期
首次授予的股票期权
以 2017 年的净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 315%
第三个行权期
（2）个人层面绩效考核目标与程序
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，
并依照激励对象的考核结果确定其行权的比例，个人当年实际行权额度＝标准系数
×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核评
价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的可行权比例：
考核评级 优秀 良好 合格 不合格
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
（二）预留授予情况
1、授予股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
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2、股票期权预留部分授予日：2019 年 10 月 11 日
3、股票期权预留部分授予的行权价格：57.5 元
4、股票期权预留部分授予的对象及数量：
公司向激励对象授予 1,000,000 份股票期权，约占激励计划公告日公司股本总
额 170,660,816 股的 0.59%。
占本激励计划公
获授的股票期权 占预留部分股票
姓名 职务 告日公司股本总
数量(份) 期权总数的比例
额的比例
核心管理人员（2 人） 1,000,000 43.39% 0.59%
合计 1,000,000 43.39% 0.59%
注：因四舍五入原因，本表中各分项之和与合计可能存在尾差。
5、预留股票期权行权期及各期行权时间安排如下所示：
（1）若预留部分股票期权于 2019 年授出，则各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予的股票期权第一 自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 24 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
预留授予的股票期权第二 自预留授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 36 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
预留授予的股票期权第三 自预留授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 48 个月内的最后 40%
一个交易日当日止
（2）若预留部分股票期权于 2020 年授出，则各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予的股票期权第一 自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 24 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
预留授予的股票期权第二 自预留授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 36 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
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6、预留股票期权的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
1）若预留部分股票期权于 2019 年授出，则各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留授予的股票期权
以 2017 年的净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 40%
第一个行权期
预留授予的股票期权
以 2017 年的净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 175%
第二个行权期
预留授予的股票期权
以 2017 年的净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 315%
第三个行权期
2）若预留部分股票期权于 2020 年授出，则各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留授予的股票期权
以 2017 年的净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 175%
第一个行权期
预留授予的股票期权
以 2017 年的净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 315%
第二个行权期
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授的股票期权均不得行权，
由公司注销。
（2）个人层面绩效考核目标与程序
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，
并依照激励对象的考核结果确定其行权的比例，个人当年实际行权额度＝标准系数
×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核评
价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的可行权比例：
考核评级 优秀 良好 合格 不合格
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
二、股票期权首次和预留授予登记完成情况
1、期权简称：中潜 JLC1
证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2019-117
2、期权代码：036380
3、首次和预留授予登记完成时间：2019 年 11 月 13 日
4、授予激励对象的股票期权为 10,217,800 份，激励对象为公司高级管理人员、
核心管理人员、核心技术（业务）人。
三、已履行的相关审批程序
1、2019 年 9 月 1 日，公司召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关
于<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等
议案，公司独立董事发表了独立意见，独立财务顾问及律师出具了相关文件。
2、2019 年 9 月 1 日，公司召开第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关
于<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关
于核实<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。
3、2019 年 9 月 3 日至 2019 年 9 月 13 日，公司对首次授予激励对象名单的姓名
和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟授
予激励对象有关的任何异议。2019 年 9 月 17 日，公司监事会发表了《监事会关于
2019 年股票期权激励计划授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4、2019 年 9 月 18 日，公司召开 2019 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<中潜股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，
并披露了《关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。
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5、2019 年 10 月 11 日，公司召开第三届董事会第三十六次会议、第三届监事会
第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》、《关
于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对关于向激励对象授予股
票期权的事项发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予股票期权的激励对象
名单进行了核实并就授予事项发表了意见。
四、关于本次授予股票期权的激励对象、授予数量与公示情况一致性的说明
本次首次授予的激励对象、股票期权数量等与公司 2019 年第四次临时股东大会
及第三届董事会第三十六次会议审议及公示情况不存在差异。
经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过，本次授予 2 名激励对象预留部
分 1,000,000 份股票期权，剩余的 1,304,450 份预留股票期权的授予日由公司董事
会另行确定。
五、本次激励计划实施对公司的影响
本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效
的激励机制和约束机制； 平衡公司的短期经营目标与长期发展战略，促进公司持续、
健康、高速的发展；调动高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员的
主动性、积极性和创造性，增强公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业
务）人员对实现公司持续和健康发展的责任感和使命感，有效地将股东利益、公司
利益和员工利益结合在一起，有利于公司的持续发展。
特此公告。
中潜股份有限公司
董事会
2019 年 11 月 14 日
