安徽承义律师事务所
                         关于中潜股份有限公司
            2022年第七次临时股东大会的法律意见书
                                                    (2022)承义法字第00297 号

致：中潜股份有限公司

   安徽承义律师事务所（以下称“本所”）接受中潜股份有限公司（以下称“公司”）

的委托，指派本律师以视频方式对公司 2022 年第七次临时股东大会（以下称“本次

股东大会”）进行见证。

   本律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民

共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下称
“《股东大会规则》”）等法律、法规及其它规范性文件和《中潜股份有限公司章程》

（以下称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席

会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本《法律意见

书》。

    本《法律意见书》仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不

得用作任何其他目的，本所及本律师同意将本《法律意见书》随公司本次股东大会决

议一同公告，并依法对本《法律意见书》承担相应的责任。

    按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本律师对本次股东大

会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：

   一、本次股东大会的召集、召开程序

    （一）公司第四届董事会第四十八次会议于 2022 年 12 月 2 日通过决议决定召集

本次股东大会并相继在指定信息披露媒体上发布了《关于召开 2022 年第七次临时股

东大会的通知》《关于召开 2022 年第七次临时股东大会通知的更正公告》，公告了

召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出席会议股东的登记办法及本次股

东大会审议的相关事项，并对有关议案的内容进行了充分披露。

    （二）本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

    1、现场会议时间：2022 年 12 月 22 日（星期四）下午 15:00；

    2、网络投票时间：2022 年 12 月 22 日（星期四）。具体投票时间如下：
    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 12 月 22 日上

午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；

    （2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为 2022 年 12 月 22 日上午 9:15

至下午 15:00。

    现场会议的地点为：深圳市南山区深港合作区梦海大道 5019 号卓越前海壹号 T3

栋 30L-02 公司会议室

    （三）本次股东大会由公司董事长高宗标先生主持。
    经视频见证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的

内容一致。本律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会

规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。

    二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格

    （一）出席人员的资格

    根据出席现场会议股东的持股证明及授权委托书等相关文件，出席本次股东大会

现场会议的股东、股东代表（或代理人）共 3 人，代表公司有表决权的股份 67,497,862

股，占公司股份总数的 33.0469%；

    根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大

会网络投票的股 东共 3 人， 代表公司股 份数 10,306,450 股， 占公司股份 总数的

5.0460％。

    综上，出席本次股东大会的股东人数共计 6 人，代表公司股份数 77,804,312 股，

占公司股份总数的 38.0929％。

    除上述出席本次股东大会人员以外，以现场或视频方式出席或列席本次股东大会

的还有公司的部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本律师。

    在参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公

司章程》规定的前提下（通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提

供机构验证）。本律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合《公司法》《股

东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，合法有效。

    （二）召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    经视频见证，本律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公司
法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，合

法有效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络投票

相结合的方式进行投票。

    公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行了逐

项表决，股东代表、监事和本律师对现场投票进行了计票、监票，并当场公布了表决

结果；本次股东大会网络投票表决结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次

股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的

表决结果。

    公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：

    （一）《关于变更年审会计师事务所的议案》；

    表决情况：

    同意 77,804,312 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 100%；反

对 0 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议

所有股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    表决结果：通过

   （二）《关于公司董事会换届选举第五届董事会非独立董事的议案》
    1、关于换届选举高宗标先生为第五届董事会非独立董事的议案

    表决情况：同意 77,710,317 票。

    中小投资者表决情况：同意 5 票。

    表决结果：通过

    2、关于换届选举戴福全先生为第五届董事会非独立董事的议案

    表决情况：同意 77,710,317 票。
    中小投资者表决情况：同意 5 票。

    表决结果：通过

    3、关于换届选举王志涛先生为第五届董事会非独立董事的议案
    表决情况：同意 77,710,317 票。

    中小投资者表决情况：同意 5 票。
    表决结果：通过

    4、关于换届选举储文娟女士为第五届董事会非独立董事的议案

    表决情况：同意 77,710,317 票。

    中小投资者表决情况：同意 5 票。

    表决结果：通过

   （三）《关于公司董事会换届选举第五届董事会独立董事的议案》

    1、关于换届选举杜俊娟女士为第五届董事会独立董事的议案

    表决情况：同意 77,710,317 票。

    中小投资者表决情况：同意 5 票。

    表决结果：通过

    2、关于换届选举黄雷先生为第五届董事会独立董事的议案

    表决情况：同意 77,710,317 票。

    中小投资者表决情况：同意 5 票。

    表决结果：通过

    3、关于换届选举陈旋旋女士为第五届董事会独立董事的议案

    表决情况：同意 77,710,317 票。

    中小投资者表决情况：同意 5 票。

    表决结果：通过
   （四）《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监事的议案》

    1、关于换届选举茹慧女士为第五届监事会非职工代表监事的议案

    表决情况：同意 77,710,317 票。

    中小投资者表决情况：同意 5 票。

    表决结果：通过

    2、关于换届选举刘文良先生为第五届监事会非职工代表监事的议案
    表决情况：同意 77,710,317 票。

    中小投资者表决情况：同意 5 票。

    表决结果：通过
    经视频见证，本律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会

规则》等法律、法规及规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
   四、结论意见

    综上所述，本律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的

人员、召集人的资格以及表决程序均符合法律、法规和规范性法律文件以及《公司章

程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

    （本页以下无正文）
（本页无正文，为(2022)承义法字第 00297 号《安徽承义律师事务所关于中潜股份有

限公司 2022 年第七次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）




    安 徽 承义律师事务 所        负 责 人：鲍金桥



                                经 办 律师：鲍金桥



                                           胡 鸿杰



                                                     2022 年 12 月 22 日