证券代码：300534         证券简称：陇神戎发          公告编号：2017-013



               甘肃陇神戎发药业股份有限公司
      关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 3 月 22 日
召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。为充分提高自有资金使用效率，
增加公司收益，在不影响公司正常经营发展资金需求的情况下，按照严格控制风
险、规范运作、保证资金的安全性和流动性、满足上市公司法律法规规定和要求
的原则，2017 年公司拟继续使用闲置自有资金投资低风险与收益相对固定的短
期银行理财产品业务。
    一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况
    1、使用目的：为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公
司正常经营业务的前提下，公司拟使用闲置自有资金投资低风险理财产品，增加
公司收益。
    2、使用额度：上述短期投资业务额度不超过 5000 万元，在此限额内资金可
以滚动使用。
    3、使用期限：自公司股东大会通过之日起 12 个月内。
    4、资金来源：公司购买银行理财产品所使用的资金为公司的闲置自有资金。
    5、业务实施：具体产品投资计划授权公司董事长批准，公司财务总监组织
制订投资方案业务并组织短期投资业务资金支出；财务部为短期投资业务实施单
位，负责编写短期投资方案、买进或卖出投资产品。
    6、关联关系
    公司与理财产品发行主体不存在关联关系。
    二、对公司的影响
    公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证公司正常经营和资金安全
的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司业务的正常开展，同
时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
    三、使用风险及风险控制措施
    1、使用风险
   （1）政策风险：理财产品项下的投资组合是针对当前的相关法规和政策设计
的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，导致市场价格波动，将可
能影响理财产品预期收益或理财本金安全。
   （2）利率风险：由于市场的波动性，投资于理财产品将面临一定的利率风险。
产品存续期间，若人民银行提高存款利率，客户将失去将资金配置于存款时收益
提高的机会，或因物价指数的抬升导致收益率低于通货膨胀率，导致实际收益率
为负的风险。
   （3）流动性风险：理财产品并非随时可流动的产品。根据相关理财产品条款，
如投资者不享有提前终止权，投资者应准备持有至理财产品合同终止。
   （4）投资风险：客户只能获得理财产品明确约定的收益。除产品协议中明确
约定的收益及收益分配方式外，任何预计收益、测算收益或类似表述均属不具有
法律效力的用语，不代表客户可能获得的实际收益，亦不构成银行及其他金融机
构对理财产品的任何收益承诺，仅供客户期初进行投资决定时参考。
   （5）相关工作人员的操作和监控风险。
   （6）不可抗力风险：指由于自然灾害、战争、政策变化等不可抗力因素的出
现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致理财资产收益降低或损失，甚至
影响理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响理财产品的资金安全。
    2、拟采取的风险控制措施
   （1）公司将把风险防范放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策；投
资业务对象不得为期货、权证及股票等高风险有价证券；投资业务实施不得影响
公司正常经营发展资金需求；公司监事会、审计部将密切跟踪理财资金的运作情
况，加强风险控制和监督，保证理财资金的安全性。
   （2）公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能
影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
   （3）公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督，并向董事会审计委员会报告。
   （4）公司独立董事、监事有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
   （5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关
的损益情况。
    四、相关审核及批准程序及专项意见
    1、董事会审议情况
    公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进
行现金管理的议案》，在确保不影响公司正常经营发展资金需求的情况下，同意
公司使用不超过 5,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，该额度自公司股东
大会审议通过之日起十二个月有效期内可以滚动使用。
    2、独立董事意见
    公司独立董事认为：在不影响公司正常经营发展资金需求的前提下，公司运
用闲置自有资金进行现金管理，投资低风险与收益相对固定的短期银行理财产品
业务，可以提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东，特
别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司使用投资额度不超过 5,000 万元
的自有闲置资金进行现金管理。
    3、保荐机构意见
   华龙证券股份有限公司经核查公司最近的财务状况、董事会决议、独立董事
意见等资料后认为：公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董
事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审批和决策
程序；符合《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板
上市公司规范运作指引》等相关法规的规定。因公司拟投资的理财产品属于低风
险投资品种，不排除投资及收益存在风险的可能性，也提醒广大投资者注意投资
风险。
   综上，华龙证券股份有限公司同意公司本次使用闲置自有资金进行现金管理
的事项。
    五、备查文件
   1、甘肃陇神戎发药业股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议；
   2、甘肃陇神戎发药业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见；
   3、华龙证券股份有限公司关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司使用闲置自
有资金进行现金管理的核查意见。
   特此公告




                                 甘肃陇神戎发药业股份有限公司   董事会
                                                     2017 年 3 月 22 日