陇神戎发:独立董事对相关事项的独立意见2018-03-23
甘肃陇神戎发药业股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
我们作为甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“陇神戎发”或“公
司”) 的独立董事,根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关文件规定,以
及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的约定,本着对公司、全体
股东和投资者负责的态度,秉持实事求是的原则,对公司报告期内及第三届董事
会第二次会议的相关事项发表如下独立意见:
一、关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见
2017 年度利润分配预案为:以截止 2017 年 12 月 31 日公司总股本 30334.5
万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 0.12 元人民币(含税),共计分
配现金股利 364.014 万元,可供分配利润余额结转以后年度可分配利润。
经审阅公司《2017年度利润分配预案》等资料,并就有关情况进行询问后,
我们发表如下独立意见:公司 2017年度利润分配预案符合《甘肃陇神戎发药业
股份有限公司股东未来股东回报规划(2017-2019)》的相关承诺,现金分红不影
响公司正常生产经营,具备合法性、合规性、合理性。我们同意将 2017年度利
润分配预案提交公司董事会和股东大会审议。
二、关于公司会计政策变更的独立意见
经核查,我们认为:公司根据财政部颁发的《关于印发<企业会计准则第 42
号——持有待售的非流动资产、处置组合终止经营>的通知》(财会[2017]13 号)
的要求,对会计政策进行变更,并根据《关于修订印发一般企业财务报表格式的
通知》(财会[2017]30 号)的相关规定,对财务报表部分列报项目进行调整,能
够更客观、公允地反映公司财务状况和经营成果,相关决策程序符合有关法律和
《公司章程》的规定,不存在损害公司及股东利益的情形,我们同意本次会计政
策的变更。
三、关于公司使用闲置自有资金进行现金管理事项的独立意见
经认真审阅《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,并就有关
问题询问后,我们认为:在确保日常经营资金使用的情况下,公司运用闲置自有
资金进行现金管理,投资安全性高、流动性好、短期(不超过一年)的银行和非
银行类金融机构保本型理财产品,可以提高资金使用效率,降低财务费用,增加
公司收益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。我们同意
公司使用投资额度不超过 5,000 万元自有闲置自有资金进行现金管理,在此限
额内资金可以滚动使用,投资期限自公司股东大会通过之日起 12 个月内,并提
交董事会和股东大会审议。
四、关于公司 2017 年度内部控制评价报告的独立意见
经核查,目前公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制
度,符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制度具有较
强的针对性、合理性和有效性,并且得到了较好的贯彻和执行,在公司经营的采
购、生产、销售等各个关键环节、新药研发、关联交易、对外担保、预算控制、
重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用,对公司各项业务活动的
健康运行和经营风险的控制提供保证。我们认为公司《2017 年度内部控制评价
报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
五、关于 2017 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)和《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》(证监发[2005]120 号)等规定和要求以及《公司章程》、《对外担保管理
制度》等规定,对公司 2017 年度控股股东、实际控制人及关联方占用资金、 公
司对外担保情况进行了认真的了解和核查,发表如下独立意见:公司控股股东及
其他关联方不存在占用公司资金的情况,也不存在以前年度发生并累计至 2017
年 12 月 31 日的违规关联方占用资金情况。截止 2017 年 12 月 31 日,公司
累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。
六、关于公司 2017 年度关联交易事项的独立意见
公司 2017 年度未发生重大关联交易行为。公司《关联交易管理制度》规定
的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,定价公允,属
于与日常经营相关的持续性事项,符合公司实际生产经营需要,不存在任何内部
交易,不存在损害公司和所有股东利益的行为。
(本页无正文,为甘肃陇神戎发药业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意
见签字页)
独立董事:
石晓峰 万红波 周侃仁
2018 年 3 月 16 日