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公司公告

陇神戎发:华龙证券股份有限公司关于公司2018年半年度跟踪报告2018-08-07  

						                               华龙证券股份有限公司
                  关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司
                           2018 年半年度跟踪报告

保荐机构名称:华龙证券股份有限公司       被保荐公司简称:陇神戎发


保荐代表人姓名:郭喜明                   联系电话:09314890258


保荐代表人姓名:石培爱                   联系电话:09314890268


一、保荐工作概述

                          项      目                             工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 (1)是否及时审阅公司信息披露文件                                    是

 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                               0次

 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关
 联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、                 是
 内部审计制度、关联交易制度)
 (2)公司是否有效执行相关规章制度                                    是

 3.募集资金监督情况

 (1)查询公司募集资金专户次数                                       0次

 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                      是

 4.公司治理督导情况

 (1)列席公司股东大会次数                                           1次

 (2)列席公司董事会次数                                             2次

 (3)列席公司监事会次数                                             2次

 5.现场检查情况

 (1)现场检查次数                                                   0次

 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送                              不适用

 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况                              不适用
 6.发表独立意见情况

 (1)发表独立意见次数                                             2次

 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                             0次

 7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

 (1)向本所报告的次数                                             0次

 (2)报告事项的主要内容                                           0次

 (3)报告事项的进展或者整改情况                                   0次

 8.关注职责的履行情况

 (1)是否存在需要关注的事项                                        无

 (2)关注事项的主要内容                                            无

 (3)关注事项的进展或者整改情况                                    无

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                               是

 10.对上市公司培训情况

 (1)培训次数                                                       1

 (2)培训日期                                               2018 年 3 月 16 日
                                                          上市公司信息披露及其违
 (3)培训的主要内容
                                                                法案例培训
 11.其他需要说明的保荐工作情况                                      无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                   事    项                  存在的问题            采取的措施

1.信息披露                                       无

2.公司内部制度的建立和执行                       无

3.“三会”运作                                  无

4.控股股东及实际控制人变动                       无

5.募集资金存放及使用                             无

6.关联交易                                       无

7.对外担保                                       无

8.收购、出售资产                                 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
                                                 无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
                                                   无
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                                   无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                           是否履   未履行承诺的原
                   公司及股东承诺事项
                                                           行承诺     因及解决措施
1.控股股东、实际控制人避免同业竞争承诺                       是

2.股东流通限制和锁定股份的承诺                               是

3.发行人持股 5%以上的股东持股意向及减持意向                  是
4.发行人及控股股东、董事、监事、高级管理人员关于稳定公
                                                             是
司股价的承诺
5.关于《招股说明书》真实、准确、完整的承诺                   是
6.公司董事、高级管理人员关于公司填补摊薄的即期回报的措施
                                                             是
能够得到切实履行作出的承诺
7.利润分配政策的承诺                                         是

8.控股股东承担可能补缴社保和住房公积金的承诺                 是


四、其他事项

                       报告事项                                     说        明

1.保荐代表人变更及其理由                                                 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采
                                                                         无
取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                                 无


     (以下无正文)
(本页无正文,为《华龙证券关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2018 年半年
度跟踪报告》之签章页)




    保荐代表人(签字):

                            郭喜明                  石培爱




                                                 华龙证券股份有限公司


                                                       2018 年 8 月 6 日