陇神戎发:华龙证券股份有限公司关于公司2018年半年度跟踪报告2018-08-07
华龙证券股份有限公司
关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司
2018 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称:陇神戎发
保荐代表人姓名:郭喜明 联系电话:09314890258
保荐代表人姓名:石培爱 联系电话:09314890268
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 0次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 2次
(3)列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 0次
(3)报告事项的进展或者整改情况 0次
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2018 年 3 月 16 日
上市公司信息披露及其违
(3)培训的主要内容
法案例培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3.“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1.控股股东、实际控制人避免同业竞争承诺 是
2.股东流通限制和锁定股份的承诺 是
3.发行人持股 5%以上的股东持股意向及减持意向 是
4.发行人及控股股东、董事、监事、高级管理人员关于稳定公
是
司股价的承诺
5.关于《招股说明书》真实、准确、完整的承诺 是
6.公司董事、高级管理人员关于公司填补摊薄的即期回报的措施
是
能够得到切实履行作出的承诺
7.利润分配政策的承诺 是
8.控股股东承担可能补缴社保和住房公积金的承诺 是
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采
无
取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《华龙证券关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2018 年半年
度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人(签字):
郭喜明 石培爱
华龙证券股份有限公司
2018 年 8 月 6 日