华龙证券股份有限公司
    关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2018 年持续督导
                              定期现场检查报告

保荐机构名称：华龙证券股份有限公司          被保荐公司简称：陇神戎发
保荐代表人姓名：郭喜明                      联系电话：0931-4890258
保荐代表人姓名：石培爱                      联系电话：0931-4890268
现场检查人员姓名：郭喜明、康勇
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2019 年 1 月 7 日至 2019 年 1 月 11 日
一、现场检查事项                                                          现场检查意见
（一）公司治理                                                       是        否   不适用
现场检查手段：查阅上市公司章程、公司治理制度、三会文件、信息披露文件等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                               √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                                 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                     √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                       √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                     √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                     √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                         √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                     √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                       √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅上市公司内部审计制度、人员配置情况、内部审计部工作计划、工作报告
等；
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                     √
用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                     √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）               √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                                     √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                                √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                                √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                                              √
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
                                                                √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                                √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                                √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司公告信息及原件、内幕知情人管理档案、投资者关系活动表等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √
2.公司已披露的内容是否完整                                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                                √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                            √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅上市公司关联方清单、审计报告、内控制度等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                                √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                                √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          √
4.关联交易价格是否公允                                          √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                              √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                          √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                              √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                              √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三会文件、三方监管协议、银行对账单、募集资金使用明细、募集资金使
用与存放情况之鉴证报告等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷                   √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅上市公司财务报表，访谈董事会秘书等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                               √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅上市公司、公司股东相关承诺及完成情况等
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅上市公司章程、2017 年分红情况、大额资金往来情况、重大投资和重大
合同的履行情况等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险   √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                             √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为华龙证券股份有限公司关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司定
期现场检查报告之签署页）




    保荐代表人（签字）：




            郭喜明                        石培爱




                                       保荐机构：华龙证券股份有限公司

                                                          （加盖公章）




                                        日期：       年      月     日