华龙证券股份有限公司
关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：陇神戎发
保荐代表人姓名：郭喜明 联系电话：0931-4890258
保荐代表人姓名：石培爱 联系电话：0931-4890268
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
不适用，募集资金已使用完毕，并
（1）查询公司募集资金专户次数
已销户
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 5次
（3）列席公司监事会次数 3次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 7 月 27 日
（3）培训的主要内容 上市公司内幕信息管理体系
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保 无 不适用
2
荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．控股股东、实际控制人避免同业竞争承诺 是 不适用
2．股东流通限制和锁定股份的承诺 是 不适用
3．发行人持股 5%以上的股东持股意向及减持意向 是 不适用
4．发行人及控股股东、董事、监事、高级管理人员关于稳定
是 不适用
公司股价的承诺
5．关于《招股说明书》真实、准确、完整的承诺 是 不适用
6．公司董事、高级管理人员关于公司填补摊薄的即期回报的
是 不适用
措施能够得到切实履行作出的承诺
7．利润分配政策的承诺 是 不适用
8．控股股东承担可能补缴社保和住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《华龙证券关于陇神戎发 2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
郭喜明 石培爱
华龙证券股份有限公司
2019 年 3 月 15 日
4